中山金马 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中山市金马科技娱乐设备股份有限公司
2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第
21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，中山市
金马科技娱乐设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截
至 2019 年 6 月 30 日止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票实际募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 13 日签发的证监许可[2018]2058
号文《关于核准中山市金马科技娱乐设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公
司获准向社会公开发行人民币普通股 1,000 万股，每股发行价格为人民币 53.86 元，
股款以人民币缴足，计人民币 53,860.00 万元，扣除部分保荐承销费用人民币 7,000.00
万元，实际到账的募集资金为人民币 46,860.00 万元，扣除其他发行费用人民币
1,816.00 万元，募集资金净额为人民币 45,044.00 万元，上述资金于 2018 年 12 月 25
日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字【2018】40020003
号验资报告。
（二）首次公开发行股票募集资金使用情况及结余情况
截止 2019 年 6 月 30 日，公司及全资子公司中山市金马游乐工程有限公司（以下
简称“金马游乐工程”）已累计投入募集资金 7,984.73 万元，其中用于募投项目
2,520.09 万元，用于置换预先投入募投项目 5,464.64 万元，累计收到的银行存款理
财收益和利息扣除手续费等的净额为 466.89 万元。截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金
余额为 37,526.16 万元，其中用于购买理财产品未到期赎回 32,000.00 万元，募集资
金专项账户余额为 5,540.01 万元（含尚未支付的发行费用 13.85 万元）。
中山金马 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定与执行情况
根据深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，公司制订完善了《募
集资金管理制度》对募集资金专户存储、募集资金运用、募集资金项目变更、募集资
金管理与监督等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。《中山市金马科技娱乐
设备股份有限公司募集资金管理办法》已经公司于 2017 年 6 月 22 日召开的第一届董
事会第二十二次会议及于 2017 年 7 月 12 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通
过。
（二）三方监管协议的签订情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等文件的规定及公司《募集资金管理办法》，公司对募集资金的使用设
置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。
2019 年 1 月 23 日，公司及全资子公司金马游乐工程、民生证券股份有限公司（以
下简称“保荐机构”）分别与中国农业银行股份有限公司中山城区支行、中国工商银行
股份有限公司中山高新技术开发区支行、中国银行股份有限公司中山西区支行签署了
《募集资金三方监管协议》；2019 年 5 月 21 日，公司、保荐机构与中国银行股份有限
公司中山西区支行签署了《募集资金三方监管协议》。上述所签署的三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金存放情况
截至 2019 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
（单位：人民币元）
账户名称 开户银行 银行账号 账户余额
中山市金马科技娱乐设备股份有限 中国农业银行股份有限公司中山
44327101040021745 35,981,633.37
公司 城区支行
中山市金马游乐设备工程有限公司 中国工商银行股份有限公司中山
20110229229200214927 18,759,186.97
高新技术开发区支行
中山市金马游乐设备工程有限公司 中国银行股份有限公司中山西区
719871193065 0.00
支行
中山市金马游乐设备工程有限公司 中国农业银行股份有限公司中山
44327101040022065 507,119.85
城区支行
中山市金马科技娱乐设备股份有限 中国银行股份有限公司中山西区 709471688116
152,141.70
公司 支行
中山金马 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
合计 55,400,081.89
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。公司报告期募投项目的资金
使用情况请详参阅本报告附表一：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2019 年 4 月 11 日召开第二届董事会第七次会议、于 2019 年 5 月 8 日召开
2018 年年度股东大会，会议审议通过了《关于变更募投项目实施主体和实施地点、调
整募投项目内部资金投入计划的议案》，上述议案已经保荐机构确认并出具了专项核查
意见。根据募集资金投资项目的投资计划，公司对募集资金投资项目“研发中心建设
项目”的实施主体、实施地点及内部资金分项投入计划进行了变更和调整。
其中，“研发中心建设项目”的实施主体由金马游乐工程变更为本公司，“研发中
心建设项目”的实施地点由金马游乐工程所在地广东省中山市板芙镇深湾村“牛寮坑”
变更为本公司所在地广东省中山市火炬开发区沿江东三路 5 号；并对“研发中心建设
项目”募投内部资金投入计划中的“土地价款”、“设备购置费”、“无形资产投资”、“工
程建设其他费用”及“流动资金”投资额度进行了部分调整。其中“土地价款”投资
额由 220.40 万元调整为 0 元，“设备购置费”投资额由 1,762.00 万元调整为 882.40
万元，“无形资产投资”投资额由 980.52 万元调整为 2,280.52 万元，“工程建设其他
费用”投资额由 527.00 万元调整为 127.00 万元，“流动资金”投资额由 800.00 万元
调整为 1,000.00 万元。经上述变更及调整后，公司募投项目“研发中心建设项目”总
投资额度不变。
具体内容详请参阅公司于 2019 年 4 月 11 日、2019 年 5 月 8 日在巨潮资讯网上披
露的相关公告。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 1 月 30 日召开第二届董事会第六次会议、于 2019 年 2 月 20 日召
开 2019 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，上述置换议案已经保荐机构确认并出具了专项核查意见。募
集资金到账前，截止 2018 年 12 月 29 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
54,646,382.84 元，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字【2019】
40020001 号专项鉴证报告确认。根据公司董事会、股东大会决议，上述募集资金先期
中山金马 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
投入已于 2019 年 3 月 1 日完成置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专项账户或理财专户，将用于募
集资金投资项目的后续投入。
（八）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2019 年 1 月 30 日召开第二届董事会第六次会议、于 2019 年 2 月 20 日召
开 2019 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金择
机购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，授权公司董事长行使投资决
策权、签署相关法律文件并由财务负责人具体办理相关事宜，期限为自公司 2019 年第
二次临时股东大会决议日起 12 个月内；授权期限和额度内，资金可以循环使用。公司
独立董事、监事会及保荐机构均已发表明确同意意见。
2019 年 2 月 22 日，公司使用闲置募集资金 35,000 万元购买了保本理财产品，预
期年化收益 4.10%/年或 4.05%/年。该笔理财资金已于 2019 年 5 月 24 日到期，公司已
如期赎回本金 35,000 万元，获得收益 357.77 万元。
2019 年 2 月 27 日，公司使用闲置募集资金 1,300 万元购买了保本理财产品，预
期年化收益 4.10%/年或 4.05%/年。该笔理财资金已于 2019 年 5 月 31 日到期，公司已
如期赎回本金 1,300 万元，获得收益 13.58 万元。
截至 2019 年 6 月 30 日，公司及全资子公司金马游乐工程已发生的使用闲置募集
资金购买保本理财产品未到期金额为 32,000 万元，该额度及期限均未超过公司股东大
会审议通过的使用闲置募集资金进行现金管理的金额范围和投资期限。具体情况见下
表：
单位：人民币万元
中山金马 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
序 发行 产品 资金 预计年化
产品名称 金额 起息日 到期日
号 主体 类型 来源 收益率
中国银行
中银保本理财- 闲置
股份有限 保证收 2019 年 6 月 2019 年 10 月
1 人民币按期开 26,500 募集 3.80%/年
公司中山 益型 3日 12 日
放【CNYAQKF】 资金
西区支行
中国农业
银行股份 “本利丰﹒34 保本保 闲置
2019 年 6 月 2019 年 7 月
2 有限公司 天”人民币理财 证收益 2,500 募集 3.00%/年
6日 10 日
中山城区 产品 型 资金
支行
中国工商
银行股份 工银理财保本
保本浮 闲置
有限公司 型“随心 E”（定 2019 年 6 月 2019 年 7 月 8
3 动收益 3,000 募集 3.15%/年
中山高新 向）2017 年第 3 10 日 日
型 资金
技术开发 期
区支行
合计 32,000 / / / /
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文
件及公司《募集资金管理办法》、《信息披露事务管理制度》等有关规定，及时、真实、
准确、完整披露了募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规
的情形。
中山金马 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中山市金马科技娱乐设备股份有限公司
董 事 会
2019 年 8 月 22 日
附表一：
募集资金使用情况对照表
（2019 年 1 月 1 日—2019 年 6 月 30 日）
编制单位：中山市金马科技娱乐设备股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 45,044.00 本年度投入募集资金总额 7,984.73
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 7,984.73
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目可行性
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%）项目达到预定可 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 是否发生重
（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 预计效益
大变化
承诺投资项目
一、游乐设施建设项目 否 21,033.00 21,033.00 6,734.96 6,734.96 32.02% 2020.06.30 146.94 不适用 否
二、研发中心建设项目 否 8,273.00 8,273.00 700.12 700.12 8.46% 2020.12.31 不适用 否
三、融入动漫元素游乐设施项目 否 15,738.00 15,738.00 549.65 549.65 3.49% 2020.06.30 不适用 否
承诺投资项目小计 45,044.00 45,044.00 7,984.73 7,984.73 17.73% —— 146.94 ——
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用
补充流动资金（如有） 不适用
超募资金投向小计 不适用
合计 45,044.00 45,044.00 7,984.73 7,984.73 —— —— 146.94 ——
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
为进一步推进募集资金投资项目的实施，提高募集资金使用效率，保障项目建设质量和整体运行效率，
公司于 2019 年 4 月 11 日召开第二届董事会第七次会议、于 2019 年 5 月 8 日召开 2018 年年度股东大会，
会议审议通过了《关于变更募投项目实施主体和实施地点、调整募投项目内部资金投入计划的议案》，同
募集资金投资项目实施地点变更情况
意将公司募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施地点由原实施主体金马游乐工程所在地广东省中
山市板芙镇深湾村“牛寮坑”，变更为新实施主体即本公司所在地广东省中山市火炬开发区沿江东三路 5
号。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金到账前，截止 2018 年 12 月 29 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 5,464.64 万
募集资金投资项目先期投入及置换情况 元。经公司第二届董事会第六次会议、2019 年第二次临时股东大会审议同意，上述募集资金投资项目先期
投入已于 2019 年 3 月 1 日以募集资金完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止至 2019 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专项账户或理财专户，将用于
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金投资项目的后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
