金马游乐 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
广东金马游乐股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关
规定，广东金马游乐股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”；原名：中山市
金马科技娱乐设备股份有限公司）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金
存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 13 日签发的证监许可[2018]2058
号文《关于核准中山市金马科技娱乐设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公
司获准向社会公开发行人民币普通股 1,000 万股，每股发行价格为人民币 53.86 元，
股款以人民币缴足，计人民币 53,860.00 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人
民币 8,816.00 万元，募集资金净额为人民币 45,044.00 万元，上述资金于 2018 年 12
月 25 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字【2018】
40020003 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定与执行情况
根据深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，公司制订完善了《募
集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金运用、募集资金项目变更、募集资
金管理与监督等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。
（二）三方监管协议的签订情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等文件的规定及公司《募集资金
金马游乐 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
管理制度》，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。
经公司于 2019 年 12 月 27 日召开的 2019 年第五次临时股东大会审议同意，公司
募集资金投资项目“融入动漫元素游乐设施项目”的实施主体和实施地点发生了变更。
根据股东大会审议同意并授权，2020 年 1 月 23 日，公司及子公司中山市金马文旅科
技有限公司（以下简称“金马文旅科技”）与保荐机构及农业银行中山城区支行签署了
《募集资金三方监管协议》；2020 年 4 月 23 日，金马游乐工程与保荐机构及中国农业
银行股份有限公司中山城区支行于 2019 年 1 月签署的《募集资金三方监管协议》相应
终止。
2021 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分
募投项目新增实施主体、变更实施地点及适当延期的议案》，公司拟增加孙公司中山市
金马数字文旅产业有限公司（以下简称“金马数字文旅”）为“研发中心建设项目”、
“融入动漫元素游乐设施项目”的实施主体，本议案尚需提交公司股东大会审议通过
后方可实施。公司将在股东大会审议通过本议案相关事项后，及时按规定分别开立金
马数字文旅的募集资金专户，签署募集资金监管协议并履行信息披露义务。
上述公司与子公司所在报告期内及此前签署的三方监管协议，与深圳证券交易所
三方监管协议范本均不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引（2020 年修订）》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币/万元
账户名称 开户银行 银行账号 账户余额
中国农业银行股份有限公
广东金马游乐股份有限公司 44327101040021745 1,027.13
司中山城区支行
中国工商银行股份有限公
中山市金马游乐设备工程有限
司中山高新技术开发区支 2011022929200214927 690.88
公司
行
中国银行股份有限公司中
广东金马游乐股份有限公司 709471688116 142.15
山西区支行
中国农业银行股份有限公
中山市金马文旅科技有限公司 44327101040024285 2,341.83
司中山城区支行
中山市金马游乐设备工程有限 中国农业银行股份有限公 2020 年 4 月
44327101040022065
公司 司中山城区支行 已销户
合计 4,201.99
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。报告期内公司募集资金使用
情况详见本报告附表一：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2020 年度，公司未发生募投项目实施地点、实施方式变更的情形。
2021 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分
募投项目新增实施主体、变更实施地点及适当延期的议案》，公司拟新增金马数字文旅
为募投项目“研发中心建设项目”、“融入动漫元素游乐设施项目”的实施主体，将“研
发中心建设项目”的实施地点由中山市火炬开发区变更为中山市港口镇，并对该两项
募投项目作适当延期。募投项目的实施方式、总投资额度以及募集资金投资方向均不
变。本议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
（二）首次公开发行股票募集资金使用及余额情况
截止 2020 年 12 月 31 日，作为募集资金投资项目实施主体的本公司及子公司已累
计投入募集资金 16,207.69 万元。其中 2020 年内累计投入募集资金 5,982.27 万元，
均全部用于 募集资 金投资项 目建设 ；累计 收到的银 行存款 利息及理 财收益 净额为
2,265.42 万元。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 31,101.99 万元（其中包括公司用于支
付其他发行费用的节余金额 0.25 万元），使用闲置募集资金购买理财产品未到期赎回
26,900 万元，募集资金专项账户余额为 4,201.99 万元。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 1 月 30 日召开第二届董事会第六次会议、于 2019 年 2 月 20 日召
开 2019 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，上述置换议案已经保荐机构确认并出具了专项核查意见。募
集资金到账前，截止 2018 年 12 月 29 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
54,646,382.84 元，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字【2019】
40020001 号专项鉴证报告确认。根据公司董事会、股东大会决议，上述募集资金先期
投入已于 2019 年 3 月 1 日置换完毕。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
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（五）节余募集资金使用情况
公司募投项目均未结项，不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专项账户或理财专户，将用于募
集资金投资项目的后续投入。
（八）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
公司于 2019 年 1 月 30 日召开第二届董事会第六次会议、于 2019 年 2 月 20 日召
开 2019 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金择
机购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，授权公司董事长行使投资决
策权、签署相关法律文件并由财务负责人具体办理相关事宜，期限为自公司 2019 年第
二次临时股东大会决议日起 12 个月内；授权期限和额度内，资金可以循环使用。公司
独立董事、监事会及保荐机构均已发表明确同意意见。
公司于 2020 年 2 月 11 日召开第二届董事会第十六次会议、于 2020 年 2 月 28 日
召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司及全资子公司使用不超过人民币 3.8 亿元的闲置募集资金择
机购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，授权公司董事长行使投资决
策权、签署相关法律文件并由财务负责人具体办理相关事宜，期限为自公司 2020 年第
一次临时股东大会决议日起 12 个月内；授权期限和额度内，资金可以循环使用。公司
独立董事、监事会及保荐机构均已发表明确同意意见。
根据上述股东大会决议，2020 年度公司及子公司已发生的使用闲置募集资金进行
现金管理滚动累计 187,200 万元，累计获得收益 1,067.78 万元；其中用于现金管理未
到期赎回 26,900 万元。该额度及期限均未超过公司股东大会审议通过的使用闲置募集
资金进行现金管理的金额范围和投资期限。具体情况见下表：
单位：人民币万元
序 资金 预计年化 投资
发行主体 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日
号 来源 收益率 收益
金马游乐 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
广发银行
2.60%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2019 年 12 2020 年 1 月
1 6,500 或 22.04
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 月4日 6日
3.75%/年
结构性存款
广发银行
2.60%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2019 年 10 2020 年 1 月
2 13,250 或 132.32
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 月 16 日 14 日
4.05%/年
结构性存款
中国银行股
中国银行人 1.30%/年
份有限公司 保证收益 募集 2019 年 10 2020 年 1 月
3 民币挂钩型 6,625 或 106.34
中山西区支 型 资金 月 16 日 17 日
结构性存款 6.30%/年
行
中国银行股
中国银行人 1.30%/年
份有限公司 保证收益 募集 2019 年 10 2020 年 1 月
4 民币挂钩型 6,625 或 21.94
中山西区支 型 资金 月 16 日 17 日
结构性存款 6.30%/年
行
广发银行
2.60%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2019 年 12 2020 年 2 月
5 2,000 或 12.77
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 月4日 5日
3.70%/年
结构性存款
中国银行股
中国银行挂 1.30%/年
份有限公司 保本保最 募集 2020 年 1 月 2020 年 2 月
6 钩型结构性 6,625 或 7.31
中山西区支 低收益型 资金 17 日 17 日
存款 6.30%/年
行
中国银行股
中国银行挂 1.30%/年
份有限公司 保本保最 募集 2020 年 1 月 2020 年 2 月
7 钩型结构性 6,625 或 35.45
中山西区支 低收益型 资金 17 日 17 日
存款 6.30%/年
行
广发银行
1.50%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2020 年 1 月 2020 年 2 月
8 3,500 或 14.35
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 8日 18 日
3.65%/年
结构性存款
1.50%/年
共赢利率结
中信银行中 保本浮动 或
构 31863 期 募集 2020 年 1 月 2020 年 2 月
9 山开发区科 收益、封闭 13,250 3.75%/年 46.28
人民币结构 资金 15 日 18 日
技支行 式 或
性存款产品
4.25%/年
金马游乐 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
1.50%/年
共赢利率结
中信银行中 保本浮动 或
构 31863 期 募集 2020 年 1 月 2020 年 2 月
10 山开发区科 收益、封闭 2,800 3.75%/年 9.78
人民币结构 资金 15 日 18 日
技支行 式 或
性存款产品
4.25%/年
中国银行股
中国银行挂 1.30%/年
份有限公司 保本保最 募集 2020 年 3 月 2020 年 4 月
11 钩型结构性 4,750 至 5.92
中山西区支 低收益型 资金 3日 7日
存款 6.30%/年
行
中国银行股
中国银行挂 1.30%/年
份有限公司 保本保最 募集 2020 年 3 月 2020 年 4 月
12 钩型结构性 4,750 至 28.70
中山西区支 低收益型 资金 3日 7日
存款 6.30%/年
行
广发银行
1.50%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2020 年 3 月 2020 年 4 月
13 4,500 或 16.83
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 3日 7日
3.90%/年
结构性存款
广发银行
1.50%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2020 年 4 月 2020 年 6 月
14 9,500 至 61.60
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 8日 8日
3.88%/年
结构性存款
广发银行
1.50%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2020 年 4 月 2020 年 6 月
15 4,000 至 25.94
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 8日 8日
3.88%/年
结构性存款
农业银行
“汇利丰”
中国农业银 1.65%/年
2020 年第 保本浮动 募集 2020 年 4 月 2020 年 7 月
16 行中山城区 20,000 或 179.07
4924 期对公 收益型 资金 29 日 24 日
支行 3.80%/年
定制人民币
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.65%/年
保本浮动 募集 2020 年 6 月 2020 年 9 月
17 行中山城区 5421 期对公 9,500 或 79.80
收益型 资金 12 日 4日
支行 定制人民币 3.65%/年
结构性存款
金马游乐 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.65%/年
保本浮动 募集 2020 年 6 月 2020 年 9 月
18 行中山东区 5421 期对公 3,000 或 25.20
收益型 资金 12 日 4日
支行 定制人民币 3.65%/年
结构性存款
广发银行
1.50%/年
广发银行中 “薪加薪 16 保本浮动 募集 2020 年 9 月 2020 年 10
19 1,000 或 2.79
山广盛支行 号”人民币 收益型 资金 8日 月 12 日
3.00%/年
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.54%/年
保本浮动 募集 2020 年 9 月 2020 年 10
20 行中山城区 6115 期对公 4,000 或 9.21
收益型 资金 22 日 月 20 日
支行 定制人民币 3.00%/年
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.54%/年
保本浮动 募集 2020 年 7 月 2020 年 10
21 行中山城区 5857 期对公 20,000 或 163.01
收益型 资金 30 日 月 23 日
支行 定制人民币 3.50%/年
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.54%/年
保本浮动 募集 2020 年 9 月 2020 年 12
22 行中山城区 6058 期对公 5,500 或 44.83
收益型 资金 10 日 月4日
支行 定制人民币 3.50%/年
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.54%/年
保本浮动 募集 2020 年 9 月 2020 年 12
23 行中山东区 6058 期对公 2,000 或 16.30
收益型 资金 10 日 月4日
支行 定制人民币 3.50%/年
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 3.10%/年
保本浮动 募集 2020 年 11 2021 年 2 月 截止 2020年
24 行中山城区 6321 期对公 11,500 或
收益型 资金 月 20 日 24 日 底未到期
支行 定制人民币 1.54%/年
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 3.10%/年
2020 年第 保本浮动 募集 2020 年 11 2021 年 2 月 截止 2020年
25 行中山城区 7,900 或
6321 期对公 收益型 资金 月 20 日 24 日 底未到期
支行 1.54%/年
定制人民币
金马游乐 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.54%/年
保本浮动 募集 2020 年 12 2021 年 3 月 截止 2020年
26 行中山城区 6367 期对公 5,500 或
收益型 资金 月 11 日 5日 底未到期
支行 定制人民币 3.10%/年
结构性存款
“汇利丰”
中国农业银 2020 年第 1.54%/年
保本浮动 募集 2020 年 12 2021 年 3 月 截止 2020年
27 行中山东区 6367 期对公 2,000 或
收益型 资金 月 11 日 5日 底未到期
支行 定制人民币 3.10%/年
结构性存款
（九）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 1 月 11 日在巨潮资讯网上披露了《关于部分募集资金投资项目建
设完成的公告》。募投项目“游乐设施建设项目”已于 2020 年底如期完成厂房及配套
基础设施建设，当前处于试产阶段，后续将全面投产，项目尚未结项。截至 2020 年
12 月 31 日，该募投项目已经累计投入募集资金 126,937,567.69 元，募集资金结存余
额 83,392,432.31 元。该部分募集资金将继续存放于公司募集资金专用账户中，实行
专户管理,并将持续用于“游乐设施建设项目”应支付的工程进度款、设备款等与项目
相关的款项支出。公司将根据募集资金使用和管理要求，严格规范募集资金的后续使
用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》、《信息披
露事务管理制度》等有关规定，及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与实
际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情形。
广东金马游乐股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 26 日
附表一：
募集资金使用情况对照表
（2020 年 1 月 1 日—2020 年 12 月 31 日）
编制单位：广东金马游乐股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 45,044.00 本年度投入募集资金总额 5,982.27
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 16,207.69
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末投资 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 进度（%）(3)＝ 是否发生重
（含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益
(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
一、游乐设施建设项目 否 21,033.00 21,033.00 3,170.52 12,693.76 60.35% 2020.12.31 0.00 不适用 否
二、研发中心建设项目 否 8,273.00 8,273.00 1,031.70 1,733.88 20.96% 2023.06.30 0.00 不适用 否
三、融入动漫元素游乐设施项目 否 15,738.00 15,738.00 1,780.05 1,780.05 11.31% 2023.06.30 0.00 不适用 否
承诺投资项目小计 45,044.00 45,044.00 5,982.27 16,207.69 —— —— 0.00 ——
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用
补充流动资金（如有） 不适用
超募资金投向小计 不适用
合计 45,044.00 45,044.00 5,982.27 16,207.69 —— —— 0.00 ——
“游乐设施建设项目”已于2020年底如期完成厂房及配套基础设施建设，项目已达到预
定可使用状态，达到预期建设目标；目前，该项目处于试产阶段，2021年内将全面投产，具
体内容详见公司于2021年1月11日在巨潮资讯网上披露的《关于部分募集资金投资项目建设
完成的公告》（公告编号：2021-002）。因此，截至本报告期末，该项目实现产出但尚未达到
预期效益。
“研发中心建设项目”于2019年4月、2019年5月经公司董事会、股东大会审议批准，由
本公司作为实施主体在公司所在地中山市火炬开发区实施建设。鉴于公司在手订单持续充
沛、经营业务不断延展，现有地块难以完全满足项目建设需求，为了保障项目建设质量和效
益，公司暂放缓了对项目研发楼建设、工程装修等工程建设部分的大额资金投入，其他研发
设备仪器及软件采购、无形资产投资、技术研发开发等项目建设内容暂时依托公司现有厂房、
建筑物开展。因此，截至本报告期末，该项目募集资金投资进度为20.96%，项目尚处于建设
阶段，未达到预期效益。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
“融入动漫元素游乐设施项目”于2019年12月经公司董事会、股东大会审议批准，由公
司子公司金马文旅科技作为实施主体在中山市港口镇实施建设。由于尚未取得合适地块、未
达到项目建设最优条件，金马文旅科技对该项目进行暂缓实施。2020年8月，公司对该募投
项目进行重新论证后决定继续实施项目建设（具体内容详见公司于2020年8月26日在巨潮资
讯网上披露的《关于重新论证并继续实施“融入动漫元素游乐设施项目”的公告》（公告编
号：2020-077）），并积极通过竞拍参与方式获取能够满足项目建设的合适地块，于2021年1
月份成功取得建设用地。取得项目建设新地块后，公司及金马文旅科技现正按照项目建设计
划，加快推进项目开工建设的前期工作以及规划、设计、建设等相关事宜，以促进项目尽早
建成投产使用。因此，截至本报告期末，“融入动漫元素游乐设施项目”募集资金投资进度
为11.31%，项目尚处于建设阶段，未达到预期效益。
此外，由于上述“研发中心建设项目”、“融入动漫元素游乐设施项目”当前募集资金投
资进度未及预期，为了保证项目建设质量和效益，优化资源配置和整合，同时结合项目建设
地块施工前期准备工作流程、建筑工程计划进度等实际情况，公司于2021年4月26日召开第
三届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体、变更实施地点及适
当延期的议案》，拟对“研发中心建设项目”、“融入动漫元素游乐设施项目”的建设周期进
行适当延期，项目完成建设并达到预定可使用状态日期均延至2023年6月30日。本议案事项
尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。
公司将持续按照相关规定,严格管理募集资金的使用,提高募集资金使用效益,积极加快
推进募投项目建设,争取早日达到预期目标,实现预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
2020 年度，公司未发生募投项目实施地点变更的情形。
2021 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募投项
目新增实施主体、变更实施地点及适当延期的议案》，公司拟将“研发中心建设项目”的实
募集资金投资项目实施地点变更情况
施地点由中山市火炬开发区变更为中山市港口镇，并将由项目新增实施主体金马数字文旅、
原实施主体即本公司共同使用募集资金继续推进建设募投项目，该募投项目的总投资额度与
募集资金投资方向均不变。本议案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金到账前，截止 2018 年 12 月 29 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况 5,464.64 万元。经公司第二届董事会第六次会议、2019 年第二次临时股东大会审议同意，上述
募集资金投资项目先期投入已于 2019 年 3 月 1 日以募集资金置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司募投项目均未结项，报告期内不存在募集资金结余情况。
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专项账户或理财专户，
尚未使用的募集资金用途及去向
将用于募集资金投资项目的后续投入。
报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。