民生证券股份有限公司
关于广东金马游乐股份有限公司
2020年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：金马游乐
保荐代表人姓名：于春宇 联系电话：010-85127722
保荐代表人姓名：杨卫东 联系电话：010-85127547
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每季度1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
1
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020年12月22日
上市公司退市、再融资、规范运作等相
关规定；《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》（2020年12月征求意见稿）、
《创业板上市公司证券发行注册管理办
（3）培训的主要内容
法（试行）》、《深圳证券交易所创业
板上市公司证券发行上市审核规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2020年修订）》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.关于股东所持股份的流通限制及自愿锁定
是 不适用
的承诺
2.发行前持股5%以上股东关于公开发行上市
是 不适用
后持股意向及减持意向的承诺
3.公司及其控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
高级管理人员关于稳定公司股价的预案
4.公司及控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于虚假记载、误导性陈 是 不适用
述或重大遗漏及股份回购的承诺
5.公司及控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员关于填补本次公开发行股票被摊 是 不适用
薄即期回报的措施及承诺
6.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.公司拟采取的减少关联交易的措施及关于
是 不适用
规范及减少关联交易的承诺
3
8.控股股东、实际控制人、非独立董事、监
是 不适用
事、高管关于规范和减少关联交易的承诺函
9.控股股东、实际控制人关于其本人及其控
制的其他企业五年内不投资新的游乐园或主
题乐园、不回购中山幻彩股份、公司不收购
是 不适用
其控制的其他企业、其本人及其控制的其他
企业五年内不自营自建或收购游乐园或主题
乐园的承诺函
10.控股股东、实际控制人关于社保和住房公
是 不适用
积金补缴的承诺
11.控股股东、实际控制人就产品质量安全问
是 不适用
题承担赔偿责任的承诺
12.控股股东、实际控制人关于租赁瑕疵土
是 不适用
地、房产事宜的承诺
13.控股股东、实际控制人避免同业竞争的承
是 不适用
诺
14.控股股东、实际控制人避免同业竞争的补
是 不适用
充承诺
15.公司董事、监事、高管关于履行信息披露
是 不适用
义务责任的承诺
16.公司及控股股东、实际控制人、董事、监
未出现需履行承诺
事、高级管理人员未能履行公开承诺时的约 不适用
相关情形
束措施的承诺
17.公司关于不为任何激励对象提供贷款以
是 不适用
及其他任何形式的财务资助的承诺
18.公司关于股权激励计划相关信息披露文
件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏的承诺
19.激励对象关于因信息披露文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏而所获全部 是 不适用
利益返还公司的承诺
4
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东金马游乐股份有限公司
2020年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
于春宇 杨卫东
民生证券股份有限公司
年 月 日