北京市中伦律师事务所
关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票（A 股）
并在创业板上市的
补充法律意见书（五）
二〇一八年九月
补充法律意见书（五）
目 录
第一部分 律师应声明的事项 ..................................................................................... 3
第二部分 补充法律意见书正文 ................................................................................. 5
问题一 ................................................................................................................... 5
问题二 ................................................................................................................... 9
问题三 ................................................................................................................. 12
问题四 ................................................................................................................. 13
问题五 ................................................................................................................. 14
问题六 ................................................................................................................. 16
问题七 ................................................................................................................. 32
问题八 ................................................................................................................. 32
问题九 ................................................................................................................. 33
问题十 ................................................................................................................. 35
问题十一 ............................................................................................................. 40
问题十二 ............................................................................................................. 47
问题十三 ............................................................................................................. 50
问题十四 ............................................................................................................. 54
问题十五 ............................................................................................................. 67
问题十六 ............................................................................................................. 78
问题十七 ............................................................................................................. 79
问题十八 ............................................................................................................. 83
问题十九 ............................................................................................................. 84
问题二十 ............................................................................................................. 88
问题二十一 ......................................................................................................... 89
问题二十二 ......................................................................................................... 89
问题二十三 ......................................................................................................... 90
问题二十四 ......................................................................................................... 91
问题二十五 ......................................................................................................... 92
问题二十六 ......................................................................................................... 93
I
补充法律意见书（五）
北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码：100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
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北京市中伦律师事务所
关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开
发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的
补充法律意见书（五）
致：康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为康龙化成（北京）新药技
术股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币普通股股票（A 股）
并上市（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问，已于 2017 年 6 月
16 日出具了《北京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新药技术股份有限
公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的法律意见书》（以
下简称“《法律意见书》”）及《北京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新
药技术股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的
律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）；于 2017 年 8 月 25 日出具了《北
京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公开发行
人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的补充法律意见书（一）》；于 2018
年 2 月 7 日出具了《北京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新药技术股份
有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的补充法律意
见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）；于 2018 年 3 月 28 日出具
了《北京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公
开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的补充法律意见书（三）》；于
2018 年 8 月 20 日出具了《北京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新药技
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补充法律意见书（五）
术股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的补充
法律意见书（四）》。
根据康龙化成法律预审员口头反馈的要求，本所律师现对有关问题回复并出
具《北京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司首次公
开发行人民币普通股股票（A 股）并在创业板上市的补充法律意见书（五）》（以
下简称“本补充法律意见书”）。
本补充法律意见书中使用的术语、名称、缩略语，除特别说明外，与其在本
所出具的《律师工作报告》及历次补充法律意见书中的含义相同。
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补充法律意见书（五）
第一部分 律师应声明的事项
关于本补充法律意见书，本所及本所律师作如下声明：
1.本所及本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
2.本补充法律意见书依据中国现行有效的或者发行人的行为、有关事实发生
或存在时有效的法律、行政法规、规章和规范性文件，并基于本所律师对该等法
律、行政法规、规章和规范性文件的理解而出具。
3.本补充法律意见书仅就与本次发行上市有关的中国境内法律问题发表法
律意见，本所及本所律师并不具备对有关会计、验资及审计、资产评估、投资决
策等专业事项发表专业意见的适当资格。本补充法律意见书中涉及资产评估、会
计审计、投资决策等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和发行
人的说明予以引述，且并不意味着本所及本所律师对所引用内容的真实性和准确
性作出任何明示或默示的保证，对这些内容本所及本所律师不具备核查和作出判
断的适当资格。
4.出具本补充法律意见书过程中，本所律师得到发行人如下保证，即发行人
已经提供了本所律师认为出具本补充法律意见书所必需的、真实的原始书面材
料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本
材料或复印件均与正本材料或原件一致。发行人所提供的文件和材料是真实、准
确、完整和有效的，无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。
5.对于出具本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，
本所律师有赖于有关政府部门等公共机构出具或提供的证明文件作为出具本补
充法律意见书的依据。
6.本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法
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补充法律意见书（五）
定文件，随同其他申报材料上报中国证监会审核，并依法对所出具的法律意见承
担相应的法律责任。
7.本所同意发行人在其为本次发行上市而编制的招股说明书中部分或全部
自行引用或根据中国证监会审核要求引用本补充法律意见书的内容，但是发行人
作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
8.本所及本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释
或说明。
9.本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，未经本所书面
同意，不得用作任何其他目的或用途。
根据《证券法》第二十条、第一百七十三条的规定，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师在对发行人本次发行上市有关的文
件资料和有关事实核查和验证的基础上，现出具补充法律意见如下：
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补充法律意见书（五）
第二部分 补充法律意见书正文
根据康龙化成法律预审员口头反馈的要求，本所律师现对有关问题回复如
下：
问题一
结合贸易政策的最新进展，以及涉及发行人服务的类型及数量（如适用），
补充披露贸易摩擦对发行人业绩的具体影响。
核查内容及结果：
一、中美贸易政策的最新进展
（一）美国贸易政策的最新进展
2018 年 6 月 15 日，美国政府正式发布了加征关税的商品清单，将对从中国
进口的约 500 亿美元商品加征 25%的关税，涉及的中国产品集中在航空、现代铁
路、新能源汽车等高科技领域。2018 年 7 月 6 日和 8 月 23 日，美国对首批 340
亿美元和第二批 160 亿美元中国商品加征关税的措施相继正式实施。
2018 年 7 月 10 日，美国政府发布了新一轮加征关税的建议商品清单，拟对
从中国进口的约 2,000 亿美元商品加征 10%的关税，涉及的中国商品范围扩大至
轻工业、机械制造、生活日用品等领域。2018 年 8 月 2 日，美国政府声称拟将
加征税率由 10%提高至 25%。
（二）中国贸易政策的最新进展
2018 年 6 月 16 日，国务院关税税则委员会发布公告决定对原产于美国的 500
亿美元商品加征 25%的关税，产品涉及农产品、汽车、水产品、化工品、医疗设
备、新能源产品等。2018 年 7 月 6 日和 8 月 23 日，中国对首批 340 亿美元和第
二批 160 亿美元美国商品加征关税的措施相继正式实施。
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2018 年 8 月 3 日，国务院关税税则委员会发布公告决定对原产于美国的 500
亿美元商品加征关税，加征税率从 10%至 25%不等，具体实施日期另行公布。
二、中美贸易摩擦对中国医药 CRO 企业的影响
（一）美国加征关税商品清单涉及的医药产品
美国政府 2018 年 6 月 15 日公布的加征关税商品正式清单涉及的医药产品主
要为医疗器械及耗材，具体情况如下：
商品编号 产品大类
90181130 – 90229095 医药器械及耗材
美国加征关税商品清单未涉及医药研发生产外包服务，因此对中国医药
CRO 企业向美国客户提供服务没有不利影响。
（二）中国加征关税商品清单涉及的医药产品
中国政府 2018 年 6 月 16 日公布的加征关税商品正式清单涉及的医药产品亦
主要为医疗器械及耗材，具体情况如下：
商品编号 产品大类
90181310 – 90229090 医药器械及耗材
中国加征关税商品清单未涉及医药研发服务相关的原材料。因此，对中国医
药 CRO 企业向美国供应商进口原材料没有不利影响。
三、国内主要医药 CRO 企业对中美贸易摩擦的反应
国内主要医药 CRO 企业对中美贸易摩擦的反应较为平静：
1、药明康德于 2018 年 8 月 21 日披露了 2018 年半年度报告，未提及中美贸
易摩擦。
2、凯莱英于 2018 年 8 月 17 日披露了 2018 年半年度报告，认为“2018 上
半年，中美贸易摩擦备受关注，两国政府均重视和鼓励创新药的发展，同时鉴于
CDMO 企业在严格遵守知识产权保密的行业基本道德准则之下，为客户解决新
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补充法律意见书（五）
药研发过程中一系列重要核心产品的工艺开发、优化及制备的一体化服务所形成
的良好的客户粘性，使得目前中美贸易摩擦并未对公司的业务造成任何影响”。
3、泰格医药于 2018 年 8 月 27 日披露了 2018 年半年度报告，未提及中美贸
易摩擦。
4、博腾股份于 2018 年 8 月 24 日披露了 2018 年半年度报告，未提及中美贸
易摩擦；其于 2018 年 6 月 20 日披露了一项澄清公告：“根据公司和客户签订的
贸易条款，绝大部分贸易的关税由客户自行承担及申报；客户的采购行为受各种
综合因素的影响，下游客户最关心的是医药供应链的安全、稳定和产品的质量。
综上，结合美国发布的本次拟征收额外关税的中国进口产品清单，中美两国之间
的贸易战对公司当前业务的影响非常有限”。
5、合全药业于 2018 年 8 月 21 日披露了 2018 年半年度报告，未提及中美贸
易摩擦。
四、中美贸易摩擦对康龙化成的影响
（一）目前美国对中国商品加征关税对康龙化成业务无直接影响
康龙化成为全球制药企业、生物科技研发公司及科研院所提供跨越药物发
现、药物开发两个阶段的全流程一体化药物研究、开发及生产 CRMO 解决方案，
致力于帮助合作伙伴在新药发现、开发和商业化方面取得成功，主要服务包括药
物发现阶段的实验室化学服务和生物科学服务，以及药物开发阶段的化学制剂工
艺开发及生产服务（CMC）、药物安全评价服务及临床研究服务。
基于以下原因，美国对中国商品加征关税对康龙化成业务的直接影响较小：
（1）康龙化成主要从事医药研发外包服务，涉及的商品货物出口较少，2017
年海关报关出口的商品货物为 1.43 亿元，占总收入的 6.24%，比例较小。通过对
比康龙化成的主要出口商品海关编码和美国加征关税商品清单，康龙化成出口的
主要产品未在美国加征关税商品清单中；
（2）康龙化成目前从事的研发外包服务未涉及商业化原料药及制剂的生产
和销售，相关化合物单品类出口数量少，大部分为小批量或公斤级，不在本次美
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补充法律意见书（五）
国加征关税的目标范围内；
（3）发行人和客户的合同一般约定由客户负责产品在其所在国进口清关并
承担相应进口关税。
综上所述，美国对中国商品加征关税对发行人无直接影响。
（二）目前中国对美国商品加征关税对康龙化成业务的影响很小
发行人进口原材料采购金额较小，2017 年为 573.39 万元，其中只有小部分
原产于美国并在中国对美国商品加征关税的清单中。假设所有进口原材料采购均
被加征关税，对发行人经营业绩的影响也很小。
发行人 2017 年进口设备的金额合计为 9,685.50 万元，其中只有价值为 363.42
万元的小部分原产于美国并在中国对美国商品加征关税的清单中，对发行人经营
业绩的影响很小。综上所述，中国对美国商品加征关税对发行人的影响很小。
（三）未来贸易摩擦进一步加剧可能对发行人业务的影响
如果未来中国与美国之间的贸易争端进一步加剧，美国出台对中国服务贸易
的不利政策，可能会波及医药 CRO 行业。但基于以下原因，上述潜在的不利政
策对康龙化成业务的影响较小：
（1）医药研发外包服务是人才密集型行业，公司已经建立了一支规模较大、
经验丰富的研发团队，具备提供大规模、高质量研发服务的能力，特别是在早期
药物发现阶段，公司的市场份额已达到全球第三，且公司与主要客户建立了深入
的合作关系。由于药物研发计划的进度、延续性及质量等多方面的考虑，即使美
国出台对医药研发外包服务行业的不利政策，公司主要客户仍会选择与公司继续
合作。此外，中国在药物发现研发外包服务方面无论从规模及研发能力上均处于
国际领先地位，这部分的业务在全球范围内的可替代性相对较低；
（2）中国人口基数大，教育体系每年能够培养大量的药物研发相关人才，
因此药物研发人员的人力成本具有较强的竞争力，即使美国出台政策对医药研发
外包服务产生不利影响，公司提供的报价对客户仍具有较强的吸引力；
综合以上，未来若贸易摩擦继续升级，美国出台针对服务贸易的不利政策和
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补充法律意见书（五）
措施，发行人基于其行业地位以及人才优势，其业务受到贸易摩擦的影响偏小。
五、中美贸易摩擦会加速国内生物医药领域创新发展
目前，中国出口美国医药商品以低附加值的原料药、中间体及基础耗材为主，
本次中美贸易摩擦在一定程度上削弱了此前中国作为世界工厂的低端制造成本
优势，促使国内医药产业加快升级，促进国内医药企业加大投入进行高附加值创
新产品的研发。同时，近年来国内医药行业鼓励产业升级的行业政策密集发布，
利好医药产业创新发展。
发行人自成立以来一直专注于小分子药物研发服务，构建了独特的药物研
究、开发服务平台，为全球知名制药企业和生物技术公司提供创新药物研发服务。
目前，发行人在全球药物发现 CRO 服务市场的份额已位列全球第三。凭借上述
在全球药物研发外包服务市场积累的丰富经验和资源，公司能够为国内医药企业
提供跨越药物发现、药物开发两个阶段的全流程一体化药物研发外包服务，助力
国内医药企业提升创新研发能力。伴随国内生物医药产业的不断发展，发行人国
内收入增长迅速，2015 年至 2017 年的复合增长率达到 105.72%。
此外，公司经过多年的发展，目前已经拥有了一支超过 5,000 人的研发队伍，
同时也为国内生物医药行业培养了大量的研发人才，一定程度上提升了国内生物
医药领域的基础研发实力。未来，公司希望借助资本市场继续提升自身的能力，
建立一个国际领先的全流程一体化新药研发服务平台，助力国内生物医药行业的
创新发展及产业升级。
问题二
请说明收购完成前 AMS Sciences Limited 是否为 Xceleron 的唯一股东，收
购完成前 Quotient Bioresearch Group Limited、Xceleron Inc.，SNBL Clinical
Pharmacology Center, Inc.的实际控制人的具体情况，报告期内上述标的资产的
关联方与发行人及其实际控制人、发行人主要客户供应商之间的资金、业务往
来，是否存在关联关系或利益安排，收购完成后相关标的资产的股东及其实际
控制人是否参与标的资产的经营管理。请保荐机构、律师核查并发表意见。
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补充法律意见书（五）
核查内容及结果：
一、收购完成前 AMS Sciences Limited 是否为 Xceleron 的唯一股东，收购
完成前 Quotient Bioresearch Group Limited、Xceleron Inc.，SNBL Clinical
Pharmacology Center, Inc.的实际控制人的具体情况
（一）收购完成前 Xceleron Inc.的唯一股东、实际控制人
1、AMS Sciences Limited 为 Xceleron Inc.的唯一股东
收购 Xceleron Inc.的收购日为 2017 年 1 月 10 日，根据 STITES & HARBISON,
PLLC 出具的《法律意见书》及 Baker Tilly Virchow Krause,LLP 出具的《审计报
告》，Xceleron Inc.的授权股本为 1,500 股，截至 2016 年 12 月 31 日，Xceleron Inc.
为 AMS Sciences Limited 的全资子公司。AMS Sciences Limited 为 Xceleron Inc.
的唯一股东。
2、Xceleron Inc.的实际控制人
根据英国政府公司注册处（Company House）的股东信息名册，截至 2016
年 12 月 2 日，Albion Technology & General VCT PLC、Albion Income & Growth
VCT PLC、Albion Development VCT PLC 分别持有 AMS Sciences Limited 的
48,888 股、27,993 股、4,958 股股票，占总股本比例分别为 33.6764%、19.2829%、
3.4153%。
根据 Albion Capital Group LLP 网站，Albion Capital Group LLP 为一家领先
的独立投资管理公司，管理资金超过 10 亿英镑。
综上，收购完成前，Xceleron Inc.为 Albion Capital Group LLP 所控制。
（二）收购完成前 Quotient Bioresearch Group Limited 的实际控制人
收购 Quotient Bioresearch Group Limited 的收购日为 2016 年 2 月 2 日，根据
英国政府公司注册处（Company House）网站查询，截至 2015 年 10 月 30 日的
周年申报表，QBS Holdings LLC 持有 Quotient Bioresearch Group Limited 的
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31,036,623 股股票，占总股本比例为 66.6665%，为 Quotient Bioresearch Group
Limited 的控股股东。
根据美国特拉华州事务（Secretary of State, State of Delaware）网站查册，QBS
HOLDINGS LLC 注册号为 4569753，成立日期为 2008 年 7 月 2 日。
QBS HOLDINGS LLC 的实际控制人为 TA Associates。根据 TA Associates
网站，其是一家拥有 50 年历史的投资机构，累计投资超过 490 个项目，募集资
金超过 240 亿美元。
综上，收购完成前 Quotient Bioresearch Group Limited 为 TA Associates 所控
制。
（三）收购完成前 SNBL Clinical Pharmacology Center, Inc.的实际控制人
收购 SNBL Clinical Pharmacology Center, Inc.的收购日为 2017 年 3 月 10 日，
根据日本上市公司 SNBL 于 2017 年 2 月 28 日披露的关于《向第三方转让子公司
部分股权以及由第三方对子公司进行增资》的公告，SNBL 持有 SNBL Clinical
Pharmacology Center, Inc.100%股权，是 SNBL Clinical Pharmacology Center, Inc.
的唯一股东。
根据 SNBL 公司网站查询，SNBL 为日本上市公司，证券代码为 23950，成
立于 1957 年 5 月 18 日，主要从事临床前研究服务（Preclinical Services）、药代
动力学及生物分析研究服务（Pharmacokinetics and Bioanalysis Center）、临床研
究服务（Clinical）及转化性研究服务（Translational Research）等。
综上，收购完成前 SNBL Clinical Pharmacology Center, Inc.为日本上市公司
SNBL 所控制。
二、报告期内上述标的资产的关联方与发行人及其实际控制人、发行人主
要客户供应商之间的资金、业务往来，是否存在关联关系或利益安排
本所律师核查了上述标的资产出让方的背景资料、发行人及其实际控制人的
银行流水。经核查，本所律师认为，上述标的资产出让方及其实际控制人与发行
人及其实际控制人之间不存在资金、业务往来，不存在关联关系或利益安排。
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补充法律意见书（五）
三、收购完成后相关标的资产的股东及其实际控制人是否参与标的资产的
经营管理
收购完成后，Xceleron Inc.、Quotient Bioresearch Group Limited（已更名为
Pharmaron UK Limited）、SNBL Clinical Pharmacology Center, Inc.（已更名为
Pharmaron CPC, Inc. ） 均 成 为 发 行 人 的 控 股 子 公 司 。 发 行 人 收 购 Quotient
Bioresearch Group Limited 后，于 2016 年 2 月 2 日任命 Stephen Lewinton 为运营
负责人，Stephen Lewinton 原为 Quotient Bioresearch Group Limited 的业务负责人，
收购前持有 6.67%的股份。除 Quotient Bioresearch Group Limited 外，收购完成后
相关标的资产的股东及其实际控制人未参与标的资产的经营管理。
经核查，本所律师认为：收购完成前 AMS Sciences Limited 为 Xceleron Inc.
的唯一股东，收购完成前 Quotient Bioresearch Group Limited、Xceleron Inc.，SNBL
Clinical Pharmacology Center, Inc.分别被 TA Associates、Albion Capital Group LLP
以及日本上市公司 SNBL 所控制。除 Quotient Bioresearch Group Limited 的原业
务负责人、股东 Stephen Lewinton 担任运营负责人外，收购完成后相关标的资产
的股东及其实际控制人未参与标的资产的经营管理。上述收购标的的出让方及实
际控制人与发行人及其实际控制人之间不存在资金、业务往来，不存在关联关系
或利益安排。
问题三
该次收购标的仅包括厂房、设备等固定资产，不包括人员和专利等，请说
明相关背景、原因。此外，公开资料显示，默沙东英国的联系地址为 HertfordRoad,
Hoddesdon, Hertfordshire, EN119BU，即上述资产的地址，请说明原因，以及上
述交易的交割是否已完成。请保荐机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
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补充法律意见书（五）
一、该次收购标的仅包括厂房、设备等固定资产，不包括人员和专利等的
相关背景、原因
默沙东为世界知名制药企业，在全球拥有多个研发基地，Hoddesdon 为其中
之一。默沙东由于全球研发资源配置调整，决定关闭 Hoddesdon 研发基地，并处
置相关厂房、设备等固定资产。发行人为拓展欧洲及其他海外客户的业务，扩大
服务区域，拓展服务链条，提升全球协同服务能力，决定收购 Hoddesdon 相关资
产。
二、默沙东英国的联系地址为 HertfordRoad, Hoddesdon, Hertfordshire,
EN119BU（即上述资产的地址）的原因，上述交易的交割已完成
收购英国 Hoddesdon 相关资产已于 2017 年 1 月 31 日完成交割，Hoddesdon
成为康龙（英国）的运营地址之一。
转让方默沙东英国为默沙东的子公司，出售 Hoddesdon 相关资产后其销售及
后台支持等部门仍在运营。由于默沙东英国重新寻找经营场所需要一定时间，作
为过渡性安排，发行人将园区中的部分物业出租给转让方继续使用，因此默沙东
英国于英国政府公司注册处（Company House）网站登记的联系地址暂未变更。
经核查，本所律师认为：发行人该次收购标的仅包括厂房、设备等固定资产，
不包括人员和专利具有合理的背景及原因，上述交易已完成交割。
问题四
请说明发行人由康龙宁波收购宁波康泰博 100%的股权的原因，以及发行人
不直接受让土地或直接从宁波康泰博处购买相关资产的原因。
核查内容及结果：
宁波康泰博由北京康泰博和宏纳投资于 2015 年 1 月 12 日出资设立，通过竞
买方式取得了杭州湾新区滨海五路甬新 G-137#地块的土地使用权。为充实研发
场所及设施、提高项目承接能力，防止未来潜在的关联交易，发行人于 2017 年
5 月决定收购宁波康泰博并将宁波康泰博的土地用于建设生物医药研发服务基
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补充法律意见书（五）
地。
由于收购时宁波康泰博的主要资产系宁波杭州湾新区滨海五路甬新 G-137#
地块的土地使用权和相关在建工程，考虑到收购资产需要办理的固定资产投资备
案主体变更、环评批复主体变更、国有土地使用证主体变更、建设用地规划许可
证主体变更、建设工程规划许可证主体变更等手续较为复杂、交易周期较长，因
此发行人选择收购宁波康泰博 100%股权的交易方案。
问题五
请补充披露发行人收购境外资产（含 Quotient Bioresearch Group Limited
100%股权、Xceleron Inc.100%股权、位于英国 Hoddesdon 的相关资产、SNBL
Clinical Pharmacology Center,Inc.80%股权）已履行的相关审批、备案或登记手
续，是否符合我国有关外资、外汇管理、税收等方面的规定。请保荐机构、律
师发表核查意见。
核查内容及结果：
发行人收购康龙（英国）100%股权、康龙（美国）分析技术 100%股权、收
购康龙（美国）临床服务 100%股权以及收购位于英国 Hoddesdon 的相关资产所
履行的相关审批、备案或登记手续详情如下：
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补充法律意见书（五）
是否涉及境
交易 收购方式 资金来源 备案/审批程序 外汇 税收
内人民币
(i)北京市发展和改革委员会出具《北京市发展和改革
外管局根据
委员会关于康龙化成（北京）新药技术有限公司收购
商委核发的
英国 Quotient Bioresearch Group Limited 全部股权项
《企业境外
通过康龙 目备案的通知》（京发改〔2016〕276 号；
投资证书》
收购康龙（英国） （香港）国 (ii)北京市商务委员会核发的《企业境外投资证书》 境
是 批准购汇额
100%的股权 际间接持 外投资证第 N1100201600005 号）；
(i)康龙（香港）国际 度，发行人
股 (iii) 根据 Zhong Lun Law Firm (10-11 Austin Friars
自康龙有限处取得 通过银行购
London EC2N 2 HG)出具的《法律意见书》，康龙（香
的投资款项； 汇支付投资 前述交易属
港）国际收购康龙（英国）100%的股权符合英国法
(ii)发行人境外子公 款。 境外主体实
律规定，已经取得了必要的许可。
司海外业务经营所 施的境外交
通过康龙
收购康龙（美国） 得款项；及 易，转让方
（香港）国
分析技术 100%的 (iii)就收购位于英国 否 根据 STITES & HARBISON, PLLC 出具的法律意见 系 境 外 主
际间接持 前述交易属
股权 Hoddesdon 的交易， 书，康龙（香港）国际收购康龙（美国）分析技术、 体，符合中
股 境外主体实
资金来源还包括自 康龙（美国）临床服务 100%股份的交易符合统一商 国法律项下
通过康龙 施的境外交
收购康龙（美国） China Citic Bank 法典中关于股份适当转让的规定。收购该等股份的交 税收规定。
（香港）国 易，对价支
临床服务 100%的 International Limited 否 易无需取得美国政府机构的任何许可。
际间接持 获取的借款 付不涉及资
股权
股 金跨境收
根据 Zhong Lun Law Firm (10-11 Austin Friars London 支，交易不
收购位于英国 康龙（英 EC2N 2 HG)出具的《法律意见书》，康龙（英国）已 涉及外汇收
Hoddesdon 的相关 国）间接持 否 合法收购并持有坐落于英国 Hoddesdon 的土地及房 支。
资产 有 屋，康龙（英国）购买该等土地及房屋已取得适用法
律下所必要的许可。
注：发行人已在康龙（香港）国际收购康龙（英国）、康龙（美国）分析技术、康龙（美国）临床服务 100%已发行股份交易完成后在商务部业务系
统统一平台（ecomp.mofcom.gov.cn）完成再投资备案。
3-3-1-6-15
补充法律意见书（五）
综上，本所律师认为，上述交易已履行中国法律规定的必备的审批、备案或
登记程序，符合中国法律与外资、外汇管理、税收等相关的规定。
问题六
（1）请补充说明发行人红筹架构的搭建和拆除的各步骤的外汇管理、税收
方面的情况及其合法合规性，是否适用返程投资规定、是否合法合规，已履行
的相关审批、备案或登记手续及是否完备（是否涉及商务部、发改委、外管、
税务等主管部门的相关手续），并结合对反馈意见问题四之八的回复更新情况，
进行补充披露；（2）就反馈意见问题四之八的回复中，“康龙有限设立和历次变
更情况合法合规性程序”、“收购完成后，康龙昌平历次变更合法合规情况”、“康
龙天津、康龙西安、康龙宁波设立和历次变更情况合法合规性程序”、“康龙有
限收购康龙控股各子公司”、“康龙控股转让持有的部分康龙有限股权”部分，
请补充列示外汇的来源、是否合法合规，以及是否均涉及外汇审批、是否存在
备案情形。请保荐机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
一、红筹架构搭建和拆除的合法合规性
（一）红筹架构搭建的合法合规性
1、红筹架构设立过程简述
3-3-1-6-16
补充法律意见书（五）
（1）2006 年 11 月，Boliang Lou 在开曼群岛设立康龙控股；2007 年 1 月，
LongTech 成为康龙控股股东，涉及返程投资并已办理备案登记等相关手续；2007
年至 2011 年，康龙控股向境外投资者进行了五轮融资；
（2）2006 年 12 月至 2007 年 2 月，康龙控股以设立新公司吸收合并 Pharmaron,
LLC 的方式设立康龙（美国）；
（3）2007 年 4 月，康龙控股向 Boliang Lou 和康比医药收购其持有的康龙
有限全部股权；
（4）2008 年 6 月至 7 月，康龙控股通过设立 Pharmaron (HK)投资设立康龙
天津；
（5）2009 年 12 月，康龙控股向 Bridge Pharmaceutical, Inc.收购其持有的
Vital Bridge 100%股权，Vital Bridge 全资持有康龙昌平 100%股权；
（6）2010 年 3 月至 2015 年 1 月，康龙控股通过设立 Pharmaron (HK) R&D
投资设立康龙西安和康龙宁波。
2、关于 LongTech 股东返程投资的合法合规性
2006 年 11 月，LongTech、Bolinag Lou 设立康龙控股，作为红筹架构中的
境外控制主体。康龙控股的股东 LongTech 当时由中国籍自然人楼小强、郑北、
楼国强持有全部已发行股份。2010 年 LongTech 回购郑北及楼国强的股份，之后
楼小强为 LongTech 的唯一股东。
除创始人楼小强及郑北设立投资 LongTech 之外，Boliang Lou、其他发行人
股东及康龙控股股东不涉及返程投资事项。
《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外
汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]75 号）《国家外汇管理局关于境内居民通
过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发
[2014]37 号）分别于 2005 年 10 月、2014 年 7 月颁布生效。
3-3-1-6-17
补充法律意见书（五）
郑北、楼小强及楼国强已依据当时有效的法规《国家外汇管理局关于境内居
民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（即 75 号
文。该文件于 2014 年 7 月被《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司
境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》，即 37 号文替代）的相关规
定，办理相应的境外投资外汇登记手续并分别取得国家外汇管理局北京外汇管理
部核发的《境内居民个人境外投资外汇登记表》（编号：个字（2006）677B）、
《境内居民个人境外投资外汇登记表》（编号：个字（2006）678B）及《境内
居民个人境外投资外汇登记表》（编号：个字（2006）679B）。
2017 年 2 月 LongTech 注销后，楼小强已经按照 37 号文的相关规定进行返
程投资注销，并在 2017 年 7 月 10 日取得中信银行股份有限公司出具的《业务登
记凭证》（业务编号：43110000201707102356），经办外汇局名称为国家外汇管
理局北京外汇管理部，业务类型为境外企业注销。
3、其他审批或备案程序的合法合规性
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
LongTech 境外融资
境外投资
康龙控股设立和 股东已办 累计
1 不涉及 不涉及 不涉及 者自有资 已支付
融资 理返程投 9,668.36
金
资登记 万美元
康龙控股设立康
2 不涉及 不涉及 不涉及 不涉及 不涉及 无对价 不涉及
龙（美国）
京技管项
康龙控股
康龙控股收购康 审字 100 万美
3 不涉及 已履行 不涉及 融资所得 已支付
龙有限 100%股权 [2007]54 元
款项
号
康龙控股通过
津开批 康龙控股
Pharmaron (HK) 640 万欧
4 （2008） 不涉及 已履行 不涉及 融资所得 已支付
投资设立康龙天 元
335 号 款项
津
630.92 万
康龙控股通过收
康龙控股 美元和
购 Vital Bridge 股
5 不涉及 不涉及 不涉及 不涉及 融资所得 28.50 万 已支付
权间接收购康龙
款项 股康龙控
昌平
股股份
3-3-1-6-18
补充法律意见书（五）
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
西经开发 康龙控股
康龙控股通过 1,000 万
〔2010〕 不涉及 已履行 不涉及 融资所得 已支付
Pharmaron (HK) 美元
127 号 款项
6 R&D 投资设立康
甬新外项 康龙控股
龙西安和康龙宁 10,000 万
〔2015〕1 不涉及 已履行 不涉及 融资所得 已支付
波 元人民币
号 款项
经核查，本所律师认为，发行人红筹构架搭建过程符合返程投资、商委、外
汇管理、税收等方面的法律法规和规范性文件的规定，履行了所需的核准或备案
手续及相关法律程序，所涉及各方主体相关资金来源合法合规。
（二）红筹架构拆除的合法合规性
1、步骤一：康龙有限收购境内外经营主体
2015 年 7 月至 10 月，为拆除红筹架构，康龙有限收购境内外经营主体，简
要情况如下：
3-3-1-6-19
补充法律意见书（五）
相关合法合规性情况如下：
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
康龙有限向 Vital
昌商发
Bridge 收购其持 境内投资 487.23 万
1 [2015]73 不涉及 已履行 已履行 已支付
有的康龙昌平 人增资款 美元
号
100%股权
康龙有限向
津开批
Pharmaron (HK) 境内投资 880.11 万
2 [2015]398 不涉及 已履行 已履行 已支付
收购其持有的康 人增资款 欧元
号
龙天津 100%股权
康龙有限向
Pharmaron (HK) 西经开
境内投资 1,000 万
3 R&D 收购其持有 [2015]377 不涉及 已履行 已履行 已支付
人增资款 美元
的康龙西安 100% 号
股权
3-3-1-6-20
补充法律意见书（五）
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
康龙有限向
Pharmaron (HK) 甬新外项
境内投资 2,124.97
4 R&D 收购其持有 [2015]27 不涉及 已履行 已履行 已支付
人增资款 万元
的康龙宁波 100% 号
股权
康龙有限设立康
龙（美国）控股，
境外投资
由康龙（美国）控 京发改
证第 境内投资 600 万美
5 股向康龙控股收 〔2015〕 已履行 不涉及 已支付
N1100201 人增资款 元
购其持有的康龙 1617 号
500929 号
（美国）100%股
权
经核查，本所律师认为，发行人红筹构架拆除过程中康龙有限收购境内外经
营主体符合商委、发改委、外汇管理、税收等方面的法律法规和规范性文件的规
定，履行了所需的核准或备案手续及相关法律程序，所涉及各方主体相关资金来
源合法合规。
2、步骤二：境外股东权益平移至境内
2015 年 10 月，康龙控股回购 LongTech 和 GL 持有的全部股份，楼小强及
其持股主体和 GL 向康龙有限增资，从而实现楼小强、GL 持有的发行人权益从
境外平移至境内。同时，境内员工设立持股平台向康龙有限增资，实现境内员工
持有期权的落地。上述事项的简要情况如下：
3-3-1-6-21
补充法律意见书（五）
相关合法合规性情况如下：
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
LongTech
LongTech 康龙控股 ：1 美元；
康龙控股回购 股东已履 转让康龙 GL：与人
1 LongTech 和 GL 不涉及 不涉及 行返程投 已履行 有限等公 民币 已支付
持有的股份 资注销手 司股权所 692.91 万
续 得价款 元等值的
美元
3-3-1-6-22
补充法律意见书（五）
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
GL 境外
资金出资
京技管项 已办理外
楼小强及其持股
审字 管审批； 1 元/注册
2 主体和 GL 向康 不涉及 不涉及 自有资金 已支付
[2015]194 楼小强境 资本
龙有限增资
号 内资金出
资不涉及
外管审批
经核查，本所律师认为，发行人红筹构架拆除过程中境外股东权益平移至境
内符合返程投资、商委、外汇管理、税收等方面的法律法规和规范性文件的规定，
履行了所需的核准或备案手续及相关法律程序，所涉及各方主体相关资金来源合
法合规。
3、步骤三：境内 PE 股东收购康龙有限股权及向康龙有限增资
2016 年 1 月，中信并购基金持股主体、君联资本持股主体等境内 PE 股东向
康龙控股收购其持有的部分康龙有限股权，同时向康龙有限增资，简要情况如下：
3-3-1-6-23
补充法律意见书（五）
相关合法合规性情况如下：
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
境内 PE 股东收购
京技管项
康龙控股持股的 境内 PE
审字 13.21 元/
1 部分康龙有限股 不涉及 已履行 已履行 股东自有 已支付
[2015]243 注册资本
权同时向康龙有 资金
号
限增资
经核查，本所律师认为，发行人红筹构架拆除过程中境内 PE 股东收购康龙
有限股权及向康龙有限增资符合商委、外汇管理、税收等方面的法律法规和规范
3-3-1-6-24
补充法律意见书（五）
性文件的规定，履行了所需的核准或备案手续及相关法律程序，所涉及各方主体
相关资金来源合法合规。
4、步骤四：境外 PE 股东退出
2016 年 1 月，康龙控股回购除 Boliang Lou 外其他境外 PE 股东持有的全部
股份，实现境外 PE 股东退出，简要情况如下：
相关合法合规性情况如下：
3-3-1-6-25
补充法律意见书（五）
序
事项 商委 发改委 外管 税务 资金来源 对价 支付情况
号
康龙控股
康龙控股回购除 转让康龙
Boliang Lou 外其 有限及其 8.24 美元/
1 不涉及 不涉及 已履行 已履行 已支付
他境外 PE 股东持 他境内外 股
有的全部股份 经营主体
所得款项
经核查，本所律师认为，发行人红筹构架拆除过程中境外 PE 股东退出符合
外汇管理、税收等方面的法律法规和规范性文件的规定，履行了所需的核准或备
案手续及相关法律程序，所涉及各方主体相关资金来源合法合规。
经核查，本所律师认为：
（1）发行人红筹架构搭建过程未通过境内使用外汇资金汇出；红筹构架拆
除过程中，康龙控股转让康龙有限及其他境内经营主体股权涉及境内外汇资金汇
出事项，均已办理相关商委、发改委和外管审批/备案手续；
（2）发行人红筹架构搭建和拆除过程中，LongTech 的股东楼小强、郑北、
楼国强已办理境内居民个人境外投资外汇登记、变更及注销，符合返程投资登记
的规定；
（3）发行人红筹架构搭建和拆除过程中，发行人及相关股东已按中国税法
要求履行相关缴纳义务；
（4）发行人红筹架构拆除过程中，境外退出 PE 股东均已出具书面承诺，
确认其退出不存在纠纷或潜在纠纷；
综上所述，发行人红筹架构搭建和拆除过程符合关于境外投资、返程投资、
外汇管理等方面的法律法规和规范性文件的规定，履行了所需的核准或备案手续
及相关法律程序，所涉各方主体（包括中方及其对外投资的实体）相关资金来源
合法有效。
3-3-1-6-26
补充法律意见书（五）
二、集团成员历史沿革中的外汇情况
补充列示集团成员历史沿革历次股权变更交易涉及外汇资金的来源及外汇
主管部门审批/备案情况如下：
（一）发行人
外商投资企
商务委审批 工商登记日 是否履行
时间 事项 具体内容 业批准证书 外汇来源
编号 期 外汇审批
日期
注册资本 300 万元，康比 海园发 Boliang Lou
康龙有限
2004.07 医药和 Boliang Lou 分别 [2004]564 2004.06 2004.07.01 是 海外工作的
设立
出资 150 万元 号 报酬
注册资本增加至 500 万 海园发 Boliang Lou
第一次增
2005.07 元，康比医药和 Boliang [2005]1041 2005.06 2005.07.01 是 海外工作的
资
Lou 分别出资 100 万元 号 报酬
注册资本增加至 800 万 海园发 Boliang Lou
第二次增
2006.02 元，康比医药和 Boliang [2006]565 2006.02 2006.02.07 是 海外工作的
资
Lou 分别出资 150 万元 号 报酬
康比医药和 Boliang Lou
第一次股 分别将其持有的康龙有 康龙控股海
是
权转让 限 400 万元注册资本转 外融资获取
京技管项审
让给康龙控股；
2007.04 字[2007]54 2007.03 2007.04.26
号
注册资本增加至 3,300 万
第三次增 康龙控股海
元，康龙控股出资 2,500 是
资 外融资获取
万元
京技管项审
注册资本增加至 9,000 万
第四次增 字 康龙控股海
2007.12 元，康龙控股出资 5,700 2007.10 2007.10 是
资 [2007]200 外融资获取
万元
号
注册资本增加至 12,500 京技管项审
第五次增 康龙控股海
2010.06 万元，康龙控股出资 字[2010]60 2010.04 2010.06.12 是
资 外融资获取
3,500 万元 号
注册资本增加至 京技管项审 GL 系赋有
第六次增 16,120.55 万元，楼小强、 字 声誉的境外
2015.10 2015.10 2015.10.27 是
资 天津龙泰、龙泰众信、龙 [2015]194 股权投资基
泰汇信、龙泰鼎盛、龙泰 号 金，其外汇
3-3-1-6-27
补充法律意见书（五）
外商投资企
商务委审批 工商登记日 是否履行
时间 事项 具体内容 业批准证书 外汇来源
编号 期 外汇审批
日期
汇盛、龙泰众盛和 GL 合 资金来源为
计认缴出资额 3,620.55 海外募集获
万元 取
Hartross 系
赋有声誉的
康龙控股将其持有
境外股权投
第二次股 8,363.96 万元注册资本
是 资基金，其
权转让 转让给君联闻达、君联茂
外汇资金来
林、信中康成和 Hartross
京技管项审 源为海外募
字 集获取
2016.01 2015.12 2016.01.12
[2015]243
注 册 资 本 增 加 至 号
20,053.64 万元，君联闻
第七次增 达、君联茂林、信中康成、 不涉及外汇
是
资 金普瑞达和郁岳江合计 资金
认缴出资额 3,933.09 万
元
Wish Bloom
系赋有声誉
注册资本增加至
京技管项审 的境外股权
第八次增 21,188.75 万元，君联闻
2016.02 字[2016]16 2016.02 2016.02.04 是 投资基金，
资 达和 Wish Bloom 合计认
号 其外汇资金
缴出资额 1,135.11 万元
来源为海外
募集获取
以经审计的净资产 京技管项审
整体变更
93,850.07 万元折合股份 字 不涉及外汇
2016.10 为股份公 2016.08 2016.10.27 -
50,000 万股，剩余部分计 [2016]175 资金
司
入资本公积 号
Hartross、
Hallow 和
注册资本增加至
C&D 系赋
59,066.36 万元，君联闻
有声誉的境
第九次增 达、Hartross、北京多泰、 京开外资备
2016.11 - 2016.11.23 是 外股权投资
资 信中龙成、Hallow 和 201600007
基金，其外
C&D 合计认缴出资额
汇资金来源
9,066.36 万元
为海外募集
获取
3-3-1-6-28
补充法律意见书（五）
经核查，本所律师认为，康龙有限历次股权变更涉及的外汇来源合法，并已
履行必要的外汇审批/备案手续。
（二）康龙昌平
外商投
是否履
资企业 工商登
时间 事项 具体内容 商务委审批编号 行外汇 外汇来源
批准证 记日期
审批
书日期
新增出资 160.00
2010.5 增资出资 是
万美元
康龙控股海外
昌商发〔2008〕078 号
融资获取
新增出资 190.10
2010.10 增资出资 是
万美元 2008.07 2010.07
《关于北京维通博际医药
399.91 万美元债
2010.12 增资出资 研发有限公司变更出资方 是 —
务转为股权
式的备案通知》
康龙有限收购
Vital Bridge 持有
第一次股 不涉及外汇资
2015.08 康龙昌平 100%股 昌商发[2015]73 号 - 2015.09 是
权转让 金
权，收购价款为
487.23 万美元
新增出资 不涉及外汇资
2016.01 增资出资 - - - -
2,337.83 万元 金
经核查，本所律师认为，康龙昌平历次股权变更涉及的外汇来源合法，并已
履行必要的外汇审批/备案手续。
（三）康龙天津
外商投资 是否履
商务委审批 工商登记
时间 事项 具体内容 企业批准 行外汇 外汇来源
编号 日期
证书日期 审批
注册资本为 640 万欧
康龙控股海外
2008.07 设立 元，惟一股东为 -
津开批 融资获取
Pharmaron (HK)
（2008）335 2008.07 2008.07
号
康龙控股海外
2008.12 设立出资 出资 310 万欧元 是
融资获取
3-3-1-6-29
补充法律意见书（五）
外商投资 是否履
商务委审批 工商登记
时间 事项 具体内容 企业批准 行外汇 外汇来源
编号 日期
证书日期 审批
康龙控股海外
2011.05 设立出资 出资 330 万欧元 是
融资获取
增资至 津开批
新增注册资本 1,160 康龙控股海外
2013.12 18,000,000 欧 〔2013〕598 2014.01 2014.01 是
万欧元 融资获取
元出资 号
Pharmaron (HK)将其
持有的康龙天津
100%的股权转让予 津开批 不涉及外汇资
2015.08 股权转让 - 2015.10 是
康龙有限，股权转让 [2015]398 号 金
对价为 880.11 万欧
元。
康龙天津的注册资
增资至
本由人民币 不涉及外汇资
2016.01 227,625,146.21 - - 2016.02 否
17,176.14 万元变更 金
元
为 22,762.51 万元
康龙天津的注册资
增资至
本由人民币 不涉及外汇资
2016.11 327,625,146.21 - - 2016.11 否
22,762.51 万元变更 金
元
为 32,762.51 万元
经核查，本所律师认为，康龙天津历次股权变更涉及的外汇来源合法，并已
履行必要的外汇审批/备案手续。
（四）康龙西安
外商投资
商务委审批 工商登记日 是否履行
时间 事项 具体内容 企业批准 外汇来源
编号 期 外汇审批
证书日期
注册资本为 1,000 万美
2010.04 设立 元，惟一股东为 -
康龙控股
Pharmaron (HK) R&D 西经开发
2010.05 2010.05 海外融资
[2010]127 号
2010.07 设立出资 出资 300 万美元 是 获取
2011.03 设立出资 出资 700 万美元 是
3-3-1-6-30
补充法律意见书（五）
外商投资
商务委审批 工商登记日 是否履行
时间 事项 具体内容 企业批准 外汇来源
编号 期 外汇审批
证书日期
Pharmaron (HK) R&D
将其持有的康龙西安
西经开 不涉及外
2015.07 股权转让 100%的股权，以 1,000 - 2015.01 是
[2015]377 号 汇资金
万美元的对价转让给康
龙有限
经核查，本所律师认为，康龙西安历次股权变更涉及的外汇来源合法，并已
履行必要的外汇审批/备案手续。
（五）康龙宁波
外商投资 是否履
商务委审批 工商登记
时间 事项 具体内容 企业批准 行外汇 外汇来源
编号 日期
证书日期 审批
注册资本为人民币 10,000 万
2015.01 设立 元，惟一股东为 Pharmaron 甬新外项 康龙控股
(HK) R&D 〔2015〕1 2015.01 2015.01 海外融资
号 获取
2015.03 设立出资 出资 2,124.97 万元 是
Pharmaron (HK) R&D 将其持
有的康龙宁波 100%的股权， 甬新外项 不涉及外
2015.08 股权转让 - 2015.09 是
以人民币 2,124.97 万元的对价 [2015]27 号 汇资金
转让给康龙有限
不涉及外
2017.02 出资 出资 7,875.03 万元 - - - -
汇资金
经核查，本所律师认为，康龙宁波历次股权变更涉及的外汇来源合法，并已
履行必要的外汇审批/备案手续。
经核查，本所律师认为，康龙有限、康龙昌平、康龙天津、康龙西安、康龙
宁波设立和历次股权变更涉及的外汇来源合法，并已履行必要的外汇审批/备案
手续。
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补充法律意见书（五）
问题七
请补充说明发行人及其子公司、历任控股股东、实际控制人在历史沿革中
外汇流转的合法合规性。请保荐机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
发行人及其子公司、实际控制人在历史沿革中外汇流转主要涉及外商直接投
资业务外汇管理，具体情况参见问题六的回复。
发行人及其子公司均已在新设完成后办理完毕外汇登记，并开立外汇资本金
账户通过外汇资本金账户进行外汇资本金的入账及使用。
经核查，本所律师认为，发行人及其子公司、实际控制人在历史沿革中外汇
流转符合相关法律法规的规定。
问题八
请补充说明 Vital Bridge 的主营业务、历史沿革、实际控制人情况，以及
Bridge Pharmaceuticals，Inc.的实际控制人情况，是否与发行人及其实际控制人、
发行人主要客户供应商之间存在资金业务往来、关联关系或利益安排。请保荐
机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
一、Vital Bridge 的主营业务、历史沿革和实际控制人情况
（一）主营业务
Vital Bridge 除 2015 年 8 月之前曾持有康龙昌平（曾用名：北京维通博际医
药研发有限公司）100%股权外，未从事其他业务。康龙昌平主要从事药物安全
性评价服务业务，包括提供新药临床申请所需的符合 GLP 标准的临床前安全评
价研究，主要为毒理学、安全药理学、遗传毒理学、生殖毒理学、免疫毒性和免
疫原性分析等研究内容，是药物临床前研发的重要内容。
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补充法律意见书（五）
（二）历史沿革
2005 年 9 月 9 日，China Bridge Star 在开曼群岛成立。2005 年 9 月 23 日，
China Bridge Star 更名为 Vital Bridge Inc.。
2009 年 12 月 31 日，康龙控股以现金对价 6,309,242 美元和股份对价 284,981
股普通股向 Bridge Pharmaceuticals, Inc.收购其持有的 Vital Bridge 100%股权。收
购完成前，Bridge Pharmaceuticals, Inc.为 Vital Bridge 的唯一股东。收购完成后，
康龙控股为 Vital Bridge 的唯一股东。
由于发行人拆除红筹构架后，Vital Bridge.不再持有康龙昌平股权，且未经
营其他业务，因此 Vital Bridge 于 2017 年 3 月 31 日完成了注销。
（三）实际控制人
在被康龙控股收购前，Bridge Pharmaceutical, Inc.持有 Vital Bridge 100%股
权，为其唯一股东。
二、Bridge Pharmaceutical, Inc.的实际控制人
Bridge Pharmaceutical, Inc.是一家在开曼群岛注册的公司，其股东主要为境
外投资机构。
本所律师核查了 Vital Bridge 的注册证书、收购协议、注销证明，发行人及
其实际控制人的银行流水。经核查，本所律师认为，Bridge Pharmaceutical, Inc.
与发行人及其实际控制人之间不存在资金业务往来、关联关系或其他特殊利益安
排。
问题九
请补充说明康龙控股两次回购境外股东股份的原因，以及两次价格差异较
大的原因及合理性。
核查内容及结果：
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补充法律意见书（五）
一、康龙控股两次回购境外股东股份额原因
发行人拆除红筹构架时，康龙控股分两次回购境外股东持有的股份。第一次
回购系楼小强和 GL 将其持有的发行人权益境外平移至境内持股的其中一个步
骤，第二次回购系原境外投资者退出。两次回购的交易安排及其定价已在各方于
2015 年 9 月 19 日共同签署的拆除红筹构架一揽子协议中由各方共同协商确定。
2015 年 10 月 13 日，康龙控股第一次回购股份，具体情况如下：
回购数量占
序号 股东名称 回购数量（股） 回购对价 股份性质
总股本比例
1 LongTech 4,752,670 11.90% 1 美元 普通股
与 6,929,141 元
C 系列优
2 GL 1,738,830 4.35% 人民币等值的
先股
美元
合计 6,491,500 16.25% -
2016 年 1 月 20 日，康龙控股第二次回购股份，具体情况如下：
序号 股东名称 回购数量（股） 回购金额（美元） 回购单价（美元/股）
1 Avenue 持股主体 13,008,430 107,160,000 8.24
2 DCM 持股主体 7,560,710 62,282,000 8.24
3 LC FUND III, L.P. 5,263,940 43,358,000 8.24
4 其他关联股东 2,849,810 23,446,000 8.24
合计 28,682,890 236,246,000 8.24
二、两次回购股份的定价依据
（一）第一次回购
1、LongTech
LongTech 为楼小强持股 100%的公司。鉴于 LongTech 取得康龙控股股权时
无实际成本，经协商，拆除红筹架构时康龙控股以名义金额 1 美元回购 LongTech
股权，同时楼小强直接和通过宁波龙泰康间接以 1 元/出资额向康龙有限增资。
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补充法律意见书（五）
LongTech 原持有康龙控股的股权比例与红筹架构拆除后楼小强直接和间接合计
持有的康龙有限股权比例基本一致。
2、GL PHL Investment Limited
GL PHL Investment Limited 持有的康龙控股股权被回购后，以 1 元/股的方
式增资康龙有限，境外回购金额均用于境内向康龙有限增资，原持有康龙控股股
权比例与红筹架构拆除后持有康龙有限股权比例基本一致。
（二）第二次回购
2016 年 1 月 20 日，康龙控股第二次回购股份，具体情况如下：
序号 股东名称 回购数量（股） 回购金额（美元） 回购单价（美元/股）
1 Avenue 持股主体 13,008,430 107,160,000 8.24
2 DCM 持股主体 7,560,710 62,282,000 8.24
3 LC FUND III, L.P. 5,263,940 43,358,000 8.24
4 其他关联股东 2,849,810 23,446,000 8.24
合计 28,682,890 236,246,000 8.24
康龙控股回购其他境外股东的定价系由境内康龙有限新引入股东与境外康
龙控股退出股东根据市场化原则协商一致确定。
综上所述，康龙控股拆除红筹构架时两次回购股份的目的不同，回购
LongTech 和 GL PHL Investment Limited 股份是境外股东平移到境内持股的其中
一个步骤，回购其他股东股份是涉及股东的投资退出，两次回购价格差异的原因
合理。
问题十
Vital Bridge 将其持有的康龙昌平 100%的股权、Pharmaron (HK)将其持有
的康龙天津 100%的股权和康龙西安 100%的股权、Pharmaron (HK)R&D 将其
持有的康龙宁波 100%的股权分别转让予康龙有限，北京康泰博、宏纳投资于分
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补充法律意见书（五）
别将其持有的宁波康泰博 72%、28%的股权转让予康龙宁波，康龙（美国）控
股收购康龙控股持有的康龙（美国）100%股权。请说明上述股权转让的背景、
原因，标的资产转让前报告期内业绩情况、主营业务及其合法合规性；未将 Vital
Bridge 及上述标的资产披露为发行人实际控制人曾控制的其他企业的原因及合
理性；Pharmaron (HK)和 Pharmaron (HK)R&D 各自的定位及其差异。请保荐
机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
一、股权转让的背景、原因及主营业务
上述股权转让的背景、原因及主营业务具体情况如下：
购买方 出售方 标的资产 交易原因 主营业务
康龙昌平 100%的
康龙有限 Vital Bridge 药物安全评价服务
股权 红筹架构拆除
康龙天津 100%的 后，康龙有限成
康龙有限 Pharmaron (HK) CMC 业务
股权 为中国境内上
Pharmaron (HK) 康龙西安 100%的 市主体，因此需
康龙有限 实验室化学
R&D 股权 要康龙有限对
Pharmaron (HK) 康龙宁波 100%的 康龙控股旗下
康龙有限 实验室化学
R&D 股权 从事具体经营
业务的公司进 商务拓展，包括销
康龙（美 康龙（美国）100%
康龙控股 行整合。 售、客户开发、关系
国）控股 的股权
维护及售后等
为充实研发场
所及设施、提高
北京康泰博、宏 宁波康泰博 100% 实验室化学、生物科
康龙宁波 项目承接能力，
纳投资 的股权 学研究及 CMC 业务
防止未来潜在
的关联交易
经核查，本所律师认为，上述股权转让的背景原因合理。
二、标的资产转让前报告期内业绩情况
康龙昌平、康龙天津、康龙西安、康龙宁波及康龙美国均于 2015 年下半年
转让予康龙有限，上述标的资产转让前报告期内的业绩情况如下：
单位：人民币元
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补充法律意见书（五）
序号 公司名称 项目 2015 年 2014 年
资产总额 58,897,029.88 83,584,734.13
资产净额 24,647,494.16 16,949,110.95
1 康龙昌平 营业收入 67,144,646.38 60,346,299.03
利润总额 9,129,271.37 4,874,024.21
净利润 7,698,383.21 3,906,000.72
资产总额 244,223,408.77 143,537,779.21
资产净额 68,872,336.65 66,772,244.44
2 康龙天津 营业收入 77,993,130.11 2,064.10
利润总额 3,117,505.61 -7,148,697.42
净利润 2,100,092.21 -5,377,532.42
资产总额 91,812,274.88 79,756,820.46
资产净额 74,925,656.35 67,869,625.69
3 康龙西安 营业收入 79,098,064.76 59,580,724.21
利润总额 8,298,916.75 5,510,238.52
净利润 7,056,030.66 4,681,693.04
资产总额 46,122,179.43 —
资产净额 22,500,446.85 —
4 康龙宁波 营业收入 23,572,615.72 —
利润总额 1,686,100.22 —
净利润 1,250,706.85 —
资产总额 281,294,023.08 243,337,307.47
资产净额 -120,122,813.16 -154,577,497.77
5 康龙（美国） 营业收入 1,085,742,558.30 751,365,735.26
利润总额 42,503,365.03 -1,816,811.39
净利润 42,483,629.38 -1,936,408.45
宁波康泰博于 2017 年 5 月转让予康龙宁波，其转让前报告期内的主要财务
数据如下：
单位：人民币元
序号 公司名称 项目 2016 年 2015 年
资产总额 175,424,197.32 109,833,253.71
1 宁波康泰博 资产净额 119,091,735.01 60,823,466.43
营业收入 6,132.07 —
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补充法律意见书（五）
序号 公司名称 项目 2016 年 2015 年
利润总额 -3,531,731.42 -2,376,533.57
净利润 -3,531,731.42 -2,376,533.57
三、标的资产转让前报告期内合法合规性
康龙昌平、康龙天津、康龙宁波、康龙西安及宁波康泰博转让前报告期内的
合法合规情况如下：
1、康龙昌平
康龙昌平已取得北京市工商行政管理局、北京市昌平区人力资源和社会保障
局、北京住房公积金管理中心昌平管理部、北京市昌平区公安消防支队、北京海
关、北京市昌平区国家税务局第一税务所、北京市昌平区地方税务局第一税务所
出具的合规证明。
2、康龙天津
康龙天津已取得天津市滨海新区市场和质量监督管理局开发区分局、天津市
社会保险基金管理中心经济技术开发区分中心、天津市住房公积金管理中心塘沽
管理部、天津经济技术开发区建设和交通局、天津市开发区消防支队、天津市经
济技术开发区国家税务局第三税务所、天津市滨海新区第四地方税务分局出具的
合规证明。
3、康龙西安
康龙西安已取得西安市工商行政管理局、西安市质量技术监督局经济技术开
发区分局、西安经济技术开发区管理委员会人力资源与社会保障局、西安住房公
积金管理中心未央区管理部、西安市经济技术开发区安全生产监督管理局、西安
海关、国家外汇管理局陕西省分局及西安经济技术开发区管委会招商中心、西安
市国家税务局直属税务分局、西安市地方税务局涉外税务分局城北税务所出具的
合规证明。
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补充法律意见书（五）
4、康龙宁波
康龙宁波已取得宁波市市场监督管理局杭州湾新区分局、宁波市质量技术监
督局杭州湾新区分局、宁波杭州湾新区人力资源和社会保障局、宁波市住房公积
金管理中心慈溪分中心、宁波杭州湾新区安全生产监督管理局、宁波海关、杭州
湾新区公安消防中队、宁波市市场监督管理局杭州湾新区分局、国家外汇管理局
慈溪市支局及宁波杭州湾新区环境保护局、宁波市地方税务局杭州湾新区分局、
宁波杭州湾新区国家税务局出具的合规证明。
5、宁波康泰博
宁波康泰博已取得宁波市市场监督管理局杭州湾新区分局、宁波杭州湾新区
环境保护局、宁波杭州湾新区安全生产监督管理局、宁波市市场监督管理局杭州
湾新区分局、宁波海关、国家外汇管理局慈溪市支局、宁波杭州湾新区商务局、
宁波杭州湾新区经济发展局、宁波市质量技术监督局杭州湾新区分局、宁波市规
划局杭州湾新区分局、宁波市国土资源局杭州湾新区分局、宁波市住房公积金管
理中心慈溪分中心、慈溪市人力资源和社会保障局及杭州湾新区公安消防大队、
宁波杭州湾新区国家税务局、宁波市地方税务局杭州湾新区分局出具的合规证
明。
综上，经核查，本所律师认为，康龙昌平、康龙天津、康龙西安、康龙宁波
及宁波康泰博转让前报告期内不存在重大违法违规行为。
四、未将 Vital Bridge 及上述标的资产披露为发行人实际控制人曾控制的其
他企业的原因及合理性
首次申报时的招股说明书已在“第七节 同业竞争与关联交易”之“三、（三）
合计持股 5%以上的主要股东及其关联股东控制的其他企业”中将 Vital Bridge
披露为发行人的关联方，并在“第七节 同业竞争与关联交易”之“三、（四）
发行人控制或参股的企业”中将上述标的资产披露为发行人的关联方。招股说明
书 2018 年半年报更新稿已在“第七节 同业竞争与关联交易”之“三、（九）报
告期内发行人曾经的关联方”中披露了 Vital Bridge。并在“第七节 同业竞争与
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补充法律意见书（五）
关联交易”之“三、（五）发行人控制或参股的企业”中将上述标的资产披露为
发行人的关联方。
律师工作报告中已在“九、关联交易及同业竞争；（一）发行人的关联方；
3.曾经的关联方；（2）Vital Bridge”中将 Vital Bridge 披露为发行人曾经的关联
方，并在“九、关联交易及同业竞争；（一）发行人的关联方；2.发行人的子公
司”中将上述标的资产披露为发行人的关联方。
Vital Bridge 的基本情况如下：
名称 Vital Bridge Inc.
注册号 154641
成立日期 2005 年 9 月 9 日
注销日期 2017 年 3 月 31 日
已发行股本 普通股 1,650,000 股，每股面值 0.01 美元
董事 楼小强、郑北、Boliang Lou、李家庆、Frank Lin、Jennifer Ching Wai Tang
股权结构 康龙控股持有 100%股权
五、Pharmaron (HK)和 Pharmaron (HK) R&D 各自的定位及其差异
报告期内，Pharmaron (HK)及 Pharmaron (HK) R&D 均为康龙控股控制的企
业，Pharmaron (HK)主要定位于通过其全资子公司康龙天津从事 CMC 业务，
Pharmaron (HK) R&D 主要定位于通过其全资子公司康龙西安及康龙宁波从事临
床前研发等实验室化学业务。Pharmaron (HK)及 Pharmaron (HK) R&D 除分别持
有康龙天津及康龙西安、康龙宁波股权外，无实际经营业务。
根据 Lo and Lo Solicitors and Notaries Public 于 2018 年 7 月 16 日出具的法律
意见书，Pharmaron (HK) R&D 已于 2017 年 12 月 15 日完成注销登记，Pharmaron
(HK)已于 2018 年 6 月 22 日完成注销登记。
问题十一
招股说明书披露，康龙控股的股东均为公司的员工或公司聘请的行业专家
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补充法律意见书（五）
顾问。请区分内外部股东，对康龙控股的相关股东进行区分，说明上述行业专
家顾问的任职单位，报告期内上述股东及行业专家顾问任职单位是否与发行人
及其关联方、发行人主要客户供应商之间存在关联关系、利益安排或资金业务
往来。请保荐机构、律师发表核查意见。
核查内容及结果：
一、康龙控股的股东情况
截至招股说明书签署日，康龙控股持有发行人 97,600,003 股，占总股本的
16.52%。康龙控股的股权结构如下：
序 持股数量
股东 持股比例 股份类型 国籍 性质
号 （股）
1 Boliang Lou 4,813,411 65.11% 普通股 美国 员工
Gilbert Shing Chung
2 392,329 5.31% 普通股 中国香港 员工
Li
3 Hua Yang 276,321 3.74% 普通股 加拿大 员工
4 Katherine Lee 272,535 3.69% 普通股 美国 员工
5 Jane Jinfang Zhang 165,252 2.24% 普通股 美国 员工
中国（美国永
6 Tongqian Chen 114,594 1.55% 普通股 员工
久居留权）
7 Kexin Yang 103,990 1.41% 普通股 美国 员工
8 Connie Sun 68,465 0.93% 普通股 美国 员工
9 Manton Frierson 53,630 0.73% 普通股 美国 员工
10 Yonghua Gai 51,180 0.69% 普通股 美国 员工
11 Powai Yuen 42,943 0.58% 普通股 美国 员工
12 Bhaskar Reddy 41,424 0.56% 普通股 加拿大 员工
13 Ashok Tehim 41,424 0.56% 普通股 美国 员工
14 Dong Ruiping 41,424 0.56% 普通股 美国 顾问
15 Chang-fen Huang 40,403 0.55% 普通股 中国台湾 顾问
16 Jianmin Fu 37,972 0.51% 普通股 加拿大 员工
17 Jingqi Huang 31,415 0.42% 普通股 加拿大 员工
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补充法律意见书（五）
序 持股数量
股东 持股比例 股份类型 国籍 性质
号 （股）
18 Jufeng Wang 30,609 0.41% 普通股 美国 员工
19 Zhenhai Shen 30,609 0.41% 普通股 美国 顾问
20 Guosheng Wu 30,000 0.41% 普通股 美国 员工
21 Tao Wang 29,086 0.39% 普通股 美国 员工
22 Bin He 28,657 0.39% 普通股 美国 员工
23 Zhongda Zhang 27,616 0.37% 普通股 美国 员工
24 Yi Zhong 27,616 0.37% 普通股 加拿大 员工
25 Yiqun Shi 27,616 0.37% 普通股 美国 员工
26 Su Qian 27,616 0.37% 普通股 美国 员工
27 Yinglin Han 27,616 0.37% 普通股 美国 员工
28 Ying Jiang 27,616 0.37% 普通股 美国 员工
29 Nobuo Shimma 21,541 0.29% 普通股 日本 顾问
30 Xudong Wei 21,259 0.29% 普通股 美国 员工
31 Stephen Lewinton 20,712 0.28% 普通股 英国 员工
Shui Chun Cordia
32 20,685 0.28% 普通股 美国 员工
Lau
33 Zheng Jane Li 19,230 0.26% 普通股 美国 员工
34 Ziping Liu 17,233 0.23% 普通股 加拿大 员工
35 Xuehong Luo 17,233 0.23% 普通股 加拿大 员工
36 Ronggang Liu 17,233 0.23% 普通股 美国 员工
37 Baihua Hu 17,233 0.23% 普通股 美国 员工
38 Robert Guoping Wei 17,233 0.23% 普通股 美国 员工
39 Yunxing Cheng 17,233 0.23% 普通股 加拿大 员工
40 Xiaoming Zhou 17,233 0.23% 普通股 美国 员工
41 Jianqiang Zhao 17,233 0.23% 普通股 加拿大 员工
中国（美国永
42 Xiaohui Gu 17,233 0.23% 普通股 员工
久居留权）
43 Dalei Shao 17,233 0.23% 普通股 美国 员工
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补充法律意见书（五）
序 持股数量
股东 持股比例 股份类型 国籍 性质
号 （股）
Robert A. Goodnow.
44 16,000 0.22% 普通股 美国 员工
Jr
45 Huajun Lu 13,808 0.19% 普通股 美国 员工
46 Gary Xiang Luo 13,808 0.19% 普通股 美国 员工
47 Harikrishna Tumma 13,808 0.19% 普通股 印度 员工
48 Yunjin Hu 12,924 0.17% 普通股 加拿大 员工
49 Erich Grimm 11,399 0.15% 普通股 德国 顾问
中国（美国永
50 Haizhou Sun 10,770 0.15% 普通股 员工
久居留权）
Vamsi Krishna
51 10,770 0.15% 普通股 印度 员工
Munagapati
52 Liming Dong 10,770 0.15% 普通股 美国 员工
Balachandra Shankar
53 10,770 0.15% 普通股 印度 员工
Bandodakar
54 Allison Perkin 10,668 0.14% 普通股 美国 员工
55 Xiaofei Qi 10,356 0.14% 普通股 加拿大 员工
56 Wei Deng 9,615 0.13% 普通股 美国 员工
57 Ashley Clarke 9,615 0.13% 普通股 英国 员工
58 Kai Qian 8,616 0.12% 普通股 美国 员工
59 Sonia Ortiz 8,616 0.12% 普通股 美国 员工
60 Ellen Cabral 7,352 0.10% 普通股 美国 员工
61 Itsuko Korbuly 6,904 0.09% 普通股 日本 顾问
62 Jingwen Pan 6,893 0.09% 普通股 美国 员工
63 Na Zhang 4,308 0.06% 普通股 加拿大 员工
64 Jonathan Connick 3,000 0.04% 普通股 英国 顾问
65 Jos Brands 3,000 0.04% 普通股 美国 顾问
合计 7,392,896 100% - -
截至本补充法律意见书出具之日，康龙控股共有 65 名股东，其中 57 名为公
司员工，8 名为公司顾问，分别为 Itsuko Korbuly、Erich Grimm、Nobuo Shimma、
Chang-fen Huang、Dong Ruiping、Zhenhai Shen、Jonathan Connick、Jos Brands。
3-3-1-6-43
补充法律意见书（五）
二、康龙控股股东中的顾问股东情况
（一）销售顾问
Itsuko Korbuly、Erich Grimm、Nobuo Shimma、Chang-fen Huang 为发行人的
销售顾问，在发行人处履行的职责与发行人内部销售人员一致，但由于其国籍和
办公地点等因素，发行人未与四位顾问签订劳动合同，而是按照咨询合同定期支
付咨询费（支付金额参考发行人内部销售人员薪酬）。上述四位顾问除为发行人
服务外，未在其他单位任职。上述四位销售顾问已签署了竞业禁止和保密协议。
（二）技术顾问
Dong Ruiping、Zhenhai Shen、Jonathan Connick、Jos Brands 为发行人的技术
顾问。
1、Dong Ruiping
Dong Ruiping 博士曾在阿斯利康、百时美施贵宝、默沙东任职, 在国内外有
丰富的临床研究经验。目前为发行人提供开展临床研究业务的战略咨询服务。除
作为发行人的顾问外，其目前任职和对外投资情况如下：
序号 公司 经营范围及目前主要业务 投资或任职关系
经营范围：药品、生物医药技
术(人体干细胞、基因诊断与治
疗技术开发和应用除外)的研
发,自有研发成果转让,并提供 Dong Ruiping 持股 31.98%，系
诺迈西（上海）医 相关技术咨询和技术服务。【依 Dong Ruiping 与上市公司海普
1
药科技有限公司 法须经批准的项目,经相关部 瑞、泰格医药等共同投资设立
门批准后方可开展经营活动】 的企业
目前主要业务：投资持股杭州
若迈幸医药科技有限公司
经营范围：技术开发、技术服
杭州若迈幸医药 务、技术咨询、成果转让：医 诺迈西（上海）医药科技有限
2 药技术
科技有限公司 公司持股 80%
目前主要业务：新药研发
3-3-1-6-44
补充法律意见书（五）
序号 公司 经营范围及目前主要业务 投资或任职关系
经营范围：医药技术开发、技
术咨询、技术服务、技术转让;
自营或代理各类货物和技术的
宁波新湾医药科
3 进出口,但国家限定经营或禁 Dong Ruiping 持股 5%
技有限公司
止进出口的货物和技术除外。
目前主要业务：新药研发
Dong Ruiping 已与发行人签署了保密条款。
报告期内，诺迈西（上海）医药科技有限公司、杭州若迈幸医药科技有限公
司、宁波新湾医药科技有限公司为发行人的客户，发行人对上述三家公司的销售
情况如下：
单位：万元
2018 年
公司 2017 年 2016 年 2015 年
1-6 月
诺迈西（上海）医药科技有限公司 - 387.92 - -
杭州若迈幸医药科技有限公司 21.70 1,131.30 - -
宁波新湾医药科技有限公司 187.48 257.17 - -
合计 209.18 1,776.39
营业收入 127,057.29 229,411.81 163,423.87 112,803.76
占营业收入比例 0.16% 0.77% - -
2、Zhenhai Shen
Zhenhai Shen 博士曾在礼来公司及基因泰克任职，有丰富的大分子药物研发
经验。目前为发行人提供开展大分子药物的战略咨询服务。除作为发行人的顾问
外，其目前任职和对外投资情况如下：
序号 公司 经营范围及目前主要业务 投资或任职关系
经营范围：企业管理咨询。
(依法须经批准的项目,经相
宁波新湾泰信企业管理
关部门批准后方可开展经
1 咨询合伙企业（有限合 Zhenhai Shen 持股 99%
营活动)
伙）
目前主要业务：持股平台
2 宁波新湾医药科技有限 经营范围：医药技术开发、 Zhenhai Shen 任董事、总经
3-3-1-6-45
补充法律意见书（五）
序号 公司 经营范围及目前主要业务 投资或任职关系
公司 技术咨询、技术服务、技术 理，宁波新湾泰信企业管理
转让;自营或代理各类货物 咨询合伙企业(有限合伙)持
和技术的进出口,但国家限 股 15%
定经营或禁止进出口的货
物和技术除外。
目前主要业务：新药研发
Zhenhai Shen 已与发行人签署了保密和竞业禁止条款。
3、Jonathan Connick
Jonathan Connick 博士曾长期在默沙东任职，目前已退休，有丰富的生物科
学研发经验。目前通过其个人公司与发行人签署顾问协议，为发行人提供生物科
学技术咨询服务。 Jonathan Connick 已与发行人签署保密和竞业禁止条款。
4、Jos Brands
Jos Brands 博士曾长期在默沙东任职，目前已退休，有丰富的 CMC 研发经
验。目前通过其个人公司与发行人签署顾问协议，为发行人提供 CMC 咨询技术
服务。Jos Brands 已与发行人签署保密和竞业禁止条款。
Jonathan Connick 和 Jos Brands 已从默沙东离职，根据发行人与其签订的顾
问协议，两人在作为发行人顾问的服务期间，将不会参与任何导致直接或间接利
益冲突的商业活动。发行人与默沙东的业务合作建立在发行人良好的技术研发能
力和业界声誉以及长期稳定的合作历史基础之上，与 Jonathan Connick 和 Jos
Brands 没有关系，即使两人不再持有康龙控股股份，也不会影响发行人与默沙东
的业务合作关系。
本所律师核查了发行人与顾问签署的顾问协议及相关保密和竞业禁止协议、
发行人及其主要关联方的银行流水。经核查，本所律师认为，除 Dong Ruiping
和 Zhenhai Shen 投资或任职的三家企业为发行人客户外，康龙控股中的顾问股东
与发行人及其关联方之间不存在关联关系、利益安排或资金往来。
3-3-1-6-46
补充法律意见书（五）
问题十二
请说明是否完整地披露相关企业的情况，相关企业在业务、资产、客户、
供应商、人员、技术等方面与发行人之间的关系，与发行人是否存在同业竞争
或共同经营的情形，发行人的客户、供应商、核心技术、核心人员等资源是否
来源于上述企业及其关联方，上述企业及其关联方与发行人及其关联方之间的
资金、业务往来；结合元博投资对西安智博汇农业科技有限责任公司的投资及
西安智博汇农业科技有限责任公司的主营业务等情况，说明元博投资实际从事
的业务、资产、技术、人员、客户、供应商等方面与发行人的关系。请保荐机
构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
一、请说明是否完整地披露相关企业的情况，相关企业在业务、资产、客
户、供应商、人员、技术等方面与发行人之间的关系，与发行人是否存在同业
竞争或共同经营的情形，发行人的客户、供应商、核心技术、核心人员等资源
是否来源于上述企业及其关联方，上述企业及其关联方与发行人及其关联方之
间的资金、业务往来
（一）发行人实际控制人控制的其他企业
报告期内，除发行人、发行人股东、发行人子公司外，发行人实际控制人控
制的其他企业（以下简称“5 家企业”）如下：
序号 类别 名称 股权结构
1 Pharmaron (HK)
2 Pharmaron (HK) R&D
康龙控股持有 100%股权
3 实际控制人控制 Vital Bridge
的其他企业
4 康泰新科
楼小强认缴 50%出资额、郑北认缴 40%
5 元博投资
出资额、北京多泰认缴 10%出资额
（二）5 家企业实际从事的业务、资产、客户、供应商、人员、技术等与发
3-3-1-6-47
补充法律意见书（五）
行人的关系
5 家公司及其投资的企业在实际从事的主要业务、资产、客户、供应商、人
员、技术等方面独立于发行人，不存在同业竞争情况。
（三）5 家企业实际经营业务、同业竞争或共同经营的情形
5 家企业实际经营业务情况如下：
序号 名称 实际经营业务
1 Pharmaron (HK) 持有康龙天津 100%股权，未聘用员工，无工资支出。
持有康龙西安、康龙宁波、康泰新科 100%股权，未聘用员
2 Pharmaron (HK) R&D
工，无工资支出。
3 Vital Bridge 持有康龙昌平 100%股权，未聘用员工，无工资支出。
4 康泰新科 存续期内并未实际开展业务，未聘用员工，无工资支出。
5 元博投资 投资持股
报告期内，5 家企业与发行人不存在同业竞争或共同经营的情形。
（四）发行人的客户、供应商、核心技术、核心人员、员工等资源是否来
源于 5 家企业及其关联方
报告期内，发行人客户、供应商、核心技术、核心人员、员工不存在来源于
5 家企业的情况。
（五）5 家企业与发行人之间的资金、业务往来
报告期内，5 家企业与发行人之间不存在业务往来。
发行人与 Pharmaron (HK) R&D 的资金往来，原因系红筹架构拆除前，康龙
控股与其集团内子公司间形成的内部资金往来余额，彼时康龙控股提供借款用于
支持其业务发展，因其属于康龙控股集团内子公司的统一资金调拨，未计利息。
期初 金额 拆借 期末 具体原因及资 合同签订及
年份 关联方名称 拆入时间 清偿时间
余额 （万元） 利率 余额 金用途 主要条款
2015 Pharmaron 康龙控股的股
- 2015-03-02 2015-10-31 3,985.02 无息 - 未签订合同
年 (HK) R&D 东借款，用于业
3-3-1-6-48
补充法律意见书（五）
期初 金额 拆借 期末 具体原因及资 合同签订及
年份 关联方名称 拆入时间 清偿时间
余额 （万元） 利率 余额 金用途 主要条款
务发展
截止 2015 年 12 月 31 日，公司已经全部归还应付关联方资金。上述资金往
来情况发生在有限公司阶段，股份公司设立后未再发生。
除上述情况外，报告期内，5 家企业与发行人之间不存在资金往来。
（六）核查过程及核查意见
本所律师核查了 5 家企业的工商档案、银行流水，访谈了发行人主要客户、
供应商，进行了网络公开查询。
经核查，本所律师认为：（1）发行人已完整地披露相关企业的情况；（2）
5 家公司及其投资的企业在实际从事的主要业务、资产、技术、人员、客户、供
应商等方面独立于发行人；（3）报告期内，发行人客户、供应商、核心人员、员
工等资源不存在来源于 5 家公司的情况；（4）除已披露的资金往来外，上述企业
与发行人之间不存在其他资金、业务往来。
二、结合元博投资对西安智博汇农业科技有限责任公司的投资及西安智博
汇农业科技有限责任公司的主营业务等情况，说明元博投资实际从事的业务、
资产、技术、人员、客户、供应商等方面与发行人的关系。请保荐机构、律师
核查并发表意见
（一）智博汇科技股权结构、实际经营或从事业务情况
1、股权结构
报告期内，西安智博汇农业科技有限责任公司（以下简称“智博汇科技”）
股权结构未发生变动：
序号 股东名称 出资比例（%） 股权结构
1 李憬 40.00 -
3-3-1-6-49
补充法律意见书（五）
序号 股东名称 出资比例（%） 股权结构
2 程喜民 30.00 -
3 元博投资 30.00 楼小强及其配偶郑北合计持有该企业 100%股权
合计 100.00 -
2、实际经营或从事业务情况
报告期内，智博汇科技实际经营或从事业务情况未发生变动：
时间 实际经营或从事业务情况 变动情况
2018.01.26-至本补 仅有 1 项对外投资，即持有礼泉三河农业生态旅游观光有
充法律意见书出具 限公司（经营范围是休闲农业观光旅游项目的开发、生态 -
之日 工程、园林绿化工程）42.00%股权
（二）元博投资实际从事的业务、资产、客户、供应商、人员、技术等与
发行人的关系
自设立以来，元博投资实际经营或从事业务类型为对外投资，未发生变动。
元博投资在实际从事的主要业务、资产、客户、供应商、人员、技术等方面
独立于发行人，不存在同业竞争情况。
（三）核查过程及核查意见
本所律师核查了西安智博汇农业科技有限责任公司、元博投资的工商登记档
案，并对上述企业的主要管理人员进行了访谈。经核查，本所律师认为：元博投
资在业务、资产、技术、人员、客户、供应商等方面与发行人均不存在关系。
问题十三
请补充说明发行人相关土地房屋租赁是否按照国家和当地的相关规定办理
租赁备案手续及其合法合规性；租赁土地房产尚未办理租赁备案登记的，请披
露原因，是否存在被处罚风险。请保荐机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
截至本回复出具之日，发行人及其子公司土地、房屋租赁情况如下：
3-3-1-6-50
补充法律意见书（五）
1、中国境内土地房屋租赁情况
序
承租方 出租方 地址 面积 用途 租赁期限
号
大族环球科 北京经济技术开 2016 年 11 月 15
11,864.01
技股份有限 发区凉水河二街 研发及办公 日起至 2021 年 11
平方米
公司 8 号院 20 号楼 月 14 日
北京经济技术开
2018 年 3 月 20
发区凉水河一街
10 间 员工宿舍 日至 2019 年 3 月
20 号青年公寓
北京辉展资 20 日
园区内 4 号楼
产管理有限
北京经济技术开
公司 2018 年 3 月 8 日
发区凉水河一街
2间 员工宿舍 至 2019 年 3 月 8
20 号青年公寓
日
园区内 4 号楼
北京通州区中关
村科技园通州园 2017 年 12 月 15
光机电一体化产 70 间 员工宿舍 日至 2018 年 12
业基地政府路 月 14 日
26 号
北京通州区中关
康龙化 村科技园通州园 2018 年 3 月 12
1
成 光机电一体化产 40 间 员工宿舍 日至 2018 年 12
业基地政府路 月 14 日
26 号
北京经济技术开
2018 年 5 月 1 日
北京立生房 发区凉水河一街
29 间 员工宿舍 至 2019 年 3 月 7
地产经纪有 20 号青年公寓 1
日
限公司 号楼
北京经济技术开
2018 年 5 月 1 日
发区凉水河一街
10 间 员工宿舍 至 2019 年 3 月 7
20 号青年公寓 5
日
号楼
北京通州区中关
村科技园通州园 2018 年 5 月 1 日
光机电一体化产 50 间 员工宿舍 至 2019 年 2 月 28
业基地政府路 日
26 号
3-3-1-6-51
补充法律意见书（五）
序
承租方 出租方 地址 面积 用途 租赁期限
号
北京亦庄投
资控股有限 北京经济技术开 2018 年 2 月 9 日
公司、北京 发区康定街 18 15 间 员工宿舍 至 2018 年 12 月
亦庄置业有 号永康公寓 31 日
限公司
北京维通达 北京市昌平区科 2016 年 3 月 17
7,827.17
生物技术有 学园路 32 号院 1 实验 日至 2021 年 3 月
平方米
康龙昌 限公司 号楼 16 日
2
平 北京维通达 北京市昌平区科 2017 年 3 月 14
12,401.22
生物技术有 学园路 32 号院 2 实验 日至 2022 年 3 月
平方米
限公司 号楼 13 日
西安出口加 西安市凤城十二 2018 年 1 月 1 日
16,252 平
工区投资建 路出口加工区二 实验及办公 起至 2018 年 12
方米
康龙西 设有限公司 期多层 3#楼 月 31 日
3
安 西安出口加 2018 年 1 月 1 日
西安凯瑞员工公
工区投资建 54 间 员工宿舍 起至 2018 年 12
寓 6 号楼
设有限公司 月 31 日
宁波赛特信 慈溪市杭州湾新 2015 年 11 月 1 日
康龙宁 5,700 平
4 息科技发展 区 CTC 园区的 8 实验及办公 至 2018 年 10 月
波 方米
有限公司 号厂房 3 层楼 31 日
天津市经济技术
天津市海燕 2018 年 1 月 1 日
康龙天 开发区西区新业
5 置业有限公 87 间 员工宿舍 至 2018 年 12 月
津 七街 70 号海燕
司 31 日
公寓
绍兴市上虞 2017 年 12 月 30
康龙绍 杭州湾上虞经济 268 平方
6 白云宾馆有 办公 日至 2018 年 12
兴 开发区东区 米
限公司 月 29 日
上海市张江高科
上海张江 2017 年 11 月 1 日
康龙上 技园区金科路 12,328.3
7 （集团）有 研发及办公 至 2022 年 10 月
海 2829 号 C 栋三 平方米
限公司 31 日
层
2、中国境外土地房屋租赁情况
序号 承租方 出租方 地址 租赁期限
The Former Sand Store, 2009 年 7 月 27 日
康龙（英国）化 Dencora Carrow
1 Trident Park, Ocean 至 2039 年 7 月 26
学技术 Road LLP
Way, Cardiff 日
3-3-1-6-52
补充法律意见书（五）
序号 承租方 出租方 地址 租赁期限
Unite A1 Crown
康龙（英国）生 Fellside Estates 2008 年 2 月 7 日至
2 Business Park, Crown
物技术 Limited 2033 年 2 月 16 日
Way, Rushden
Building 8, Hillcrest
Research Station,
康龙（英国）生 Harlan Laboratories 2015 年 2 月 6 日至
3 Dodgeford Lane,
物技术 U.K. Ltd， 2020 年 2 月 5 日
Belton, Leicestershore,
LE12 9TE
20340-20344,20316
Seneca Meadows and 20348 Seneca
康龙（美国）分 2007 年 6 月 1 日至
4 Corporate Center I Meadows Parkway,
析技术 2019 年 9 月 30 日
LLC Germantown, Maryland
20876
Waltham Centre, 303
Regus Management Wyman Street, Suite 2018 年 1 月 1 日至
5 康龙（美国）
Group, LLC 300, Waltham, 2018 年 12 月 31 日
Massachusetts
2016 年 10 月 1 日
Spectrum Business 6 Venture, Irvine,
6 康龙（美国） 至 2019 年 9 月 30
Center, L.P. California
日
University of 201 East Jefferson
Louisville Real Street, Third Floor, 2017 年 1 月 1 日至
7 康龙（美国）
Estate Foundation, MedCenter3, 2019 年 12 月 31 日
Inc. Louisville, Kentucky
Unit 3, Baltimore
UMB Health 2004 年 3 月 11 日
康龙（美国）临 Research Park 1
8 Sciences Research 至 2064 年 3 月 12
床服务 Condominium,
Park Corporation 日
Baltimore, Maryland
Unit 3, Baltimore
UMB Health 2004 年 3 月 11 日
康龙（美国）临 Research Park 1
9 Sciences Research 至 2064 年 3 月 12
床服务 Condominium,
Park Corporation 日
Baltimore, Maryland
经核查，上述租赁中，坐落于中国境内的租赁标的均未办理租赁登记备案。
根据《商品房屋租赁管理办法》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第 6 号）
的相关规定，房屋租赁合同订立后三十日内，房屋租赁当事人不到租赁房屋所在
地直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门办理房屋租赁登记备案的，
直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门责令限期改正；个人逾期不改
正的，处以一千元以下罚款；单位逾期不改正的，处以一千元以上一万元以下罚
3-3-1-6-53
补充法律意见书（五）
款。因此，该等未办理租赁登记备案事项可能导致承租方被建设（房地产）主管
部门责令限期改正。如逾期不改正的，则可能被处以一千元以上一万元以下罚款。
鉴于：(i)根据最高人民法院《关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用
法律若干问题的解释》（法释〔2009〕11 号）的相关规定，当事人以房屋租赁合
同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同无效的，人
民法院不予支持。因此，未办理租赁登记备案不影响上述租赁合同的效力；
(ii)Boliang Lou、楼小强、郑北、君联闻达、君联茂林、信中康成及信中龙成已
作出书面承诺，如发行人所租房屋，因未办理租赁备案或其他不合乎法律法规的
情形而导致发行人无法继续租赁房屋的，Boliang Lou、楼小强、郑北、君联闻达、
君联茂林、信中康成及信中龙成已作出书面承诺，承诺承担相关连带责任，并将
提前为发行人寻找其他适租的房屋，以保证其生产经营的持续稳定，且愿意承担
发行人因此所遭受的经济损失。
据此，本所律师认为，发行人与出租人之间的房屋租赁未办理租赁登记备案
不影响合同的效力。Boliang Lou、楼小强、郑北、君联闻达、君联茂林、Wish Bloom、
信中康成及信中龙成已作出书面承诺，愿意承担发行人因此所遭受的经济损失，
上述事项不会对发行人的持续经营造成重大不利影响，不会对发行人本次发行上
市构成重大法律障碍。
问题十四
（1）请补充披露发证机关、发证时间、资质的具体名称；（2）结合发行人
的主营业务情况，说明目前发行人资质不包含病原微生物实验室备案的原因、
相关主营业务的开展是否合法合规；（3）结合报告期内发行人子公司康龙北京、
康龙天津涉及危险化学品贮存的处罚情况，说明发行人是否应取得危险化学品
使用方面的资质及相关生产经营的合法合规性；（4）结合报告期内发行人主营
业务情况，说明发行人资质不包括病原微生物实验室备案的原因及其合法合规
性；（5）请补充披露发行人境外子公司资质的有效期；（6）区分报告期内按地
区的收入构成，结合客户所在国的行业监管政策，说明发行人开展主营业务需
要除了美国 FDA 的 GLP 认证外，是否需取得欧盟 EMA、英国 MHRA、日本
3-3-1-6-54
补充法律意见书（五）
PMDA 的相关资质，进一步说明发行人是否已取得开展相关业务所需的全部资
质。请保荐机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
一、请补充披露发证机关、发证时间、资质的具体名称
发行人及 14 家子公司业务经营所需资质发证机关、发证时间、资质名称如
下表所示：
资质证书
主体 主营业务 证书编号 发证时间 有效期 发证机关
名称
辐射安全 京 环 辐 证 2021 年 6 北京市环
2016 年 11 月 14 日
许可证 [S0028] 月 12 日 境保护局
2012 年 5 月 15 日有效
实验动物 SYXK(京 )201 北京市科
期五年，2017 年 4 月 18 2022 年 4
使用许可 2-0015/2017-0 学技术委
日重新获得 2017-0014 月 18 日
证 014 员会
号证书
北京对外
对外贸易
贸易经营
经营者备 02107599 2016 年 12 月 27 日 长期有效
者备案登
案登记表
实验室化 记机关
康龙化成 学和生物 排放污染
北京市环
科学 物申报登 11011810136 2012 年 4 月 25 日 每年年检
境保护局
记注册证
海关报关 中华人民
单位注册 1113230166 2015 年 7 月 3 日 长期有效 共和国北
登记证书 京海关
中华人民
出入境检
共和国北
验检疫报 161107161142
2016 年 11 月 17 日 长期有效 京出入境
检企业备 00000648
检验检疫
案表
局
2017 年 8
药物非临
2014 年 12 月 24 日 月 11 日现 食品药品
床研究质 GLP15010078
药物安全 /2015 年 12 月 31 日（两 场检查通 监管总局
康龙昌平 量管理规 /GLP1400105
评价服务 证许可实验范围不一 过，每三 药化注册
范认证批 8
样） 年定期接 司
件
受检查
3-3-1-6-55
补充法律意见书（五）
资质证书
主体 主营业务 证书编号 发证时间 有效期 发证机关
名称
2013 年 9
药物非临
月 13 日通 美国食品
床研究质 FDA 网 站 披 2009 年 7 月 24 日首次
过 FDA 现 药品监督
量管理规 露，无编号 检查通过
场检查， 管理局
范认证
长期有效
辐射安全 京 环 辐 证 2022 年 10 北京市环
2013 年 12 月 31 日
许可证 [00020] 月 12 日 境保护局
实验动物 北京市科
SYXK （ 京 ） 2021 年 7
使用许可 2012 年 6 月 12 日 学技术委
2016-0025 月6日
证 员会
北京对外
对外贸易
贸易经营
经营者备 01726249 2016 年 1 月 19 日 长期有效
者备案登
案登记表
记机关
海关报关 中华人民
2015 年 6 月 24 日开始
单位注册 1112340052 每年年审 共和国北
备案
登记证书 京海关
中华人民
自理报检
共和国北
单位备案
1100608176 2012 年 6 月 13 日 长期有效 京出入境
登记证明
检验检疫
书
局
天津经济
排污许可 911201166759 2020 年 12 技术开发
2017 年 12 月 28 日
证 784298001P 月 27 日 区环境保
护局
2018 年 4
月（因业
务调整，
廊坊分公司， 康龙天津 河北永清
康龙天津 CMC 业务 排污许可
PWX-131023- 2017 年 4 月 28 日 廊坊分公 县环境保
证
0069-17 司 已 于 护局
2018 年 2
月停止营
业）
海关报关 中华人民
单位注册 120724066W 2015 年 1 月 22 日 长期有效 共和国天
登记证书 津海关
3-3-1-6-56
补充法律意见书（五）
资质证书
主体 主营业务 证书编号 发证时间 有效期 发证机关
名称
天津对外
对外贸易
贸易经营
经营者备 01728694 2014 年 7 月 1 日 长期有效
者备案登
案登记表
记机关
中华人民
出入境检
共和国天
验检疫报 161010095951
2016 年 10 月 10 日 长期有效 津出入境
检企业备 00000102
检验检疫
案表
局
海关报关 中华人民
单位注册 3320963549 2016 年 2 月 19 日 长期有效 共和国宁
登记 波海关
实验室化 中华人民
出入境检
学 、 CMC 共和国宁
验检疫报 160315145723
业 务 2016 年 3 月 16 日 长期有效 波出入境
康龙宁波 检企业备 00000694
（CMC 业 检验检疫
案表
务尚未开 局
展） 宁波对外
对外贸易
贸易经营
经营者备 01890270 2016 年 1 月 20 日 长期有效
者备案登
案登记表
记机关
保税监管 国家外汇
区域外汇 610000-060 2010 年 7 月 23 日 长期有效 管理局陕
登记证 西省分局
西安对外
对外贸易
贸易经营
经营者备 00831573 2015 年 12 月 11 日 长期有效
者备案登
案登记表
记机关
排污许可 PXDQ016275 2019 年 6 陕西省环
2017 年 6 月 13 日
实验室化 证 00225-1706 月 12 日 境保护厅
康龙西安
学 中华人民
共和国海 中华人民
关报关单 6101540012 2016 年 7 月 21 日 长期有效 共和国西
位登记注 安海关
册证书
自理报检
陕西出入
单位备案
6100602093 2010 年 7 月 27 日 长期有效 境检验检
登记证明
疫局
书
3-3-1-6-57
补充法律意见书（五）
资质证书
主体 主营业务 证书编号 发证时间 有效期 发证机关
名称
CMC 业务
（尚未实
康龙绍兴 - - - -
际开展业
务）
实验室化
学、生物 实验动物
SYXK(浙 )201 2023 年 7 浙江省科
科学研究 使用许可 2018 年 7 月 17 日
8-0014 月 17 日 学技术厅
及 CMC 证
业务
宁波康泰
后期临床
博
及商业化 中华人民
浙江省药
药物 CMO 共和国药 2023 年 03
浙 20180008 2018 年 3 月 15 日 品食品监
业务（尚 品生产许 月 14 日
督管理局
未实际开 可证
展业务）
实验室化
学中的合 无特定资质要
康龙手性 - - -
成化学业 求
务
实验室化 无特定资质要
康龙上海 - -
学 求
投 资 公
康龙（美 司，持有 无特定资质要
- -
国）控股 康龙（美 求
国）股权
商 务 拓
展，包括
康龙（美 销售、客 无特定资质要
- - -
国） 户开发、 求
关系维护
及售后等
3-3-1-6-58
补充法律意见书（五）
资质证书
主体 主营业务 证书编号 发证时间 有效期 发证机关
名称
持有康龙
（香港）
投资、康
龙 （ 英
国）、康龙
（美国）
康龙（香 无特定资质要
分析技术 - - -
港）国际 求
100%的股
权，持有
康龙（美
国）临床
服务 80%
的股权
康龙（香 无特定资质要
投资持股 - - -
港）投资 求
投资控股
康龙（香 （尚未实 无特定资质要
- - -
港）生物 际开展业 求
务）
Insp GCP/GLP
GCP 检查 不定期检
22200/28762- 2017 年 2 月 1 日 MHRA
声明 查
0018
康龙（英 GLP 合规
药物开发
国）（包含 声明
服务中的
康龙（英 （Stateme
放射性药
国）化学 nt of
物代谢动
技术和康 complianc
力学研究 不定期检
龙（英国） e in 不适用 2017 年 2 月 1 日 MHRA
服 务 及 查
生 物 技 accordanc
CMC 业务
术） e with
directive
2004/9/EC
）
3-3-1-6-59
补充法律意见书（五）
资质证书
主体 主营业务 证书编号 发证时间 有效期 发证机关
名称
研究用药
品生产许
可
（Manufa
cture’s
MIA （ IMP ） 不定期检
authorisati 2017 年 3 月 9 日 MHRA
47794 查
on-
investigati
onal
medicinal
products）
辐射仪器
药物开发 单位注册
服务中的 书
康龙（美 马里兰州
放射性药 （Radiatio 2019 年 12
国）分析 31-2809 2016 年 11 月 11 日 环境保护
物代谢动 n machine 月 31 日
技术 局
力学研究 facility
服务 registratio
n）
医学实验 马里兰州
室营业许 医疗和精
可 2018 年 8 神健康部
060087 2017 年 5 月 17 日
（Medical 月 31 日 健康保健
laboratory 质量办公
permit） 室
管控药物
药物开发
注册证书
服务中的
康龙（美 (Controled
早期临床 2019 年 3 美国药物
国）临床 substance RS0514770 2018 年 2 月 6 日
服务（临 月 31 日 管控局
服务 registratio
床 I 期和 II
n
期）
certificate)
受控药品 马里兰州
注册许可 医疗和精
证 （ CDS 2020 年 1 神健康部
490653 公司定期自行更新
registratio 月 31 日 管控药品
n/certificat 管理办公
e） 室颁发
3-3-1-6-60
补充法律意见书（五）
资质证书
主体 主营业务 证书编号 发证时间 有效期 发证机关
名称
药品使用
豁免注册
马里兰州
（Pharma 2020 年 5
PW0504 公司定期自行更新 医疗和精
cy waiver 月 31 日
神健康部
registratio
n）
临床试验
室改进法
案认证
医疗保险
（Clinical
2019 年 10 和医疗补
laboratory 21D1054578 2017 年 10 月 12 日
月 11 日 助服务中
improvem
心
ent
amendmen
ts）
注：发行人另外两家子公司，康龙宁波试剂和康龙（英国）化学技术美国子
公司。其中康龙宁波试剂成立以来未实际开展业务经营并于 2016 年 6 月注销；
2016 年 2 月，康龙有限收购 Quotient Bioresearch Group Limited 后，康龙（英国）
化学技术美国子公司成为发行人的子公司并于 2016 年 9 月注销。
本所律师访谈了发行人高级管理人员和研发生产人员、查阅了发行人相关资
质证书原件、查询了相关监管机构官方网站公布的发行人资质证书状态、查阅了
发行人境外律师出具的法律意见书，确认发行人及其境内外子公司已获得业务经
营的所有资质证书或通过相关部门检查，所有资质均在有效期内。
二、结合发行人的主营业务情况，说明目前发行人资质不包含病原微生物
实验室备案的原因、相关主营业务的开展是否合法合规
（一）发行人主营业务仅有少量病原微生物实验室分析业务，不涉及高致
病性病原微生物操作
根据国家《病原微生物实验室生物安全管理条例》（2018 修订版）（以下简
称管理条例）第四条：“国家对病原微生物实行分类管理，对实验室实行分级管
理”；第七条：“第七条 国家根据病原微生物的传染性、感染后对个体或者群体
3-3-1-6-61
补充法律意见书（五）
的危害程度，将病原微生物分为四类”，其中第一类、第二类病原微生物统称为
高致病性病原微生物；第十八条：“国家根据实验室对病原微生物的生物安全防
护水平，并依照实验室生物安全国家标准的规定，将实验室分为一级、二级、三
级、四级”；第二十一条：“一级、二级实验室不得从事高致病性病原微生物实验
活动”。
发行人主营业务为客户提供跨越药物发现、药物开发两个阶段的药物研究、
开发及生产服务，业务中很少涉及病原微生物实验业务，仅少数几次根据客户需
求，涉及非高致病性病原微生物样本分析，从未涉及高致病性病原微生物实验活
动。
（二）发行人少量非高致病性病原微生物实验室分析业务合法合规，履行
了必须的所有手续
即使仅有少量涉及非高致病性病原微生物实验业务，发行人也根据法规要
求，按照二级实验室的标准建立了相应的实验室区域，并履行了备案手续。
根据《管理条例》第二十条：“三级、四级实验室应当通过实验室国家认可”，
第二十五条：“新建、改建或者扩建一级、二级实验室，应当向设区的市级人民
政府卫生主管部门或者兽医主管部门备案”。发行人不涉及高致病性病原微生物
实验业务，新建二级实验室即可满足法规要求，同时向区市级卫生主管部门备案
即可。
发行人及子公司康龙昌平部分涉及非高致病性病原微生物实验业务，历次备
案信息如下表所示：
备案主体 备案文件名 备案号 备案时间 备案机关
康龙化成 北京市病原微生 京兴卫实验室备 2011 年 7 月 27 北京市大兴区卫
物实验室及实验 字[60]号 日 生局
室活动备案通知
书
康龙化成 北京市病原微生 京兴卫实验室备 2018 年 2 月 27 北京市大兴区卫
物实验室及实验 字[2018]145 号 日 生和计划生育委
室活动备案通知 员会
书
3-3-1-6-62
补充法律意见书（五）
备案主体 备案文件名 备案号 备案时间 备案机关
康龙化成 北京市病原微生 京兴卫实验室备 2018 年 6 月 7 日 北京市大兴区卫
物实验室及实验 字[2018]153 号 生和计划生育委
室活动备案通知 员会
书
康龙昌平 北京市病原微生 京昌卫实验室备 2018 年 6 月 7 日 北京市昌平区卫
物实验室及实验 字[2016-6]号 生和计划生育委
室活动备案通知 员会
书
本所律师访谈了发行人从事相关业务的研发管理人员，现场走访了发行人相
关实验场所，查阅了相关法律法规，调阅了发行人及子公司的病原微生物实验室
及实验室活动备案通知书原件，认为发行人业务涉及到少量病原微生物实验业
务，且履行了必须得备案手续，业务经营合法合规。
三、结合报告期内发行人子公司康龙北京、康龙天津涉及危险化学品贮存
的处罚情况，说明发行人是否应取得危险化学品使用方面的资质及相关生产经
营的合法合规性
（一）康龙北京、康龙天津涉及危险化学品贮存的处罚情况
截至报告期内，公司受到的处罚情况如下：
序 被处罚 处罚金额
文号 出具时间 具体违法行为 性质认定
号 主体 （万元）
根据北京市安监
局出具的《北京市
发行人存在手性
安全生产监督管
分离室内储藏室
理局关于康龙化
存放 38 桶（甲醇、
（京） 成（北京）新药技
乙醇、异丙醇等）
安监管 术股份有限公司
易燃液体，未将危
罚 有关咨询事宜的
1 发行人 2016.05.13 5.00 险化学品储存在
〔2016 复函》（京安监函
专用仓库内。根据
〕执法 〔2017〕294 号），
相关规定给予发
-5 号 该处罚属于“违法
行人责令改正，处
行为本身社会危
人民币伍万元罚
害性、情节较一般
款的行政处罚
的”范畴，不属于
“违法行为本身
3-3-1-6-63
补充法律意见书（五）
序 被处罚 处罚金额
文号 出具时间 具体违法行为 性质认定
号 主体 （万元）
社会危害性、情节
严重的”范畴
根据天津市安全
生产监督管理局
康龙天津在车间 1
出具的《关于对康
（津） 的三、四楼暂存间
龙化成（天津）药
安监管 内储存中间体（主
物制备技术有限
罚 告 康龙天 要成分 95%乙醇）
2 2017.01.13 6.50 公司安全生产行
〔2016 津 21 桶，甲 2 库内
政处罚的情况说
〕1-010 部分危险化学品
明》，康龙天津上
号 储存方式、数量不
述事项属于一般
符合国家标准
行政处罚，不属于
严重违法行为
（二）发行人及子公司无需取得危险化学品安全使用许可证
发行人主营业务为药物研究开发和生产活动，生产经营活动中会涉及使用少
量列入国务院安全生产监督管理部门公布的《危险化学品名录》的危险化学品，
主要为甲醇、乙醇、异丙醇等溶剂，不涉及国家明令禁止的危险化学品。根据危
险化学品安全管理条例（2013 年修订，以下简称管理条例）第二十九条：“使用
危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业（属于危险化学品生产
企业的除外，下同），应当依照本条例的规定取得危险化学品安全使用许可证”，
其中使用量标准由国家安全监管总局、公安部和农业部确定的《危险化学品使用
量的数量标准（2013 年版）》（以下简称数量标准）规定。本所律师核查了发行
人及子公司每年采购使用的相关危险化学品数量，均不超过《数量标准》规定。
因此发行人无需取得危险化学品安全使用许可证。
（三）发行人及子公司使用危险化学品履行了必要的手续，建立了相应的
规章制度
发行人及子公司根据《管理条例》及其他相关法律法规要求，根据危险化学
品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置了相应的安全设施、设备，并按
照国家标准和国家有关规定进行维护、保养，保证符合安全运行要求。相关人员
也接受有关法律、法规、规章和安全知识的培训，并经考核合格，方可上岗作业。
3-3-1-6-64
补充法律意见书（五）
购买相关危险化学品时，发行人均履行了必要的备案程序。
发行人在收到上述行政处罚通知后，立即按照《危险化学品安全管理条例》
的相关规定，对上述违法行为进行了整改，并积极缴纳了相应罚款。发行人整改
后，未再发生类似事项，发行人的上述违法行为已经消除，上述行政处罚亦不会
对发行人未来的生产经营活动产生不利影响。
本所律师核查了发行人及子公司危险品存放相关行政处罚决定书、罚款缴纳
凭证、主管部门出具的证明，查阅了相关法律法规，对主管机关进行了实地走访，
对主要负责人员进行了访谈，并通过互联网对发行人及其子公司进行了合法合规
情况进行了查询，认为：发行人及子公司使用危险化学品不超过《数量标准》确
定范围，不用办理危险化学品安全使用许可证。发行人生产经营过程中使用危险
化学品履行了必要的手续，受到处罚后积极整改，生产经营过程合法合规。
四、结合报告期内发行人主营业务情况，说明发行人资质不包括病原微生
物实验室备案的原因及其合法合规性
根据本题“二、结合发行人的主营业务情况，说明目前发行人资质不包含病
原微生物实验室备案的原因、相关主营业务的开展是否合法合规”回复，发行人
仅从事少量病原微生物实验业务，且履行了必要的备案手续，业务经营合法合规。
五、请补充披露发行人境外子公司资质的有效期
发行人境外子公司资质的有效期详见本问题回复“一、请补充披露发证机关、
发证时间、资质的具体名称”。
六、区分报告期内按地区的收入构成，结合客户所在国的行业监管政策，
说明发行人开展主营业务需要除了美国 FDA 的 GLP 认证外，是否需取得欧盟
EMA、英国 MHRA、日本 PMDA 的相关资质，进一步说明发行人是否已取得
开展相关业务所需的全部资质
（一）发行人及子公司开展主营业务不需要取得欧盟 EMA、英国 MHRA、
3-3-1-6-65
补充法律意见书（五）
日本 PMDA 的相关资质
经核查，并根据发行人说明及相关行业监管政策，取得 GLP 认证并非从事
CRO 业务及 CMO 业务的法律强制要求，是否取得 GLP 认证并不影响发行人及
子公司业务运营的合法合规性。但实践当中，GLP 认证与客户需求和业务拓展
紧密相关，且可能会对客户在相关国家的药品注册申请造成影响，因此，客户通
常会选择拥有相应 GLP 认证资质的 CRO 供应商合作。
GLP 认证与客户注册地无关，而与客户选择的药物临床或注册目标申报国
有关。发行人目前拥有美国、中国和比利时公共卫生科学研究所执行的经济合作
与发展组织（OECD）的 GLP 认证资质。除美国、中国和 OECD 国家以外，发
行人客户选择的药物临床或注册目标其他申报国，均为接受中国、美国或 OECD
国家 GLP 认证标准的国家，故发行人目前拥有的 GLP 认证资质能够满足客户选
择的药物临床或注册目标申报国（包括美国、中国、日本、欧盟部分国家等）对
申报主体的 GLP 认证要求。
截至本补充法律意见书出具之日，发行人及子公司尚未收到来自客户或一国
药品监管机构的有关发行人及子公司须强制取得某国或地区 GLP 认证的通知，
亦未因 GLP 认证事宜影响 CRO 或 CMO 业务在美国、中国、欧盟、英国和日本
等国家地区的正常开展。
综上，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及子公司拥有美国、中国和
OECD 国家 GLP 认证资质，且能够满足现有客户在相应国家和地区进行药品注
册申请的需求，发行人开展主营业务无须强制取得欧盟 EMA、英国 MHRA、日
本 PMDA 的 GLP 相关资质。
（二）发行人已取得开展研发服务业务所需的全部资质
经查阅发行人所从事研发服务业务的相关境内法律法规、查阅发行人境外法
律意见书，本所律师认为发行人目前已具备开展相关业务所需的全部资质。
3-3-1-6-66
补充法律意见书（五）
问题十五
（1）请结合股权结构、实际控制人、公司治理等情况，说明北京康泰博、
康科物业是否属于发行人实际控制控制的其他企业，如是，请补充披露，并说
明是否构成同业竞争；（2）说明宁波汇昌健投资有限公司、凯晟昌商贸、杭州
纳沣投资有限公司、宏纳投资、安凯毅博、天津泰亦信科技发展有限公司是否
为发行人实际控制人控制的其他企业，是否构成同业竞争；（3）招股说明书中
“实际控制人控制的其他企业”与反馈意见问题 5 的回复内容不一致，说明是
否完整披露发行人实际控制人控制的企业情况，并请对招股说明书进行相应修
改；（4）说明发行人实际控制人报告期内曾经控制的企业的情况，上述企业的
主营业务、报告期内是否与发行人之间存在共同经营情况，转出后与发行人之
间的资金、业务往来，以及在业务、资产、客户、供应商、人员、技术等方面
的关系；（5）在反馈意见中补充说明招股说明书中“已注销或吊销的关联方”
注销或吊销的原因，如相关原因为“股东决议不再经营”，请予以明确。请保荐
机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
一、请结合股权结构、实际控制人、公司治理等情况，说明北京康泰博、
康科物业是否属于发行人实际控制人控制的其他企业，如是，请补充披露，并
说明是否构成同业竞争
报告期内，（1）北京康泰博不属于发行人实际控制人控制的其他企业；（2）
康科物业自报告期期初至 2018 年 5 月 17 日不属于发行人实际控制人控制的其他
企业，自 2018 年 5 月 18 日起至本补充法律意见书出具之日为实际控制人郑北控
制的其他企业，均不存在同业竞争情况。
（一）北京康泰博股权结构、实际控制人和公司治理情况
1、股权结构
报告期内，北京康泰博股权结构未发生变动：
3-3-1-6-67
补充法律意见书（五）
序号 股东名称 出资比例（%） 股权结构
1 宁波汇昌健 37.06 楼国强及其配偶陈静合计持有该企业 100%股权
2 北京多泰 38.22 郑北持有该企业 100%股权
3 亮杰鸿达 15.00 周德亮持有该企业 100%股权
4 凯晟昌商贸 9.72 楼强娜及其配偶王平合计持有该企业 100%股权
合计 100.00 -
2、实际控制人
报告期内，北京康泰博实际控制人未发生变动。
北京康泰博由郑北及其关系密切的家庭成员楼国强、陈静、楼强娜、王平共
同控制，其中（1）郑北持有 38.22%股权；（2）楼国强及其配偶陈静持有 37.06%；
（2）楼强娜及其配偶王平持有 9.72%，三方合计持有北京康泰博 85%股权，共
同控制北京康泰博。
3、治理结构
报告期内，北京康泰博的最高权力机构为股东会，不设董事会和监事会，设
一名执行董事和一名经理，具体情况如下：
时间 主要人员 变动情况
执行董事 1 名：陈静；
2015.01.01-2017.04.23 经理 1 名：郑北； -
监事 1 名：周德亮
执行董事 1 名：陈静；
郑北不再担任经理，由周燕丽
2017.04.24-2017.05.17 经理 1 名：周燕丽；
继任
监事 1 名：周德亮
（1）陈静不再担任执行董事，
执行董事 1 名：周燕丽；
2017.05.18-至本补充法 由周燕丽继任；
经理 1 名：周燕丽；
律意见书出具之日 （2）周德亮不再担任监事，由
监事 1 名：赵晗汝
赵晗汝继任
（二）康科物业股权结构、实际控制人和公司治理情况
1、股权结构
报告期内，康科物业股权结构情况：
3-3-1-6-68
补充法律意见书（五）
股东及持股比例 变动情况
2015.01.01-2018.05.17 北京康泰博持有 100%股权 -
2018.05.18-至本补充法 北京多泰持有 90%股权； 北京康泰博将其出资分别转让
律意见书出具之日 周燕丽持有 10%股权 予北京多泰、周燕丽
2、实际控制人
报告期内，康科物业实际控制人情况：
时间 实际控制人 变动情况
郑北及其关系密切的家庭成员
2015.01.01-2018.05.17 楼国强及其配偶陈静、楼强娜及 -
其配偶王平
2018.05.18-至本补充法 郑北（郑北持有北京多泰 100% 由“郑北及其关系密切的家庭
律意见书出具之日 股权） 成员”变为郑北
3、治理结构
报告期内，康科物业的最高权力机构为股东会，不设董事会和监事会，设一
名执行董事和一名经理，具体情况如下：
时间 主要人员 变动情况
执行董事 1 名：周燕丽；
2015.01.01-2017.05.26 经理 1 名：周燕丽； -
监事 1 名：刘丽
执行董事 1 名：周燕丽；
2017.05.27-至本补充法 刘丽不再担任监事，由赵晗汝
经理 1 名：周燕丽；
律意见书出具之日 继任；
监事 1 名：赵晗汝
（三）北京康泰博、康科物业实际经营或从事业务类型
报告期内，北京康泰博、康科物业实际经营或从事业务类型未发生变动：
序号 公司名称 实际经营或从事业务类型 变动情况
1 北京康泰博
物业管理及其他配套服务 -
2 康科物业
北京康泰博和康科业务未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞
争。
3-3-1-6-69
补充法律意见书（五）
（四）核查过程及核查意见
本所律师核查了北京康泰博、康科物业等关联方的工商登记档案，对其股东
进行了访谈，了解股东出资来源，通过国家企业信用信息公示系统进行公开网络
查询，核查了关联方的资金流水。经核查，本所律师认为：（1）北京康泰博不
存在股权代持情况，不属于发行人实际控制人控制的其他企业；（2）康科物业
不存在股权代持情况，自报告期期初至 2018 年 5 月 17 日不属于发行人实际控制
人控制的其他企业，自 2018 年 5 月 18 日起至本补充法律意见书出具之日为实际
控制人郑北控制的其他企业；（3）报告期内，北京康泰博和康科物业从事物业
管理及其他配套服务，未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞争情况。
二、说明宁波汇昌健投资有限公司、凯晟昌商贸、杭州纳沣投资有限公司、
宏纳投资、安凯毅博、天津泰亦信科技发展有限公司是否为发行人实际控制人
控制的其他企业，是否构成同业竞争；
（一）宁波汇昌健实际控制人情况和实际经营或从事业务类型
1、实际控制人情况
报告期内，宁波汇昌健实际控制人未发生变动：
时间 股权结构 实际控制人 变动情况
2015.01.01-至本补充 陈静持有 75.28%股权；
楼国强及其配偶陈静 -
法律意见书出具之日 楼国强持有 24.72%股权
2、实际经营或从事业务类型
报告期内，宁波汇昌健实际经营或从事业务类型未发生变动：
时间 实际经营或从事业务类型 变动情况
2015.01.01-至本补充法律意
对外投资 -
见书出具之日
宁波汇昌健未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞争。
（二）凯晟昌商贸实际控制人情况和实际经营或从事业务类型
3-3-1-6-70
补充法律意见书（五）
1、实际控制人情况
报告期内，凯晟昌商贸实际控制人未发生变动：
时间 股权结构 实际控制人 变动情况
2015.01.01-至本补充 楼强娜持有 50.00%股权；
楼强娜及其配偶王平 -
法律意见书出具之日 王平持有 50.00%股权
2、实际经营或从事业务类型
报告期内，凯晟昌商贸实际经营或从事业务类型未发生变动：
时间 实际经营或从事业务类型 变动情况
2015.01.01-至本补充法律意 销售服装、鞋帽、日用品、针
-
见书出具之日 纺织品
凯晟昌商贸未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞争。
（三）纳沣投资实际控制人情况和实际经营或从事业务类型
1、实际控制人情况
报告期内，纳沣投资实际控制人未发生变动：
时间 股权结构 实际控制人 变动情况
楼国强持有 50.00%股权；
2015.03.31-至本补充
陈静持有 30.00%股权； 楼国强及其配偶陈静 -
法律意见书出具之日
郑北持有 20.00%股权
2、实际经营或从事业务类型
报告期内，纳沣投资实际经营或从事业务类型未发生变动：
时间 实际经营或从事业务类型 变动情况
2015.03.31-至本补充法律意
对外投资 -
见书出具之日
纳沣投资未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞争。
（四）宏纳投资实际控制人情况和实际经营或从事业务类型
3-3-1-6-71
补充法律意见书（五）
1、实际控制人情况
报告期内，宏纳投资实际控制人情况：
实际控制
时间 股权结构 变动情况
人
楼国强持有 50.00%股权； 楼国强及
2015.01.01-2015.06.29 陈静持有 30.00%股权； 其配偶陈 -
郑北持有 20.00%股权 静
2015 年 6 月，楼国强将
35.714%的股权转让给郁丰
郁岳江持有 57.14%股权；
2015.06.30-至本补充 汀、将 7.143%的股权转让
郁丰汀持有 35.71%股权； 郁岳江
法律意见书出具之日 给郁岳江；陈静将 30%的股
楼国强持有 7.14%股权
权转让给郁岳江，郑北将
20%的股权转让给郁岳江
2、实际经营或从事业务类型
报告期内，宏纳投资实际经营或从事业务类型未发生变动：
时间 实际经营或从事业务类型 变动情况
2015.01.01-至本补充法律意
对外投资 -
见书出具之日
宏纳投资未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞争。
（五）安凯毅博实际控制人情况和实际经营或从事业务类型
1、实际控制人情况
报告期内，安凯毅博实际控制人情况：
时间 股权结构 实际控制人 变动情况
宏纳投资持有 50.00%股权
（彼时仍由楼国强及其配
2015.01.01-2015.05.07 偶陈静控制）； -
陈学军持有 25.00%股权；
陈静持有 25.00%股权 楼国强及其配偶
纳沣投资持有 50.00%股权 陈静
2015 年 4 月，宏
（报告期内，由楼国强及其
2015.05.08-至本补充 纳投资将其持有
配偶陈静控制）；
法律意见书出具之日 的股权转让给纳
陈学军持有 25.00%股权；
沣投资
陈静持有 25.00%股权
2、实际经营或从事业务类型
3-3-1-6-72
补充法律意见书（五）
报告期内，安凯毅博实际经营或从事业务类型未发生变动：
时间 实际经营或从事业务类型 变动情况
2015.01.01-至本补充法律意
饲养、繁殖、销售实验动物 -
见书出具之日
安凯毅博未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞争。
（六）天津泰亦信实际控制人情况和实际经营或从事业务类型
天津泰亦信存续期内并未实际开展业务，经股东决议不再经营已无存在必
要，并于决定予以注销。2018 年 4 月 11 日，天津泰亦信注销完毕。
1、实际控制人情况
报告期内，天津泰亦信实际控制人情况：
时间 股权结构 实际控制人 变动情况
2015.03.17-2 北京康泰博持有 90.00%股权；
-
015.08.30 张玉珠持有 10.00%股权
2015 年 8 月，北京康
泰博分别将其所持
16%、6%的股权转让
北京康泰博持有 68.00%股权； 郑北及其关系密
予北京泰亦信投资管
北京众博同创空凋通风设备有 切的家庭成员楼
理有限公司和北京市
限公司持有 10.00%股权； 国强及其配偶陈
2015.09.01-2 万淼源建材商行；张
北京市万淼源建材商行持有 静、楼强娜及其配
016.01.18 玉珠分别将其所持
8.00%股权； 偶王平
8%、2%的股权转让给
北京泰亦信投资管理有限公司
北京众博同创空凋通
持有 16.00%股权；
风设备有限公司和北
京市万淼源建材商
行；
北京远达宏通投资管理有限责
任公司持有 36.00%股权
北京康泰博持有 32.00%股权； 2016 年 1 月，北京康
北京众博同创空凋通风设备有 泰博将其持有的 36%
2016.01.19-2
限公司持有 10.00%股权； 无 的股权转让给北京远
018.04.10
北京市万淼源建材商行持有 达宏通投资管理有限
8.00%股权； 责任公司
北京泰亦信投资管理有限公司
持有 16.00%股权；
2、实际经营或从事业务类型
报告期内，天津泰亦信实际经营或从事业务类型未发生变动：
3-3-1-6-73
补充法律意见书（五）
时间 实际经营或从事业务类型 变动情况
2015.03.17-2018.04.10 无实际业务经营 -
天津泰亦信未从事药物研发生产服务，与发行人不存在同业竞争。
（七）核查过程及核查意见
本所律师核查了上述关联方的工商登记档案，对其股东进行了访谈，了解股
东出资来源，通过国家企业信用信息公示系统进行公开网络查询，核查了关联方
的资金流水。经核查，本所律师认为：（1）宁波汇昌健、凯晟昌商贸、纳沣投
资、宏纳投资、安凯毅博、天津泰亦信均不存在股权代持情况，不属于发行人实
际控制人控制的其他企业；（2）报告期内，上述关联方未从事药物研发生产服
务，与发行人不存在同业竞争情况。
三、招股说明书中“实际控制人控制的其他企业”与反馈意见问题 5 的回
复内容不一致，说明是否完整披露发行人实际控制人控制的企业情况，并请对
招股说明书进行相应修改；
招股说明书中“实际控制人控制的其他企业”与反馈意见问题 5 的回复内容
不一致，原因系报告期内 Pharmaron (HK)、Pharmaron (HK) R&D、Vital Bridge、
康泰新科 4 家企业相继已注销，属于实际控制人报告期内曾经控制的企业，发行
人已在招股说明书“（九）报告期内发行人曾经的关联方”中进行披露所致：
序号 名称 招股说明书 反馈意见回复 存续状态
Pharmaron
1 均已披露。因其已注 已披露 2018 年 6 月 22 日注销
(HK)
销，在招股说明书“第
Pharmaron
2 七节 同业竞争与关 已披露 2017 年 12 月 15 日注销
(HK) R&D
联交易”之“三、关
3 Vital Bridge 联方及关联关系”之 已披露 2017 年 3 月 31 日注销
“（九）报告期内发行
4 康泰新科 人曾经的关联方”中 已披露 2015 年 6 月 25 日注销
进行披露
5 元博投资 已披露 已披露 正常存续
综上，保荐机构认为无需对招股说明书中相应章节进行修改。
3-3-1-6-74
补充法律意见书（五）
四、说明发行人实际控制人报告期内曾经控制的企业的情况，上述企业的
主营业务、报告期内是否与发行人之间存在共同经营情况，转出后与发行人之
间的资金、业务往来，以及在业务、资产、客户、供应商、人员、技术等方面
的关系；
发行人实际控制人报告期内曾经控制的企业包括 Vital Bridge、Pharmaron
（HK）、Pharmaron（HK）R&D、康泰新科等 4 家企业，截至本补充法律意见书
出具之日均已注销，不存在将上述企业股权转出的情形。
（一）设立或收购、注销原因
发行人设立或收购上述企业以及注销的原因如下：
序号 名称 设立或收购原因 注销原因
Pharmaron (HK)除持有康龙天津
100%的股权外，本身无实际经营亦无
Pharmaron 其他对外投资。红筹架构拆除时，
1
(HK) 基于红筹架构搭建、境外税 Pharmaron (HK)将康龙天津 100%股
收筹划等原因，康龙控股成 权转让予康龙有限后无存续必要，因
立 Pharmaron（HK）、 此注销
Pharmaron（HK）R&D，作 Pharmaron (HK)R&D 除持有康龙宁
为持股平台持有康龙天津、 波、康龙西安、康泰新科 100%的股权
康龙西安、康龙宁波等境内 外，本身无实际经营亦无其他对外投
Pharmaron
2 公司股权 资。红筹架构拆除时，Pharmaron (HK)
(HK) R&D
R&D 将康龙宁波、康龙西安 100%股
权转让予康龙有限且康泰新科注销后
无存续必要，因此注销
康龙控股收购 Vital Bridge
100%股权系为实现对北京维 Vital Bridge 除持有康龙昌平 100%的
通博际医药研发有限公司 股权外，本身无实际经营亦无其他对
3 Vital Bridge （即“康龙昌平”）的收购， 外投资。红筹架构拆除时，Vital Bridge
加强提供全面药物开发服务 将康龙昌平 100%股权转让予康龙有
的能力，进一步提升服务能 限后无存续必要，因此注销
力和市场竞争力
康泰新科系 Pharmaron（HK）
存续期内并未实际开展业务，经股东
R&D 早期为开拓精细化工产
4 康泰新科 决议不再经营已无存在必要，并于决
品、化学中间体进出口贸易
定予以注销
等业务而设立
3-3-1-6-75
补充法律意见书（五）
（二）主营业务、共同经营以及业务、资产、技术、人员、客户、供应商
等与发行人的关系
转出后与发行人之
报告期内是 间的资金、业务往
否与发行人 来，以及在业务、资
序号 名称 主营业务 存续状态
之间存在共 产、客户、供应商、
同经营情况 人员、技术等方面的
关系
已于 2018
Pharmaron 持有康龙天津 100%股权，未聘 康泰新科存续期内并
1 不存在 年 6 月 22
(HK) 用员工，无工资支出。 未实际开展业务，
日注销
Vital Bridge、
持有康龙西安、康龙宁波、康泰 已于 2017
Pharmaron Pharmaron（HK）、
2 新科 100%股权，未聘用员工， 不存在 年 12 月 15
(HK) R&D Pharmaron（HK）R&D
无工资支出。 日注销
除作为持股平台外均
已于 2017
持有康龙昌平 100%股权，未聘 未开展实际经营，在
3 Vital Bridge 不存在 年 3 月 31
用员工，无工资支出。 业务、资产、客户、
日注销
供应商、人员、技术
已于 2015
存续期内并未实际开展业务，未 等方面与发行人均不
4 康泰新科 不存在 年 6 月 25
聘用员工，无工资支出。 存在关系
日注销
（三）核查过程及核查意见
本所律师核查了 Pharmaron（HK）、Pharmaron（HK）R&D、Vital Bridge、
康泰新科等企业的工商登记档案、注销资料、境外律师出具的法律意见书等文件，
并对上述企业的主要管理人员进行了访谈。经核查，本所律师认为： Pharmaron
（HK）、Pharmaron（HK）R&D、Vital Bridge、康泰新科等企业因未实际开展业
务而注销，从事业务符合经营范围，与发行人不存在共同经营情况，发行人不存
在将上述企业股权转出的情形，上述企业在业务、资产、客户、供应商、人员、
技术等方面与发行人均不存在关系。
五、在反馈意见中补充说明招股说明书中“已注销或吊销的关联方”注销
或吊销的原因，如相关原因为“股东决议不再经营”，请予以明确。请保荐机构、
律师核查并发表意见。
（一）招股说明书中“已注销或吊销的关联方”注销或吊销的原因
3-3-1-6-76
补充法律意见书（五）
序 注销或吊销
关联方名称 关联关系 注销或吊销的原因
号 情况
成立以来未实际开展业务
2016 年 6 月 6
1 康龙宁波试剂 发行人的全资子公司 经营。由于发行人的业务布
日注销
局调整，股东决议注销
康龙（英国）化
康龙（英国）化学技 2016 年 9 月 由于发行人的业务布局调
2 学技术美国子公
术的全资子公司 16 日注销 整，股东决议注销
司
康龙控股的全资子公 2017 年 3 月 报告期内并未实际开展业
3 Vital Bridge
司 31 日注销 务，股东决议注销
Pharmaron (HK) 康龙控股的全资子公 2017 年 12 月 报告期内并未实际开展业
4
R&D 司 15 日注销 务，股东决议注销
康龙控股的全资子公 2018 年 6 月 报告期内并未实际开展业
5 Pharmaron (HK)
司 22 日注销 务，股东决议注销
Pharmaron (HK) 于 2015 年 6 报告期内并未实际开展业
6 康泰新科
R&D 的全资子公司 月 25 日注销 务，股东决议注销
董事、首席运营官（副
红筹架构拆除后，作为持股
经理）楼小强担任该 于 2017 年 2
7 Long Tech 平台已无存续的必要，股东
企业的董事并控制该 月 23 日注销
决议注销
企业
董事、首席运营官（副
8 康比医药 经理）楼小强担任该 吊销未注销 未参加 2003 年度企业年检
企业的经理
董事、首席运营官（副
9 易指安信息 经理）楼小强担任该 吊销未注销 未参加 2002 年度企业年检
企业的经理、董事
董事、执行副总裁（副
10 嘉汇达科技 经理）郑北担任该企 吊销未注销 未参加 1999 年度企业年检
业的董事、经理
董事长、首席执行官
（经理）Boliang Lou
于 2015 年 6 报告期内并未实际开展业
11 康宏博纳 之兄弟楼国强的配偶
月 8 日注销 务，股东决议注销
陈静担任该企业执行
董事兼经理
董事长、首席执行官
（经理）Boliang Lou
于 2016 年 3 报告期内并未实际开展业
12 天海纺织 之姐妹楼强娜的配偶
月 30 日注销 务，股东决议注销
王平担任该企业执行
董事兼总经理
董事长、首席执行官
（经理）Boliang Lou 于 2017 年 12 报告期内并未实际开展业
13 杭州本极康
之兄弟楼国强担任该 月 12 日注销 务，股东决议注销
企业的执行董事兼总
3-3-1-6-77
补充法律意见书（五）
序 注销或吊销
关联方名称 关联关系 注销或吊销的原因
号 情况
经理，杭州纳沣投资
有限公司持有该企业
43.50%股权、楼国强
持股 19.0882%
北京康泰博持有该企 2018 年 4 月 报告期内并未实际开展业
14 天津泰亦信
业 32.00%的股权 11 日注销 务，股东决议注销
北京康泰博的全资子 于 2018 年 3 由于业务布局调整，股东决
15 悦铭餐饮
公司 月 7 日注销 议不再经营
（二）核查过程及核查意见
本所律师核查了招股说明书中“已注销或吊销的关联方”的工商登记档案、
注销资料、境外律师出具的法律意见书等文件，并对上述企业的主要管理人员进
行了访谈。经核查，本所律师认为：绍兴康比医药技术有限公司、北京易指安信
息安全技术有限公司、北京嘉汇达科技有限公司等企业因未参加企业年检而吊
销，宁波康龙化成试剂科技有限公司、Vital Bridge、Pharmaron (HK) R&D、
Pharmaron (HK)、康泰新科（北京）商贸有限公司、Long Tech、康宏博纳、临海
市天海纺织品有限公司、杭州本极康医药科技有限公司、天津泰亦信科技发展有
限公司、北京悦铭餐饮管理服务有限公司、Pharmaron（HK）、Pharmaron（HK）
R&D、Vital Bridge、康泰新科等企业因报告期内未实际开展业务而注销，康龙（英
国）化学技术美国子公司、北京悦铭餐饮管理服务有限公司因业务布局调整而注
销。
问题十六
说明独立董事戴立信先生能否正常、勤勉履职。
核查内容及结果：
经创立大会审议通过，戴立信先生于 2016 年 10 月 27 日起任公司独立董事，
任期三年。
3-3-1-6-78
补充法律意见书（五）
一、戴立信先生积极履行独立董事职责
自创立大会至今，公司第一届董事会共召开了 14 次会议、战略委员会共召
开了 4 次会议，戴立信先生均出席了上述会议，参与讨论决策有关重大事项，并
就报告期内关联交易等事项发表了独立意见。
此外，戴立信先生于 2017 年 4 月参加了上海证券交易所独立董事资格培训
并取得独立董事资格证书。
二、戴立信先的专业知识和行业影响力有利于公司的经营发展
戴立信先生是我国知名的有机化学家，中国科学院院士。1953 年至今就职
于中国科学院上海有机化学研究所，历任助理研究员、副研究员、研究员。累计
发表学术论文 200 余篇，中英文著作 11 本，授权中国专利 13 项。曾获得两次国
家自然科学奖二等奖，何梁何利基金科学与技术进步奖，2014 年“手性中国”
终生成就奖等奖项等。
戴立信先生所具备的专业知识和较高的行业影响力，在董事会制定公司发展
战略、生产经营决策等方面发挥了良好的作用，有力地保障了公司经营决策的科
学性和合理性。
综上所述，戴立信先生自任职以来，能够按照《公司法》、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》和《独立董事工作制度》等法律、
法规及制度的要求，积极出席公司董事会议，正常、勤勉履行独立董事职权。
问题十七
（1）请说明是否存在契约型基金、资产管理计划和信托计划，是否纳入国
家金融监管部门有效监管，是否已按照规定履行审批、备案或报告程序；是否
符合《中国人民银行、银监会、证监会、保监会、外汇局关于规范金融机构资
产管理业务的指导意见（征求意见稿）》等相关监管要求，尤其是关于资管产品
杠杆、分级和嵌套的要求，并做层层穿透披露，是否符合现行锁定期和减持要
求；（2）请将现有法人股东追溯到自然人或国有股东的股权结构，穿透到最终
3-3-1-6-79
补充法律意见书（五）
如为非上市公司的股份有限公司，请进一步穿透，并说明穿透到最终为慈善基
金会的情形下，慈善基金会间接持有发行人的股份的具体比例。请保荐机构、
律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
一、是否存在契约型基金、资产管理计划和信托计划
经核查，发行人股东中不存在契约型基金、资产管理计划和信托计划。
发行人股东已按照现行锁定期和减持要求出具了股份锁定和减持意向的承
诺，并在招股说明书重大事项提示进行了披露。
二、进一步穿透非上市股份公司到自然人或国有股东的股权结构
本所律师穿透核查了发行人最多 28 层股东，进一步穿透非上市股份有限公
司到自然人或国有股东的股权结构详见“附件 关于发行人股权穿透涉及的非上
市股份有限公司的穿透结果”。根据向上穿透情况，发行人股东分类情况如下：
第一类：可完全穿透的股东（共计 17 家）
截至本补充法律意见书出具之日，已穿透发行人权益大于 99.99999%。未穿
透股东共 3 名，分别是信中康成、君联闻达、君联茂林。该 3 名股东未穿透的发
行人权益均小于 0.00001%。
序号 股东 持股比例 穿透情况
1 康龙控股 16.52% 已全部穿透
2 楼小强 4.66% 已全部穿透
3 宁波龙泰康 4.66% 已全部穿透
4 北京多泰 3.51% 已全部穿透
实际控制人持
5 龙泰鼎盛 0.49% 已全部穿透
股主体
6 龙泰汇盛 0.49% 已全部穿透
7 龙泰汇信 0.49% 已全部穿透
8 龙泰众盛 0.49% 已全部穿透
9 龙泰众信 0.41% 已全部穿透
3-3-1-6-80
补充法律意见书（五）
序号 股东 持股比例 穿透情况
注1
10 中信并购基金 信中康成 26.60% 未穿透发行人权益小于 0.00001%
11 持股主体 信中龙成 4.82% 已全部穿透
注2
12 君联闻达 17.52% 未穿透发行人权益小于 0.00001%
君联资本持股 注3
13 君联茂林 3.02% 未穿透发行人权益小于 0.00001%
主体
14 Wish Bloom 3.02% 已全部穿透
15 GL 2.77% 已全部穿透
16 Hartross 2.53% 已全部穿透
17 金普瑞达 2.42% 已全部穿透
18 郁岳江 2.27% 已全部穿透
19 Hallow 2.19% 已全部穿透
20 C&D 1.10% 已全部穿透
合计 100% -
注 1：未完全穿透权益主体包括①海航科技集团有限公司（未穿透发行人权益小于
0.00001%）、②海南省慈航公益基金会（未穿透发行人权益小于 0.00001%）、③清华大学教
育基金会（未穿透发行人权益小于 0.00001%）；
注 2：未完全穿透权益主体包括①海南省慈航公益基金会（未穿透发行人权益小于
0.00001%）、②清华大学教育基金会（未穿透发行人权益小于 0.00001%）、③中国保险投资
基金（有限合伙）（未穿透发行人权益小于 0.00001%）、④上海联和新泰战略研究与发展基
金会（未穿透发行人权益小于 0.00001%）、⑤上海新泰高新技术研究与发展基金会（未穿透
发行人权益小于 0.00001%）、⑥福建省发树慈善基金会（未穿透发行人权益小于 0.00001%）；
注 3：未完全穿透权益主体包括①海南省慈航公益基金会（未穿透发行人权益小于
0.00001%）、②清华大学教育基金会（未穿透发行人权益小于 0.00001%）、③中国保险投资
基金（有限合伙）（未穿透发行人权益小于 0.00001%）、④上海联和新泰战略研究与发展基
金会（未穿透发行人权益小于 0.00001%）、⑤上海新泰高新技术研究与发展基金会（未穿透
发行人权益小于 0.00001%）；
第二类：股东上层结构过于复杂，未完全穿透的股份公司（共计 2 家）
截至本反馈意见回复出具日，未完全穿透的股份公司共 2 家，分别是（1）
信中康成向上穿透后的间接股东渤海国际信托股份有限公司，（2）君联闻达及
君联茂林向上穿透后的间接股东盛景网联科技股份有限公司，未继续向上穿透情
况如下：
3-3-1-6-81
补充法律意见书（五）
未继续向上穿透情况 可穿透至自
未完全穿 未穿透 间接持有 持有发行 然人、政府机
序 发行人股东层
透股东名 股份公 发行人股 发行人股东层 未穿透发行 人股权比 构、境内外上
号 级 未穿透间接股东名称 未穿透原因
称 司名称 权比例 级 人权益 例 市公司持股
比例
间接持有发行人股权比例极
海航科技集团有限公司 第十一层 低、间接股东/出资方数量众多、
公开信息未披露持股比例
渤海国
信中康成间接 第九层、第十
际信托 合计小于
1 信中康成 股东，发行人第 0.07817% 层、第十一层、 26.60% 26.59999%
股份有 海南省慈航公益基金会 0.00001% 慈善基金会
五层股东 第十三层、第二
限公司
十五层
间接持有发行人股权比例极
清华大学教育基金会 第十二层
低、公开信息未披露持股比例
- - - 海南省慈航公益基金会 同上 慈善基金会
间接持有发行人股权比例极
- - - 清华大学教育基金会 同上
低、公开信息未披露持股比例
- - - 福建省发树慈善基金会 第八层 慈善基金会
2 君 联 闻 间接持有发行人股权比例极
（1）君联闻达 合计小于
达、君联 中国保险投资基金（有限 第十一层、第十 20.54% 20.53999%
间接股东，发行 0.00001% 低、间接股东/出资方数量众多、
茂林 盛景网 合伙） 三层
人第四层、第六 公开信息未披露出资比例
联科技
层股东；（2）君 0.06094% 上海联和新泰战略研究与 第十一层、第十 间接持有发行人股权比例极
股份有
联茂林间接股 发展基金会 三层 低、公开信息未披露持股比例
限公司
东，发行人第五 上海新泰高新技术研究与 第十一层、第十 间接持有发行人股权比例极
3
层股东 发展基金会 三层 低、公开信息未披露持股比例
3-3-1-6-82
补充法律意见书（五）
（1）可穿透至自然人、政府机构、境内上市公司的主体所持发行人股份/
权益占发行人总股本比例合计为 99.99999%；
（2）未穿透主体所持有的发行人权益占发行人总股本比例为小于
0.00001%，其中慈善基金会主体持有发行人权益占发行人总股本的比例为小于
0.00001%，该等主体因间接持有发行人股权比例低、权益结构分散、间接股东数
量众多、公开信息披露不全等原因未能穿透，不会影响对利益输送的实质性判断；
其余未穿透的发行人权益中，未追溯至前述主体的单一主体持有发行人的权益均
不超过发行人总股本的 0.00001%，不会对判断发行人是否存在利益输送造成重
大影响。
三、最终权益人为慈善基金会的情况
根据股东穿透情况，发行人最终权益人中存在两家基金会，上述两家基金会
通过多层股东间接持有发行人的权益比例均小于 0.000001%，具体情况如下：
序
最终权益人 股东层级 持有发行人的权益比例
号
1 福建省发树慈善基金会 第八层 小于 0.00001%
2 海南省慈航公益基金会 第二十五层 小于 0.00001%
问题十八
请按年份说明发行人自然人股东郁岳江最近五年的履历，其与发行人及其
关联方、发行人主要客户供应商之间是否存在资金业务往来。请保荐机构、律
师核查并发表意见。
核查内容及结果：
经核查，发行人自然人股东郁岳江除持有发行人 2.27%的股权外，最近五年
内未在康龙化成或其前身康龙有限任职。郁岳江最近五年的履历如下：
1、2013 年 1 月至今，担任慈溪市恒利化纤有限公司执行董事兼经理、宁波
博润创业投资股份有限公司董事、宁波大江化纤有限公司董事长、慈溪市蓝海湾
3-3-1-6-83
补充法律意见书（五）
工贸有限公司执行董事兼总经理、慈溪市三联车辆配件有限公司执行董事兼总经
理、宁波豪佳汽车市场经营服务有限公司总经理；
2、2015 年 1 月至今，上饶市饶盛物业服务有限公司监事；
3、2016 年 6 月至今，担任宁波泰康汇盛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人；
4、2017 年 6 月至今，担任宁波泰康医药科技有限公司董事长、宁波新湾医
药科技有限公司董事长；
5、2018 年 1 月至今，担任宁波爱所环保科技有限公司董事长兼总经理。
除上述任职企业外，郁岳江对外投资的企业还包括宏纳投资投资有限公司
（持股 57.14%）及宁波博越金成股权投资合伙企业（有限合伙）（持股 20.83%）。
报告期内，郁岳江担任董事长的宁波新湾医药科技有限公司为发行人的客
户，发行人对其销售收入情况如下：
单位：万元
公司 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年
宁波新湾医药科技有限公司 187.48 257.17 - -
本所律师核查了郁岳江出具的声明、发行人的销售和采购明细、发行人及其
主要关联方的银行流水。经核查，本所律师认为，除郁岳江担任董事长的宁波新
湾医药科技有限公司为发行人的客户外，郁岳江与发行人及其关联方之间不存在
资金业务往来。
问题十九
请说明报告期内发行人采购建发（北京）有限公司、君创国际融资租赁有
限公司的具体内容，占上述供应商及安凯毅博、北京康泰博当期收入的比例；
请简述上述供应商与发行人股东的关系。
核查内容及结果：
3-3-1-6-84
补充法律意见书（五）
一、建发（北京）有限公司（以下简称“建发北京”）
（一）报告期内发行人采购内容及占供应商当期收入的比例
建发北京自 2016 年起成为发行人的供应商，向发行人供应实验设备和原材
料。2016 年、2017 年和 2018 年 1-6 月，发行人向建发北京采购金额分别为 1,317.00
万元、2,222.30 万元、1,309.29 万元，占建发北京当期收入的比例分别为 0.32%、
0.39%和 0.43%。
（二）供应商与发行人股东的关系
建发北京与发行人股东 C&D 的主要出资人厦门建发新兴产业股权投资有限
责任公司均受厦门建发集团有限公司控制。此外，厦门建发新兴产业股权投资有
限责任公司持有发行人股东君联闻达较小比例的有限合伙企业财产份额。具体情
况如下：
厦门市人民政府国
有资产监督管理委
员会
100%
北京君祺嘉睿企业
厦门建发集团有限 陈浩等3名自然人
管理有限公司 100%
公司
90%
GP 80%
厦门建发新兴产业 北京君诚合众投资
联想控股股份有限 Legend Capital
股权投资有限责任 管理合伙企业（有
45.89% 公司 Management Limited
公司 100% 限合伙）
20% 80%
100%
厦门建发股份有限 厦门西堤汇资产管 厦门建发新兴创业 君联资本管理股份
理合伙企业（有限 LC FUND VI GP
公司(600153) 投资有限公司 有限公司 Limited
合伙）
51.51% 49.49%
100% GP
厦门西堤汇鑫资产 拉萨君祺企业管理
LC Fund VI GP, L.P.
管理有限公司 有限公司
97.5% GP GP GP
厦门西堤伍号投资 北京君联同道投资
建发（上海）有限 LC Parallel Fund VI,
合伙企业（有限合 管理合伙企业（有 LC Fund VI, L.P.
公司 L.P.
伙） 限合伙）
GP 96% 4%
8.09% LP
49.99%
LP
LP 8.09%
C＆D 君联闻达 君联茂林 Wish Bloom
95%
1.10% 17.52% 3.02% 3.02%
建发（北京）有限
康龙化成
公司 供应商
二、君创国际融资租赁有限公司（以下简称“君创国际”）
（一）报告期内发行人采购内容及占供应商当期收入的比例
3-3-1-6-85
补充法律意见书（五）
君创国际自 2016 年起成为发行人的供应商，向发行人提供融资租赁服务。
截至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 12 月 31 日及 2018 年 6 月 30 日，发行人关于
君创国际融资租赁余额分别为 8,004.33 万元、11,332.92 万元和 8,676.95 万元。
2016 年、2017 年和 2018 年 1-6 月，发行人向君创国际支付融资租赁财务费用分
别为 414.11 万元、1,138.20 万元和 458.45 万元，占君创国际当期收入的比例分
别为 1.38%、1.58%和 0.7%。
（二）供应商与发行人股东的关系
君创国际为联想控股（03396.HK）的全资附属公司，联想控股持有君联资
本管理股份有限公司 20%的股权，君联资本管理股份有限公司控制发行人股东君
联闻达和君联茂林，并与发行人股东 Wish Bloom 存在关联关系。具体情况如下：
北京君祺嘉睿企业
管理有限公司 陈浩等3名自然人
100%
GP 80%
联想控股股份有限 北京君诚合众投资
管理合伙企业（有 Legend Capital
公司 Management Limited
限合伙）
透过夹层 20% 80%
企业持有 100%
100%的已
发行股份 君联资本管理股份 LC FUND VI GP
有限公司 Limited
100% GP
拉萨君祺企业管理
LC Fund VI GP, L.P.
有限公司
GP GP
君创金融集团有限 北京君联同道投资
管理合伙企业（有 LC Fund VI, L.P. LC Parallel Fund VI,
公司（HK） L.P.
限合伙）
GP 96% 4%
君联闻达 君联茂林 Wish Bloom
100%
17.52% 3.02% 3.02%
君创国际融资租赁
有限公司 康龙化成
供应商
3-3-1-6-86
补充法律意见书（五）
三、安凯毅博
（一）报告期内发行人采购内容及占供应商当期收入的比例
报告期内，发行人主要向安凯毅博采购裸鼠、小鼠，均为药物研发所需的实
验动物。2015 年、2016 年、2017 年和 2018 年 1-6 月，发行人向安凯毅博采购的
金额分别为 168.32 万元、171.93 万元、195.47 万元和 127.26 万元，占安凯毅博
当期收入的比例分别为 68.65%、54.31%、38.24%和 43.55%。
（二）供应商与发行人股东的关系
安凯毅博由发行人董事长、首席执行官 Boliang Lou 之兄弟楼国强的配偶陈
静持股 25%，杭州纳沣投资有限公司持股 50.00%。安凯毅博与发行人股东的主
要关系具体如下：
兄弟
配偶 配偶
陈学军 陈静 楼国强 郑北 楼小强 Boliang Lou
30% 50% 20%
65.11%
100% GP
100%
纳沣投资 北京多泰 龙泰众盛等5间 宁波龙泰康 康龙控股
员工持股平台
25% 25% 50% 3.51% 2.39% 4.66% 4.66% 16.52%
安凯毅博 供应商 康龙化成
四、北京康泰博
（一）报告期内发行人采购内容及占供应商当期收入的比例
报告期内，发行人曾租用北京康泰博位于北京经济技术开发区泰河路 6 号的
工业园区从事药物研发服务业务，园区物业管理、能源等配套服务亦由北京康泰
博提供。2017 年 8 月，发行人向北京康泰博收购北京经济技术开发区泰河路 6
号物业的交易完成产权过户登记，上述关联交易终止。
报告期内，北京康泰博除向发行人出租位于泰河路 6 号的园区，未经营其他
业务，发行人支付的租金和物业费及采购的能源占北京康泰博当期收入的 100%。
3-3-1-6-87
补充法律意见书（五）
（二）供应商与发行人股东的关系
北京康泰博系发行人董事、执行副总裁郑北及其关系密切的家庭成员楼国
强、陈静、楼强娜、王平共同控制的企业。北京康泰博与发行人股东的主要关系
具体如下：
兄弟姐妹
配偶 配偶 配偶
周德亮 王平 楼强娜 陈静 楼国强 郑北 楼小强 Boliang Lou
50% 50% 75.28% 24.72%
100% 100% GP 65.11%
100%
北京亮杰鸿达 凯晟昌商贸 汇昌投资 北京多泰 龙泰众盛等5间 宁波龙泰康 康龙控股
商贸有限公司 员工持股平台
15% 9.72% 37.06% 38.22% 3.51% 2.39% 4.66% 4.66% 16.52%
供应商
北京康泰博 康龙化成
问题二十
请说明发行人主营业务中使用活体动物实验是否存在相关的环保政策，以
及执行的合法合规性。请保荐机构、律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
发行人及康龙昌平均取得《实验动物使用许可证》，完全符合《实验动物使
用许可证》及其制定依据——《实验动物管理条例》所规定的相关规定，对实验
动物进行检疫，防疫工作。实验动物患有传染性疾病的，做到及时销毁或者隔离
治疗。
动物实验过程中产生的实验动物尸体、组织，废实验药物药品等属于危险废
物，其中实验动物尸体、组织属于医疗废物，危险废物、医疗废物的收集、运送、
贮存、处置需遵守相关规定。发行人及子公司均根据《医疗废物管理条例》的规
定，聘请有资质的第三方医疗废物集中处置单位进行处理。发行人及子公司在经
营过程中，根据相应法规的要求，切实做到对相应废物进行登记、不随意处置、
聘请有资质的医疗废物集中处置单位进行处理、医疗废物包装标有明显警示标
识。自开展业务以来，未因实验动物业务废物处置受到监管部门的处罚。
本所律师查阅了实验动物相关法律法规及环保政策，实地走访了发行人和子
3-3-1-6-88
补充法律意见书（五）
公司进行动物实验的场所、调阅了相关记录文件，认为：发行人主营业务中使用
活体动物实验拥有必须的全部资质，产生废物处理和日常政策的执行合法合规。
问题二十一
请对反馈意见问题十九的回复中关于京统执罚决字〔2016〕第 0031 号行政
处罚的相关部分，补充说明处罚机关是否就上述处罚作出不构成重大违法违规
的认定。
核查内容及结果：
2018 年 4 月 24 日，北京市统计局出具证明，“京统执罚决字〔2016〕第 0031
号行政处罚所涉及的违法行为不属于重大违法行为”。
问题二十二
关于反馈意见问题二十七之中介机构核查结论“发行人不存在要求相关人
员采取虚假宣传、商业贿赂等方式违规进行销售活动的安排，未发生因商业贿
赂受到主管机关处罚的情形”，请直接说明发行人是否涉及商业贿赂等违法违规
情形。
核查内容及结果：
本所律师核查了发行人 2015 年至 2018 年 6 月的销售费用、管理费用构成，
对其进行了抽样测试，执行了检查相关费用明细、发票及支持性文件、费用收款
方、费用是否经过相应级别领导审批等程序，对费用合理性、真实性进行判断。
本所律师查阅了发行人的各项内控制度，核查了发行人 2015 年至 2018 年 6 月的
营业外支出明细。本所律师查询了中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn）、
全 国 法 院 被 执 行 人 信 息 查 询 平 台 （ http://zhixing.court.gov.cn ）、 信 用 中 国
（www.creditchina.gov.cn）等相关网站以及进行网络搜索等。
经核查，本所律师认为：发行人已建立了规范的内部控制体系并得到有效执
行，发行人获取客户、对新增客户的拓展合法合规，不存在商业贿赂等违法违规
情形。
3-3-1-6-89
补充法律意见书（五）
问题二十三
请说明境内外销售收入/销售人员平均人数差异较大的原因及合理性。
核查内容及结果：
报告期内，发行人境内外销售收入/销售人员平均人数的差异分别为
26,075.40 万元、9,891.02 万元、5,754.28 万元和 3,621.36 万元，呈逐渐下降的趋
势，具体情况如下：
区域 项目 2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年
销售人员平均人数 7 6 7 5
境内 销售收入（万元） 11,203.65 19,747.35 12,192.82 4,666.10
销售收入/销售人员平均人数 1,600.52 3,291.23 1,741.83 933.22
销售人员平均人数 22 23 13 4
境外 销售收入（万元） 114,881.41 208,046.77 151,227.11 108,034.49
销售收入/销售人员平均人数 5,221.88 9,045.51 11,632.85 27,008.62
境内外销售收入/销售人员平均人数
3,621.36 5,754.28 9,891.02 26,075.40
差异情况（境外-境内）（万元）
报告期内，发行人境内外销售收入/销售人员平均人数存在差异系：（1）发
行人主要业务在境外开展。2015 年、2016 年、2017 年及 2018 年 1-6 月，境外收
入占发行人营业收入的比例分别为 95.86%、92.54%、91.33%及 91.11%；（2）发
行人境外客户覆盖全球排名前二十的跨国制药企业（按美国医药经理人杂志
2018 年公布的全球制药企业 50 强名单统计）。公司与该等客户合作期限较长，
合作稳定，且单个客户规模较大，销售人员主要进行日常维护工作，不需要进行
大规模的市场开拓。国内市场目前处于则快速发展阶段，2016 年、2017 年国内
销售收入分别同比增长 161.31%、61.96%，需要较多销售人员不断开发新客户。
报告期内，伴随着国内市场的迅速发展，发行人境内销售收入逐年提高，由此带
动境内销售收入/销售人员平均人数的比例不断提高，与境外销售收入/销售人员
平均人数之间的差异逐步缩小。
综上所述，境内外销售收入/销售人员平均人数差异较大系因发行人本身的
业务分布所致，境内外销售收入/销售人员平均人数之间的差异具有商业合理性。
3-3-1-6-90
补充法律意见书（五）
问题二十四
请补充说明西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司如何成为发行人供应商，
北京康泰博及全资子公司康科物业报告期内的经营业绩。
核查内容及结果：
一、西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司成为公司供应商的方式
西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司系全球知名化工试剂生产商
Sigma-Aldrich 的子公司。Sigma-Aldrich 曾系美国上市公司，2014 年被默克集团
以 170 亿美元现金收购后退市。
发行人与西格玛奥德里奇（上海）贸易有限公司自 2009 年起开始合作至今。
发行人通过严格的供应商选择与评价机制及市场筛选，综合考虑企业资质、管理
水平、供货价格等因素，结合公司需求，综合确定西格玛奥德里奇（上海）贸易
有限公司成为公司供应商。
二、北京康泰博报告期内的经营业绩
报告期内，北京康泰博业绩情况如下：
单位：万元
2018-06-30/ 2017-12-31/ 2016-12-31/ 2015-12-31/
项目
2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年
总资产 6,834.62 18,265.53 115,099.96 77,764.03
净资产 3,447.36 3,919.27 20,297.38 20,004.49
营业收入 - 2,231.95 12,780.59 8,858.95
净利润 -478.11 23,794.38 615.05 110.92
注 1：2015 年、2016 年及 2017 年数据经审计，2018 年 1-6 月财务数据未经审计。
注 2：2107 年净利润主要为出售位于北京经济技术开发区园区的物业资产的处置收益。
三、康科物业报告期内的经营业绩
报告期内，康科物业业绩情况如下：
3-3-1-6-91
补充法律意见书（五）
单位：万元
2018-06-30/ 2017-12-31/ 2016-12-31/ 2015-12-31/
项目
2018 年 1-6 月 2017 年 2016 年 2015 年
总资产 114.71 88.65 318.59 417.47
净资产 16.13 90.06 324.97 395.93
营业收入 - 67.36 447.55 3,114.67
净利润 -13.87 -184.47 -70.96 -27.11
注：2015 年、2016 年及 2017 年数据经审计，2018 年 1-6 月财务数据未经审计。
问题二十五
请保荐机构、发行人律师核查发行人董事郑北任职成都市委党校期间是否
符合《公务员法》、《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》等法
律法规的要求。
核查内容及结果：
一、相关法规
《中华人民共和国公务员法》（2005 年 4 月 27 日第十届全国人民代表大会
常务委员会第十五次会议通过）第一百零二条规定：公务员辞去公职或者退休的，
原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工
作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相
关的营利性活动。
《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》（中发[1984]27 号）
第二条规定：乡（含乡）以上党政机关在职干部（包括退居二线的干部），一律
不得以独资或合股、兼职取酬、搭干股分红等方式经商、办企业；也不允许利用
职权为其家属、亲友所办的企业谋取利益。
二、郑北在成都市委党校任职情况
郑北于 1987 年 9 月至 1989 年 9 月曾就职于成都市委党校，任职期间担任教
师职务，未担任领导干部职务；1989 年 9 月至 1992 年 6 月，郑北于北京大学攻
3-3-1-6-92
补充法律意见书（五）
读法学硕士；2004 年 7 月，郑北参与创办康龙有限。
经核查，本所律师认为：发行人董事郑北任职成都市委党校期间未担任领导
干部，离职后三年内未到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职
且未从事与原工作业务直接相关的营利性活动，符合《公务员法》、《关于严禁
党政机关和党政干部经商、办企业的决定》等法律法规的要求。
问题二十六
请说明在发行人历次股权转让、整体变更为股份公司过程中，实际控制人
纳税义务的履行情况。请保荐机构、发行人律师核查并发表意见。
核查内容及结果：
发行人自设立以来经历了两次股权转让，并于 2016 年 10 月整体变更为股份
有限公司。
一、2007 年 4 月，发行人第一次股权转让
2007 年 2 月 25 日，康龙有限董事会作出决议，同意康比医药和 Boliang Lou
分别将其持有的康龙有限 400 万元的注册资本以 500,000 美元（根据 2007 年 2
月 26 日汇率，折合人民币 387.49 万元）转让给康龙控股。
本次转让价款低于原始出资额，未产生应纳税所得，因此实际控制人 Boliang
Lou 不存在纳税义务。
二、2016 年 1 月，发行人第二次股权转让
2015 年 9 月 19 日，康龙有限董事会作出决议，同意康龙控股向君联闻达、
君联茂林、信中康成和 Hartross 转让其持有的合计 8,363.96 万元注册资本。
本次转让中康龙控股的应缴所得税 10,250.96 万元已由君联闻达等受让方代
扣代缴。
本次转让不涉及实际控制人转让发行人股权，因此实际控制人不存在纳税义
3-3-1-6-93
补充法律意见书（五）
务。
三、2016 年 10 月，发行人整体变更为股份有限公司
2016 年 7 月 21 日，康龙有限召开董事会并作出决议，同意康龙有限以截至
2016 年 2 月 29 日经审计的净资产人民币 938,500,686.29 元为基础，折合
500,000,000 股股份，设立股份有限公司，超出部分计入资本公积。
发行人在整体变更为股份有限公司之前，不存在资本公积、盈余公积及未分
配利润转增股本的情况，不涉及纳税相关的纳税义务。
发行人整体变更为股份有限公司时，已针对所有者权益中除注册资本、资本
公积—资本溢价之外的资本公积—其他资本公积、盈余公积、未分配利润履行了
纳税义务及相应的代扣代缴义务，其中为实际控制人楼小强代扣代缴个人所得税
76.99 万元。实际控制人 Boliang Lou、郑北未直接持有发行人股份，因此在发行
人整体变更为股份有限公司过程中不涉及纳税义务。
经核查，本所律师认为：发行人历次股权转让和整体变更为股份有限公司时，
实际控制人已按照税法要求履行了纳税义务。
3-3-1-6-94
补充法律意见书（五）
3-3-1-6-95
补充法律意见书（五）
附件：关于发行人股权穿透涉及的非上市股份有限公司的穿透结果
一、君联资本管理股份有限公司
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
1 联想控股股 - - 上市公司
份有限公司
2 北京君诚合 北京君祺嘉睿企业管理 陈浩 自然人
众投资管理 有限公司 朱立南 自然人
合伙企业（有
王能光 自然人
限合伙）
天津汇智壹号企业管理 王建庆 自然人
咨询合伙企业（有限合 欧阳浩 自然人
伙）
张楠 自然人
朱立南 自然人
杨琳 自然人
陈浩 自然人
王能光 自然人
唐婕 自然人
陈浩 自然人
朱立南 自然人
王能光 自然人
天津汇智贰号企业管理 张勤 自然人
咨询合伙企业（有限合 周宏斌 自然人
伙）
邵振兴 自然人
欧阳翔宇 自然人
陈瑞 自然人
王文龙 自然人
范奇晖 自然人
王俊峰 自然人
蔡大幸 自然人
刘泽辉 自然人
张林 自然人
沙重九 自然人
3-3-1-6-96
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
李家庆 自然人
陈浩 自然人
朱立南 自然人
王能光 自然人
二、苏州元禾控股股份有限公司
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
1 苏州工业园区国有 苏州工业园区管委 - 国家机关
资产控股发展有限 会
公司
2 苏州工业园区经济 苏州工业园区管理 - 国家机关
发展有限公司 委员会
三、辅仁科技控股（北京）集团股份有限公司
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
1 朱文玉 - - 自然人
2 朱文亮 - - 自然人
3 朱成功 - - 自然人
4 朱文臣 - - 自然人
5 朱景升 - - 自然人
四、北京信远地产股份有限公司
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
1 宋斌 - - 自然人
北京信远业隆投资管理有限 尹瑛 - 自然人
2
公司 林荣强 - 自然人
3-3-1-6-97
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
3 尹瑛 - - 自然人
4 林荣强 - - 自然人
注：上述第一层股东信息来源于国家企业信用信息公示系统披露的北京信远地产
股份有限公司 2017 年年度报告。
五、阳光资产管理股份有限公司
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
1 阳光人寿保 阳光保险集团股 王秀娥 自然人
险股份有限 份有限公司
公司
江雄 自然人
国务院 国家机关
邱小聪 自然人
林桦炜 自然人
林辉诚 自然人
中华全国妇女联合会 事业单位
中国中铁股份有限公司 上市公司
信达（中国）投资有限 外国企业
公司
财通证券股份有限公司 上市公司
杭州市人民政府 国家机关
浙江瀚叶股份有限公司 上市公司
王军 自然人
李董 自然人
黄绍武 自然人
黄永成 自然人
张小明 自然人
韩明 自然人
黄文斌 自然人
流通股 —
新湖中宝股份有限公司 上市公司
3-3-1-6-98
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
黄楚龙 自然人
黄德安 自然人
广东电力发展股份有限 上市公司
公司
国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
陈溪见 自然人
陈亚君 自然人
陈溪东 自然人
汪静波 自然人
何伯权 自然人
殷哲 自然人
严蔷华 自然人
张昕隽 自然人
韦燕 自然人
上海市嘉定区集体资产 国家机关
管理委员会
金葵 自然人
金兰 自然人
吴彩琴 自然人
叶日桂 自然人
杨晓黎 自然人
刘晓潮 自然人
傅晓晞 自然人
唐世界 自然人
苏锋 自然人
管中琴 自然人
徐芸薇 自然人
芮德蓉 自然人
吴欣 自然人
徐维 自然人
朱小敏 自然人
3-3-1-6-99
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
丰平 自然人
朱双刚 自然人
杜左海 自然人
梁全胜 自然人
罗仁森 自然人
蔡文春 自然人
蔡文珍 自然人
杨邦文 自然人
董定祥 自然人
陈朝辉 自然人
蔡建胜 自然人
赵钧 自然人
谢学军 自然人
金凤春 自然人
蔡翔 自然人
王求乐 自然人
盛刚 自然人
李佳 自然人
戚远 自然人
严世平 自然人
叶中杰 自然人
张万义 自然人
陆金龙 自然人
何亚民 自然人
江笑 自然人
茅洁文 自然人
胡朝晖 自然人
谭明矿 自然人
林岗 自然人
符冠华 自然人
徐志强 自然人
3-3-1-6-100
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
胡缨 自然人
陈洪湖 自然人
刘曙峰 自然人
胡建宏 自然人
丁茂 自然人
吴树填 自然人
陆英豪 自然人
梁玉宇 自然人
阮如新 自然人
唐明夷 自然人
晏丽 自然人
袁剑春 自然人
严志洪 自然人
郑金国 自然人
张宗钦 自然人
钱海初 自然人
季春燕 自然人
江勇 自然人
高建勋 自然人
翁林祥 自然人
欧姜勇 自然人
钱利 自然人
朱军 自然人
崔力 自然人
诸培贤 自然人
苏铁蕾 自然人
陈俊华 自然人
徐方 自然人
沈晓恒 自然人
金鸿雁 自然人
赵丹 自然人
3-3-1-6-101
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
陈志杰 自然人
全国社会保障基金理事 事业单位
会
周挺 自然人
唐光新 自然人
郭佳琦 自然人
王晋 自然人
廖昌清 自然人
陈伯阳 自然人
魏欢欢 自然人
陈富妹 自然人
李翠红 自然人
徐新 自然人
孙威 自然人
吴晓娜 自然人
狄炳玮 自然人
任伟 自然人
林泳贤 自然人
商玮冬 自然人
张迪 自然人
施安 自然人
张葆列 自然人
袁沩明 自然人
袁国强 自然人
孙秀兰 自然人
巩传旺 自然人
麻立勇 自然人
袁卫亮 自然人
袁术安 自然人
卫锴玎 自然人
卫大匡 自然人
毛静 自然人
3-3-1-6-102
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
袁亚非 自然人
胡勇军 自然人
罗菁 自然人
陈达会 自然人
缪宏德 自然人
吴帆 自然人
杨钧 自然人
刘国恩 自然人
杨建平 自然人
盛雪飞 自然人
吴芳勇 自然人
黄祥青 自然人
朱海峰 自然人
姜志朝 自然人
孙炜国 自然人
陈祥云 自然人
胡建荣 自然人
王根富 自然人
裘建中 自然人
金国明 自然人
杜旭明 自然人
张国华 自然人
许云飞 自然人
阮为民 自然人
黄维波 自然人
杨立平 自然人
朱秉武 自然人
冯济升 自然人
杨国标 自然人
谭建华 自然人
汪路平 自然人
3-3-1-6-103
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李盛梁 自然人
赵剑平 自然人
王自强 自然人
陈志浩 自然人
方建华 自然人
王春喜 自然人
叶郁亭 自然人
邵玉英 自然人
林昌斌 自然人
袁炳荣 自然人
戴红联 自然人
蔡永正 自然人
马群 自然人
罗尧根 自然人
吕亮 自然人
浙江省供销合作社联合 集体企业
社
杨钧 自然人
陈达会 自然人
吴帆 自然人
胡建荣 自然人
缪宏德 自然人
王根富 自然人
金国明 自然人
吴芳勇 自然人
杜旭明 自然人
许航维 自然人
孙炜国 自然人
张国华 自然人
杨美宝 自然人
裘建中 自然人
黄祥青 自然人
3-3-1-6-104
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
朱海峰 自然人
阮李炳 自然人
何真铮 自然人
陆海山 自然人
刘广耀 自然人
陈芳 自然人
刘铮 自然人
曾跃芳 自然人
陈达会 自然人
许航维 自然人
李文华 自然人
盛雪飞 自然人
蒋铭伟 自然人
姜俊 自然人
韩新伟 自然人
金鼎 自然人
包中海 自然人
裘进 自然人
卢红霞 自然人
喻志明 自然人
金鼎 自然人
金尔 自然人
冯青 自然人
方军 自然人
何跃娟 自然人
陈江 自然人
刘文琪 自然人
顾志丰 自然人
钟尧君 自然人
王旭铭 自然人
徐贇 自然人
3-3-1-6-105
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
朱玉萍 自然人
胡大为 自然人
戴堰坤 自然人
马鸣 自然人
李文华 自然人
鲍永红 自然人
吴西勤 自然人
陈皓 自然人
蔡哲锋 自然人
周云 自然人
张全 自然人
蒋成存 自然人
杨舟影 自然人
丰春 自然人
洪羽 自然人
汪庚林 自然人
高美娟 自然人
王根生 自然人
蔡卫民 自然人
韩文治 自然人
周建强 自然人
刘国恩 自然人
许建斌 自然人
许文彪 自然人
丁德斌 自然人
李静 自然人
纪晨 自然人
吕宏飞 自然人
周伟锋 自然人
陈祥云 自然人
王雷军 自然人
3-3-1-6-106
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
曹勇奇 自然人
杨向东 自然人
钱任重 自然人
洪晔 自然人
陈敏刚 自然人
徐永良 自然人
张峰 自然人
赵敏 自然人
金轶 自然人
周建强 自然人
吕玲莉 自然人
张唯 自然人
应慧滨 自然人
黄展林 自然人
姚莉 自然人
孙勇 自然人
顾叶蓬 自然人
张伟 自然人
陆跃翔 自然人
秦建功 自然人
顾长林 自然人
许锦根 自然人
李强 自然人
钟木根 自然人
徐雪明 自然人
余群建 自然人
刘勇 自然人
施宏 自然人
林万里 自然人
蔡如生 自然人
周永谅 自然人
3-3-1-6-107
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
叶慧俊 自然人
姜道明 自然人
魏华 自然人
何新华 自然人
杨文涛 自然人
杨莉青 自然人
徐培昌 自然人
卢熊捷 自然人
林柏明 自然人
钱明 自然人
郭卫东 自然人
朱振东 自然人
章祖鸣 自然人
曹志华 自然人
徐雅琴 自然人
王勤 自然人
杨翠平 自然人
徐江琴 自然人
王江阳 自然人
盛雪飞 自然人
樊黎明 自然人
蔡康华 自然人
徐世顺 自然人
陈奋敏 自然人
吴泽 自然人
徐升华 自然人
潘宝华 自然人
杨海果 自然人
黄维波 自然人
杨立平 自然人
林材森 自然人
3-3-1-6-108
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
刘祖召 自然人
应海宝 自然人
阮为民 自然人
陈红儿 自然人
李祖训 自然人
陈选良 自然人
袁末龙 自然人
郑海平 自然人
桂红卫 自然人
王永伟 自然人
鲍锦彪 自然人
刘卫国 自然人
曾跃芳 自然人
包建英 自然人
何新强 自然人
金磊 自然人
杨盛 自然人
詹心成 自然人
姚佐文 自然人
朱旭 自然人
杨浙伟 自然人
卢菲 自然人
沈敏华 自然人
嵇宁 自然人
叶伟勇 自然人
吴贺春 自然人
俞燕新 自然人
李钢 自然人
王伟 自然人
支炳才 自然人
翁水源 自然人
3-3-1-6-109
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李文华 自然人
鲍永红 自然人
吴西勤 自然人
陈皓 自然人
蔡哲锋 自然人
周云 自然人
张全 自然人
蒋成存 自然人
杨舟影 自然人
丰春 自然人
洪羽 自然人
赵志伟 自然人
汪庚林 自然人
高美娟 自然人
王根生 自然人
蔡卫民 自然人
韩文治 自然人
周建强 自然人
过邵松 自然人
周勤克 自然人
周良明 自然人
陈达会 自然人
缪宏德 自然人
吴芳勇 自然人
梅义来 自然人
黄跃辉 自然人
施爱祥 自然人
何忠献 自然人
毛连松 自然人
杨美宝 自然人
周伟锋 自然人
3-3-1-6-110
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
王雷军 自然人
简兴龙 自然人
马润云 自然人
阮李炳 自然人
武宜刚 自然人
柳礼 自然人
张碧君 自然人
王士荣 自然人
钟宏大 自然人
李静 自然人
何仁桂 自然人
陈波 自然人
刘清海 自然人
卜锡丹 自然人
金狄钟 自然人
林增伟 自然人
章璞 自然人
王建伟 自然人
钟绍兰 自然人
陈甲 自然人
龚咏辉 自然人
何仁 自然人
张勇 自然人
徐宝珠 自然人
严卫东 自然人
周林清 自然人
王晓东 自然人
杜孟奇 自然人
饶敏 自然人
李亥 自然人
包小平 自然人
3-3-1-6-111
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李燕 自然人
叶莺 自然人
宋凯军 自然人
罗丙芳 自然人
王振华 自然人
张永飞 自然人
顾芙娟 自然人
陈爱平 自然人
曾立国 自然人
王锦奇 自然人
王鸣 自然人
蒋狄威 自然人
何真铮 自然人
张文振 自然人
阮天海 自然人
陈芳 自然人
赵志柱 自然人
沈瑜新 自然人
顾丽杰 自然人
胡永江 自然人
纪晨 自然人
许醒 自然人
江莫华 自然人
姜建萍 自然人
郑喆 自然人
洪舟 自然人
杨涛 自然人
温汉贤 自然人
翁余燕 自然人
陈康 自然人
池艳贞 自然人
3-3-1-6-112
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
方春泉 自然人
李凌风 自然人
李波 自然人
王竹菁 自然人
余丽媛 自然人
章彤 自然人
施曼善 自然人
张万成 自然人
吕宏飞 自然人
陈敏 自然人
祝王春 自然人
刘广耀 自然人
陆其峰 自然人
陈明安 自然人
王俊波 自然人
曲宝安 自然人
赵斌 自然人
金中环 自然人
卜伟宏 自然人
周赟 自然人
黄建东 自然人
毛武明 自然人
周萍坚 自然人
刘开纪 自然人
顾斌 自然人
吴武文 自然人
邱国辉 自然人
金一鸣 自然人
涂明 自然人
王天水 自然人
孙建军 自然人
3-3-1-6-113
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
邵锡荣 自然人
刘松水 自然人
于忠党 自然人
王冬梅 自然人
孙雪珍 自然人
林贤芳 自然人
刘伟 自然人
马和博 自然人
秦旭东 自然人
侯存生 自然人
李文祥 自然人
胡木生 自然人
喻国锋 自然人
涂传俊 自然人
程毅 自然人
赖兴蓬 自然人
王富斌 自然人
马连华 自然人
戴丽月 自然人
陈华武 自然人
杨才月 自然人
叶曙光 自然人
王益祥 自然人
林材森 自然人
徐敦荣 自然人
徐沛力 自然人
郑永铭 自然人
黄干良 自然人
陈龙国 自然人
徐芳红 自然人
何伟 自然人
3-3-1-6-114
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
郑玉英 自然人
郑曦 自然人
沈长宏 自然人
徐步俊 自然人
张健 自然人
翁程辉 自然人
周良明 自然人
南晓宇 自然人
许光俊 自然人
沈为民 自然人
漆伟 自然人
张笑波 自然人
周晶 自然人
方寅 自然人
刘文荣 自然人
朱旻 自然人
沈隆 自然人
石柏良 自然人
严军 自然人
许利彬 自然人
徐雪芳 自然人
於是 自然人
李建中 自然人
王晨阳 自然人
陈祥 自然人
朱秀丽 自然人
林丽平 自然人
姚光平 自然人
赖明友 自然人
董秋林 自然人
陈立民 自然人
3-3-1-6-115
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李文华 自然人
吴巧玲 自然人
胡天培 自然人
梁松波 自然人
丰春 自然人
张旖芬 自然人
史敏 自然人
孙卓晖 自然人
张隽 自然人
洪羽 自然人
周云 自然人
潘育白 自然人
沈坚 自然人
汤琴芳 自然人
赵骏啸 自然人
毛兴将 自然人
邱晨鸣 自然人
张钗英 自然人
黄晨英 自然人
罗云晏 自然人
丁荣杰 自然人
方宝华 自然人
孙林 自然人
郭利强 自然人
张争 自然人
余群建 自然人
胡伟 自然人
邢伟红 自然人
冯青 自然人
秦建功 自然人
过绍松 自然人
3-3-1-6-116
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
朱斌 自然人
邵世萍 自然人
施宏 自然人
梁千 自然人
杨永富 自然人
汪银娟 自然人
张凡 自然人
严文胜 自然人
俞汉忠 自然人
刘勇 自然人
冯颖 自然人
林永明 自然人
田国勇 自然人
黄中领 自然人
黄磊 自然人
陈敏 自然人
花伟 自然人
李荻 自然人
钟翔 自然人
古宁 自然人
郭蓉惠 自然人
王婷 自然人
曾山 自然人
王永华 自然人
罗功 自然人
康海英 自然人
香港新亚（中国）国际 外国企业
集团有限公司
福建省财政厅 国家机关
中国中央电视台 事业单位
信达地产股份有限公司 上市公司
财政部 国家机关
3-3-1-6-117
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
中福海峡（平潭）发展 上市公司
股份有限公司
中国华融资产管理股份 上市公司
有限公司
中国信达资产管理股份 上市公司
有限公司
福建三木集团股份有限 上市公司
公司
高扬敏 自然人
陈思红 自然人
魏林 自然人
陈涛 自然人
王勤 自然人
邓仁勇 自然人
杨培蓓 自然人
陈立坚 自然人
张树晨 自然人
张树深 自然人
杨健 自然人
王岗 自然人
舒胜利 自然人
黄智勤 自然人
陈明车 自然人
应发祥 自然人
李卫红 自然人
黄文浩 自然人
黄武森 自然人
胡礼琴 自然人
陶学群 自然人
黄宗敏 自然人
李红 自然人
杨蓉 自然人
孟妍 自然人
3-3-1-6-118
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李中东 自然人
谭美 自然人
陈慧才 自然人
董慧书 自然人
王琦 自然人
童毓哲 自然人
张静 自然人
李倩 自然人
蔡婉娜 自然人
庄奕新 自然人
吴永庆 自然人
赵春兰 自然人
罗笑容 自然人
胡蓉晖 自然人
徐永生 自然人
何润德 自然人
陶义华 自然人
朱正来 自然人
赵菁菁 自然人
吴朝成 自然人
罗敦亚 自然人
朱露 自然人
杨道成 自然人
杨大勇 自然人
陈进婷 自然人
宗志萍 自然人
许靖宜 自然人
许联琪 自然人
白贵科 自然人
白兰宏 自然人
胡希子 自然人
3-3-1-6-119
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
黄桥 自然人
吴培生 自然人
钱玉兰 自然人
朱江明 自然人
仇伟华 自然人
朱一帆 自然人
陈杏辉 自然人
徐建玲 自然人
金宇光 自然人
张磊 自然人
钱华强 自然人
唐灵华 自然人
顾锡炎 自然人
陈波 自然人
徐家进 自然人
王东 自然人
崔宝玲 自然人
蒋建圣 自然人
朱燕燕 自然人
沈建萍 自然人
周新元 自然人
陈建军 自然人
杨阳 自然人
陆煜明 自然人
徐燕芸 自然人
盖雪菲 自然人
倪云婕 自然人
骆爱连 自然人
王萃明 自然人
江苏汇鸿国际集团股份 上市公司
有限公司
薛文龙 自然人
3-3-1-6-120
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
张建宇 自然人
李洪波 自然人
戴剑锋 自然人
巫燕 自然人
王建军 自然人
张跃华 自然人
李建 自然人
张伟斌 自然人
董旭 自然人
高翔 自然人
周童 自然人
陈贺兵 自然人
谢慧群 自然人
史方勇 自然人
张晶 自然人
张志强 自然人
于江华 自然人
董晓华 自然人
孙雷 自然人
盛南 自然人
吴敏 自然人
夏波 自然人
陈军 自然人
宋纲 自然人
陆秋萍 自然人
李立 自然人
陈磊 自然人
赵玉红 自然人
常谦 自然人
张晨曦 自然人
李袁厂 自然人
3-3-1-6-121
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
马莹莹 自然人
柴婷婷 自然人
常慧 自然人
杨军 自然人
叶青 自然人
纪华鹏 自然人
朱桢裕 自然人
陆撷博 自然人
荣瑞婷 自然人
张璟 自然人
杨念平 自然人
戴剑锋 自然人
魏家栋 自然人
丛小军 自然人
解闯 自然人
张文华 自然人
周光晨 自然人
赵建忠 自然人
黄亚静 自然人
谭晖 自然人
周咏 自然人
韩兆礼 自然人
李洪波 自然人
李宪录 自然人
吴詹瑜 自然人
胡波 自然人
黄保锐 自然人
戴鸣 自然人
丁木海 自然人
董亮 自然人
张建宇 自然人
3-3-1-6-122
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
蔡蓉 自然人
郭春光 自然人
王峰 自然人
金洁 自然人
薛海军 自然人
周礼南 自然人
刘娜 自然人
孙祖龙 自然人
汤晨 自然人
徐乔 自然人
朱园园 自然人
潘寒颖 自然人
陈开琴 自然人
沈漪 自然人
田菁 自然人
柳建炜 自然人
田树芳 自然人
周立站 自然人
郝海婴 自然人
季雷 自然人
吴毅民 自然人
周钢 自然人
巫春霞 自然人
陆长松 自然人
戴玮 自然人
郑蓓 自然人
徐刚 自然人
沈息英 自然人
曹京春 自然人
余德彬 自然人
王健强 自然人
3-3-1-6-123
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李谦 自然人
周新 自然人
赵章明 自然人
朱玮 自然人
田树林 自然人
谢雪梅 自然人
张鸿 自然人
马佳佳 自然人
王琎 自然人
朱芳 自然人
汤信元 自然人
王凯 自然人
张静 自然人
张沛昱 自然人
刘弦 自然人
李相清 自然人
张捷 自然人
许茂胜 自然人
郝效效 自然人
胡悦 自然人
刘冠娇 自然人
周军 自然人
邵健平 自然人
范文新 自然人
冯少光 自然人
陆伟 自然人
周利新 自然人
周奕 自然人
彭向旭 自然人
林腾 自然人
黄立新 自然人
3-3-1-6-124
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
孙玲 自然人
张巍 自然人
刘海芳 自然人
徐刚 自然人
陈宁华 自然人
朱琳 自然人
罗进 自然人
张旻 自然人
米庆春 自然人
巫燕 自然人
袁颖 自然人
黄鹂 自然人
杨杰 自然人
王娟 自然人
冯静静 自然人
禹娟 自然人
潘磊 自然人
经芮 自然人
李旭子 自然人
张雅璐 自然人
陈慧慧 自然人
杨勇 自然人
朱菲凡 自然人
朱蕾 自然人
马亮 自然人
王雪飞 自然人
王彤 自然人
魏俊 自然人
徐科英 自然人
吴云峰 自然人
杜淑兵 自然人
3-3-1-6-125
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
项东祝 自然人
郑树枝 自然人
周建东 自然人
陈勤 自然人
顾岩 自然人
杨鲁滨 自然人
沈晓宁 自然人
孙芳芳 自然人
葛芝莹 自然人
何铁华 自然人
张正龙 自然人
刘星 自然人
郭浩 自然人
高原 自然人
张卫卫 自然人
殷明 自然人
高治泓 自然人
王兴国 自然人
高洁 自然人
王爱兰 自然人
万倩倩 自然人
许灿 自然人
周星 自然人
陈思 自然人
李亘 自然人
周婧 自然人
孙志娟 自然人
王萌 自然人
陆雷 自然人
陆洋 自然人
张新星 自然人
3-3-1-6-126
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
毛频 自然人
施聪 自然人
浦荣丰 自然人
张琳 自然人
王青 自然人
周玉凤 自然人
张霖 自然人
鲁建中 自然人
赵亚平 自然人
林会臣 自然人
曹青春 自然人
朱非一 自然人
刘薇 自然人
李军 自然人
戎皓琰 自然人
卢琳 自然人
王旭瑾 自然人
陆亚萍 自然人
周冬勤 自然人
朱小林 自然人
殷凡 自然人
季群 自然人
沈倩 自然人
叶明玉 自然人
沈羽佳 自然人
陈虹娟 自然人
于燕华 自然人
郭珊珊 自然人
王含青 自然人
张伦铭 自然人
王琥 自然人
3-3-1-6-127
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
钱白虹 自然人
胡宇 自然人
贺晋 自然人
王志学 自然人
徐卫华 自然人
王正生 自然人
吴小红 自然人
魏欣 自然人
张琳 自然人
王海燕 自然人
王晶晶 自然人
常凤 自然人
凌薇 自然人
陈静 自然人
齐瑞龙 自然人
杨青 自然人
王亚峰 自然人
唐思思 自然人
刘增利 自然人
童全康 自然人
胡月珍 自然人
史玉柱 自然人
牛金华 自然人
姜兆和 自然人
钱伟荣 自然人
韩劲 自然人
雷燕 自然人
李聪 自然人
姜兆年 自然人
朱岩 自然人
司兵 自然人
3-3-1-6-128
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李静 自然人
马琳 自然人
殷筱兰 自然人
方芳 自然人
崔世宏 自然人
李龙毅 自然人
李明 自然人
秀峰区企业办 国家机关
北京市城乡建设委员会 国家机关
莫克 自然人
曾金龙 自然人
曹玉华 自然人
许国宏 自然人
林荣强 自然人
集体共有 —
李怀龙 自然人
张翔 自然人
傅军 自然人
肖文慧 自然人
蒋赛 自然人
张建 自然人
刘静 自然人
吴涛 自然人
杨云华 自然人
吴向东 自然人
张必书 自然人
冯建军 自然人
史玉飞 自然人
DYNAMIC SUNRISE 外国企业
LIMITED
陈昌明 自然人
黄邦纯 自然人
3-3-1-6-129
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
徐少华 自然人
李金娥 自然人
陆俊明 自然人
李荣林 自然人
徐志明 自然人
濮明荣 自然人
唐林才 自然人
李彩娥 自然人
张建芳 自然人
王志勇 自然人
赵玉珍 自然人
北京市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
山东五征集团有限公司 国家机关
职工持股会
常忠林 自然人
赵艳光 自然人
侯丽秋 自然人
常贵 自然人
赵见 自然人
王春杰 自然人
徐跃忠 自然人
张福平 自然人
陈金霞 自然人
刘先震 自然人
赵丕华 自然人
沈静 自然人
严仲岭 自然人
严纪玉 自然人
苏州工业园区管委会 国家机关
苏州新区管委会 国家机关
苏州市国有资产管理委 国家机关
3-3-1-6-130
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
员会
江苏国信股份有限公司 上市公司
江苏省人民政府 国家机关
郦明 自然人
张礼康 自然人
陈丁 自然人
杨友利 自然人
朱丽娟 自然人
王玲 自然人
梅懿 自然人
程晓明 自然人
何忠华 自然人
王志瑛 自然人
张志新 自然人
沈琰 自然人
王春蕾 自然人
张玲凤 自然人
朱鸣 自然人
李祖华 自然人
苏州市计划委员会 国家机关
苏州市计划干部培训中 国家机关
心
苏州市经济信息管理中 国家机关
心
陈新元 自然人
许乃典 自然人
薛东 自然人
倪振宇 自然人
茅青 自然人
殷晔 自然人
屈文敏 自然人
吕国华 自然人
3-3-1-6-131
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
顾逸 自然人
陈水珍 自然人
纪群 自然人
周克慧 自然人
李祖国 自然人
顾伟 自然人
陈铭 自然人
季媛 自然人
潘兴发 自然人
韩平 自然人
于志磊 自然人
姚建雄 自然人
许岗 自然人
姚金海 自然人
袁良康 自然人
高晓杰 自然人
谭倩 自然人
赵菁 自然人
王蓉 自然人
张苏惠 自然人
赵德祥 自然人
农银财务有限公司 外国企业
新加坡－苏州园区开发 外国企业
财团（SSTD）
港华投资有限公司 外国企业
苏州新区高新技术产业 上市公司
股份有限公司
新工集团私人有限公司 外国企业
顾谦武 自然人
许卫 自然人
刘金华 自然人
吕烨 自然人
3-3-1-6-132
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
周永伟 自然人
周少明 自然人
周少雄 自然人
周连期 自然人
陈鹏玲 自然人
郭伟若 自然人
黎志其 自然人
骆柏谦 自然人
刘丽云 自然人
黎贺明 自然人
李亚明 自然人
郭达权 自然人
刘厚坚 自然人
郭葆真 自然人
郭硕 自然人
谢红安 自然人
郭稚真 自然人
郭宇斌 自然人
黄炽恒 自然人
黄博文 自然人
张维功 自然人
李裴艳 自然人
许世辉 自然人
许阳阳 自然人
陈丽玲 自然人
杨嘉龙 自然人
刘连再 自然人
张家益 自然人
柯玲玲 自然人
苏广益 自然人
周泽惠 自然人
3-3-1-6-133
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
伍长凤 自然人
洪培机 自然人
黎明 自然人
何睿 自然人
黄清港 自然人
黄宝月 自然人
黄达生 自然人
林碧珍 自然人
马聪 自然人
丘育华 自然人
王奕元 自然人
梁锦明 自然人
彭涛 自然人
杨学云 自然人
李云荷 自然人
陈鸿填 自然人
彭雪甜 自然人
张东吟 自然人
陈嫦娥 自然人
邓通威 自然人
雷电 自然人
叶颖青 自然人
骆毅刚 自然人
周燕萍 自然人
陈文玲 自然人
林秀梅 自然人
庄歌 自然人
苏菁 自然人
胡俊君 自然人
梁嘉恒 自然人
周苓 自然人
3-3-1-6-134
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
廖宝华 自然人
陈伟光 自然人
王旭曦 自然人
朱启瑞 自然人
邵建明 自然人
邵建佳 自然人
邵建聪 自然人
曾佳溢 自然人
吴建昌 自然人
施永周 自然人
陈健全 自然人
洪文作 自然人
戚春霞 自然人
王志坚 自然人
陈宁 自然人
陈虹 自然人
谢玉芳 自然人
黄麒颖 自然人
曾少迎 自然人
柯翠屏 自然人
曾文煌 自然人
蔡建楚 自然人
蔡燕燕 自然人
蔡俊清 自然人
彬伊奴贸易（香港）公 外国企业
司
黄正河 自然人
陈建国 自然人
许少莉 自然人
董玉雄 自然人
吴建昌 自然人
洪时文 自然人
3-3-1-6-135
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
施双双 自然人
施双喜 自然人
洪炳煌 自然人
马雪峰 自然人
冯佳 自然人
马传兴 自然人
张庆华 自然人
孙琦 自然人
姚军 自然人
历军 自然人
张霞 自然人
潘武 自然人
陈延民 自然人
江永清 自然人
陈丽英 自然人
许建发 自然人
北京金诚恒基投 张维亮 自然人
资有限公司 徐国强 自然人
张芳 自然人
深圳市霖峰投资 王秀娥 自然人
控股有限公司 江雄 自然人
其它 — —
2 阳光财产保 阳光保险集团股 见第二层股东阳光保险 —
险股份有限 份有限公司 集团股份有限公司的穿
公司 透结果
北京创润经贸发 连芳 自然人
展有限公司 连德中 自然人
林海全 自然人
连德发 自然人
3 阳光保险集 见第二层股东阳 — —
团股份有限 光保险集团股份
公司 有限公司的穿透
结果
3-3-1-6-136
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
4 北京瀚隆天 北京正港恒泰投 张维功 自然人
诚投资有限 资有限公司 李裴艳 自然人
公司
六、云南冶金集团股份有限公司
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层股东 第二层股东 持有人性
终）
质
1 云南省人民政 - - 国家机关
府国有资产监
督管理委员会
2 云南省能源投 云南省投资控股 云南省人民政府国有资 国家机关
资集团有限公 集团有限公司 产监督管理委员会
司 国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
云天化集团有限 国务院国有资产监督管 国家机关
责任公司 理委员会
云南省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
中国建设银行股份有限 上市公司
公司
合肥市国有资产管理委 国家机关
员会
方正证券股份有限公司 上市公司
3 昆明和泽投资 华鑫国际信托有 国务院国有资产监督管 国家机关
中心（有限合 限公司 理委员会
伙） 云南省国有资本 云南省人民政府国有资 国家机关
运营有限公司 产监督管理委员会
云南国经和泽股 云南省人民政府国有资 国家机关
权投资基金管理 产监督管理委员会
有限公司
4 云南省国有资 云南省人民政府 - 国家机关
本运营有限公 国有资产监督管
司 理委员会
5 云南省投资控 云南省人民政府 - 国家机关
股集团有限公 国有资产监督管
司 理委员会
3-3-1-6-137
补充法律意见书（五）
七、北京兆泰集团股份有限公司
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层股东 第二层股东 持有人性
非最终）
质
1 深圳市韦源投资发展 穆麒茹 - 自然人
有限公司 王全 - 自然人
尤泽翰 - 自然人
2 穆麒茹 - - 自然人
3 梁嘉庭 - - 自然人
4 王全 - - 自然人
5 尤泽翰 - - 自然人
6 徐军 - - 自然人
7 李香山 - - 自然人
8 刘国伟 - - 自然人
9 周建萍 - - 自然人
10 朱皓宇 - - 自然人
11 徐蕊华 - - 自然人
12 徐文华 - - 自然人
13 温桂萍 - - 自然人
14 邬金彩 - - 自然人
15 曹燕生 - - 自然人
16 周杰 - - 自然人
17 赵红香 - - 自然人
18 董立平 - - 自然人
19 谢桂芹 - - 自然人
20 赵秀运 - - 自然人
21 谷守义 - - 自然人
22 董菊媛 - - 自然人
23 边玉健 - - 自然人
24 崔景龙 - - 自然人
25 李桂玲 - - 自然人
3-3-1-6-138
补充法律意见书（五）
八、中国五矿股份有限公司
最终权益
序 最终（如第二层
第一层股东 第二层股东 持有人性
号 非最终）
质
1 中国五矿集团有 国务院国有资产监督管 - 国家机关
限公司 理委员会
2 中国国新控股有 国务院 - 国家机关
限责任公司
3 中国五金制品有 中国五矿集团有限公司 国务院国有资 国家机关
限公司 产监督管理委
员会
九、锦州新华龙实业集团股份有限公司
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
1 郭光华 - - 自然人
2 白晓锋 - - 自然人
3 秦乃茗 - - 自然人
4 郭兴华 - - 自然人
5 吴素芹 - - 自然人
6 王焕儒 - - 自然人
7 高婧璇 - - 自然人
8 高慧 - - 自然人
9 李建 - - 自然人
10 王铁山 - - 自然人
11 褚进 - - 自然人
12 刘杰 - - 自然人
13 袁允田 - - 自然人
14 李玲玲 - - 自然人
15 王龙 - - 自然人
16 刘迪 - - 自然人
17 张之全 - - 自然人
18 李玉喜 - - 自然人
19 朱峰 - - 自然人
3-3-1-6-139
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
20 苏广全 - - 自然人
21 董晓军 - - 自然人
22 李大文 - - 自然人
23 刘荣发 - - 自然人
24 田淑珍 - - 自然人
25 纪沛伟 - - 自然人
26 李鸿俊 - - 自然人
27 马桂玲 - - 自然人
28 周文忠 - - 自然人
29 李雪光 - - 自然人
30 郭言华 - - 自然人
31 郭升华 - - 自然人
32 张洪强 - - 自然人
33 段安娜 - - 自然人
34 金溪光 - - 自然人
35 梁亚君 - - 自然人
36 朴松春 - - 自然人
37 李博 - - 自然人
38 夏江洪 - - 自然人
39 李霓 - - 自然人
40 王天左 - - 自然人
41 聂传金 - - 自然人
42 裴光浩 - - 自然人
43 吕晓平 - - 自然人
44 黎志华 - - 自然人
45 杜素君 - - 自然人
46 谭烨秋 - - 自然人
47 刘若杰 - - 自然人
48 岳素琴 - - 自然人
49 薛宝祥 - - 自然人
50 杨延君 - - 自然人
3-3-1-6-140
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
51 秦文 - - 自然人
52 徐健 - - 自然人
53 刘瑞飞 - - 自然人
54 金成姬 - - 自然人
55 邱凤琴 - - 自然人
56 胡发振 - - 自然人
57 乔刚 - - 自然人
58 徐立 - - 自然人
59 申应镐 - - 自然人
60 李春豪 - - 自然人
61 孙山青 - - 自然人
62 申虎善 - - 自然人
63 谷守忠 - - 自然人
64 张国超 - - 自然人
65 金泽文 - - 自然人
66 潘本利 - - 自然人
67 张素清 - - 自然人
68 崔相万 - - 自然人
69 张大力 - - 自然人
70 王凯坤 - - 自然人
71 刘奎新 - - 自然人
72 金今花 - - 自然人
73 白英俊 - - 自然人
74 何丽 - - 自然人
75 佟伟 - - 自然人
76 许京淑 - - 自然人
77 马桂君 - - 自然人
78 王景香 - - 自然人
79 尹世峰 - - 自然人
80 南姬福 - - 自然人
81 姜波 - - 自然人
3-3-1-6-141
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
82 胡要军 - - 自然人
83 唐志龙 - - 自然人
84 姜如健 - - 自然人
85 倪金爱 - - 自然人
86 李玉霜 - - 自然人
87 王亚凡 - - 自然人
88 张永军 - - 自然人
89 王伟 - - 自然人
90 邢海泉 - - 自然人
91 张绍强 - - 自然人
92 王东 - - 自然人
93 王海棠 - - 自然人
94 张韬 - - 自然人
95 史胜利 - - 自然人
96 满桂芹 - - 自然人
97 张闻宇 - - 自然人
98 王宁 - - 自然人
99 岳洁萍 - - 自然人
100 张玉宝 - - 自然人
101 郑昊 - - 自然人
102 刘福山 - - 自然人
103 张旭 - - 自然人
104 董树德 - - 自然人
105 徐强 - - 自然人
106 曲晓东 - - 自然人
107 王玉华 - - 自然人
108 张旭辉 - - 自然人
109 刘岩铭 - - 自然人
110 张爱桐 - - 自然人
111 刘丽丹 - - 自然人
112 王巍 - - 自然人
3-3-1-6-142
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
113 张建忠 - - 自然人
114 王飞 - - 自然人
115 郑宝华 - - 自然人
116 蔡京玉 - - 自然人
117 郭宗英 - - 自然人
118 王德成 - - 自然人
119 李群英 - - 自然人
120 孙合玉 - - 自然人
121 陆艳梅 - - 自然人
122 马海国 - - 自然人
123 张伟泰 - - 自然人
124 高永道 - - 自然人
125 张立祥 - - 自然人
十、盛景网联科技股份有限公司
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
1 刘燕 - - 自然人
2 彭志强 - - 自然人
3 北京启迪创业孵 启迪科技服务 清华大学 事业单位
化器有限公司 有限公司
北京中关村科技发展 上市公司
（控股）股份有限公司
北京市人民政府 国家机关
紫光股份有限公司 上市公司
同方股份有限公司 上市公司
中国中信股份有限公司 上市公司
申万宏源集团股份有限 上市公司
公司
中信证券股份有限公司 上市公司
浙江省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
3-3-1-6-143
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
宁波市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
温州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
舟山市国有资产监督管 国家机关
理委员会
义乌市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
嘉兴市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
台州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
浙江省人民政府 国家机关
浙江浙能电力股份有限 上市公司
公司
招银国际金融有限公司 香港公司
中银国际控股有限公司 香港公司
济南柴油机股份有限公 上市公司
司
沈文荣 自然人
恒得国际有限公司 香港公司
龚盛 自然人
刘俭 自然人
陆锦祥 自然人
沈文明 自然人
许林芳 自然人
贾祥瑢 自然人
葛向前 自然人
陈瑛 自然人
赵洪林 自然人
包仲若 自然人
杨石林 自然人
吴永华 自然人
吴治中 自然人
钱正 自然人
3-3-1-6-144
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
黄伯民 自然人
马毅 自然人
何春生 自然人
季永新 自然人
潘惠忠 自然人
彭永法 自然人
黄永林 自然人
周善良 自然人
李新仁 自然人
殷荣泉 自然人
刘培兴 自然人
褚桂荣 自然人
陈刚 自然人
沙星祥 自然人
夏鹤良 自然人
陈少慧 自然人
王卫东 自然人
尉国 自然人
王启炯 自然人
朱新安 自然人
丁荣兴 自然人
何云千 自然人
上海市国有资产监督管 国家机关
理委员会
华泰证券股份有限公司 上市公司
全国社会保障基金理事 国家机关
会
横店社团经济企业联合 社会组织
会
东阳市影视旅游促进会 社会组织
孙健 自然人
孙浩 自然人
3-3-1-6-145
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
单孟川 自然人
顾增才 自然人
上海张江高科技园区开 上市公司
发股份有限公司
上海市国资委 国家机关
江苏洋河酒厂股份有限 上市公司
公司
卢志强 自然人
黄琼姿 自然人
卢晓云 自然人
同上 自然人
陆锦祥 自然人
华泰证券股份有限公司 上市公司
吕厚军 自然人
陆风雷 自然人
范寅 自然人
高立新 自然人
肖华 自然人
郑群 自然人
孙欣 自然人
吉冬梅 自然人
林茂强 自然人
孙义德 自然人
王培刚 自然人
詹银涛 自然人
余臻荣 自然人
薛峰 自然人
田华峰 自然人
肖刚 自然人
齐敬然 自然人
徐雅珍 自然人
李丽莉 自然人
3-3-1-6-146
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
陈汝 自然人
陈海燕 自然人
陈广宇 自然人
姚光军 自然人
徐永久 自然人
夏超 自然人
陆吉 自然人
李可 自然人
何明轩 自然人
张世鹏 自然人
何吉 自然人
杨磊 自然人
许文懿 自然人
吴聃 自然人
秦佳 自然人
张牡迅 自然人
李建永 自然人
余正 自然人
刘晓楠 自然人
黄海拉 自然人
夏祺洁 自然人
李宁 自然人
见 7-1 附件君联闻达第 -
一层股东国创开元股权
投资基金（有限合伙）
穿透结果
蒋锡培 自然人
张希兰 自然人
王宝清 自然人
蒋承宏 自然人
蒋承志 自然人
蒋华君 自然人
3-3-1-6-147
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
蒋国健 自然人
杜剑平 自然人
杨忠 自然人
蒋岳培 自然人
许小坤 自然人
候凌玉 自然人
蒋泽元 自然人
陈晓芬 自然人
李建峰 自然人
戴建平 自然人
路余芬 自然人
陈志君 自然人
王丽萍 自然人
程强 自然人
汪传斌 自然人
卞华舵 自然人
蒋余良 自然人
蒋伦 自然人
吴新平 自然人
吴锁君 自然人
许国强 自然人
贡艳华 自然人
朱荣芝 自然人
戴泉民 自然人
黄解平 自然人
朱良平 自然人
朱长彪 自然人
王巍 自然人
袁惠萍 自然人
陈金龙 自然人
钱其 自然人
3-3-1-6-148
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
张海兵 自然人
张盘君 自然人
周应君 自然人
李建芳 自然人
杜卫娟 自然人
朱国栋 自然人
史建强 自然人
杜素文 自然人
沈忠明 自然人
周建祥 自然人
杨保其 自然人
汤卫强 自然人
周跃平 自然人
高敏 自然人
徐康宁 自然人
高晔 自然人
顾烨波 自然人
柴艳 自然人
梁皓 自然人
梁静 自然人
梁文珍 自然人
梁娟 自然人
梁万航 自然人
郁玉生 自然人
云南省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
江西铜业股份有限公司 上市公司
肖文革 自然人
胡余庆 自然人
国务院 自然人
于国政 自然人
苏沪光 自然人
3-3-1-6-149
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
陈豪 自然人
谭祈源 自然人
司嘉旻 自然人
林木秀子 自然人
罗如琨 自然人
单莉雯 自然人
沈岚 自然人
上海大众企业管理有限 社会组织
公司职工持股会
杨国平 自然人
杨一清 自然人
梁嘉玮 自然人
赵思渊 自然人
范建新 自然人
贾惟姈 自然人
程斌 自然人
刘银华 自然人
上海联和新泰战略研究 社会组织
与发展基金会
上海新泰高新技术研究 社会组织
与发展基金会
曲列锋 自然人
管金生 自然人
熊文辉 自然人
卢云清 自然人
海通证券股份有限公司 上市公司
法国巴黎投资管理 BE 外国企业
控股公司
吴化文 自然人
江西省水利厅 国家机关
黄婉茹 自然人
黄建勲 自然人
黄振达 自然人
3-3-1-6-150
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
黄婉茹 自然人
江西铜业股份有限公司 上市公司
中银集团投资有限公司 香港公司
曾秀池 自然人
丁明忠 自然人
中国银行股份有限公司 上市公司
贝莱德投资管理（英国） 外国企业
有限公司
国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
华润资本管理有限公司 香港公司
国有资产监督管理委员 国家机关
会
广东省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
申万宏源集团股份有限 上市公司
公司
中信证券股份有限公司 上市公司
浙江省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
宁波市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
温州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
舟山市国有资产监督管 国家机关
理委员会
义乌市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
嘉兴市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
台州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
省政府 国家机关
浙江浙能电力股份有限 上市公司
公司
3-3-1-6-151
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
招银国际金融有限公司 香港公司
中银国际控股有限公司 香港公司
中国石油集团资本有限 上市公司
责任公司
沈文荣 自然人
恒得国际有限公司 香港公司
恒得国际有限公司 香港公司
龚盛 自然人
刘俭 自然人
陆锦祥 自然人
沈文明 自然人
许林芳 自然人
贾祥瑢 自然人
葛向前 自然人
陈瑛 自然人
赵洪林 自然人
包仲若 自然人
杨石林 自然人
吴永华 自然人
吴治中 自然人
钱正 自然人
黄伯民 自然人
马毅 自然人
何春生 自然人
季永新 自然人
潘惠忠 自然人
彭永法 自然人
黄永林 自然人
周善良 自然人
李新仁 自然人
殷荣泉 自然人
刘培兴 自然人
3-3-1-6-152
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
褚桂荣 自然人
陈刚 自然人
王卫东 自然人
沙星祥 自然人
夏鹤良 自然人
陈少慧 自然人
尉国 自然人
王启炯 自然人
朱新安 自然人
丁荣兴 自然人
何云千 自然人
上海市国有资产监督管 国家机关
理委员会
华泰证券股份有限公司 上市公司
全国社会保障基金理事 事业单位
会
横店社团经济企业联合 社会组织
会
东阳市影视旅游促进会 社会组织
孙健 自然人
孙浩 自然人
单孟川 自然人
顾增才 自然人
上海张江高科技园区开 上市公司
发股份有限公司
上海市国资委 国家机关
宿迁市人民政府 国家机关
昝圣达 自然人
昝瑞国 自然人
曹剑忠 自然人
昝瑞林 自然人
程建华 自然人
徐建 自然人
3-3-1-6-153
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
朱美兰 自然人
昝超 自然人
昝圣华 自然人
昝红燕 自然人
江有珍 自然人
国务院 国家机关
上海市国有资产监督管 国家机关
理委员会
通州市计划委员会 事业单位
江苏省农村经济产业指 事业单位
导服务中心
江苏省人民政府 国家机关
杨廷栋 自然人
张雨柏 自然人
陈宗敬 自然人
中国食品发酵工业研究 事业单位
院
朱广生 自然人
冯攀台 自然人
高学飞 自然人
钟玉叶 自然人
王述荣 自然人
沈加东 自然人
周新虎 自然人
丛学年 自然人
吴家杰 自然人
薛建华 自然人
范文来 自然人
卢志强 自然人
黄琼姿 自然人
卢晓云 自然人
吕厚军 自然人
3-3-1-6-154
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
陆风雷 自然人
范寅 自然人
高立新 自然人
肖华 自然人
郑群 自然人
孙欣 自然人
吉冬梅 自然人
林茂强 自然人
孙义德 自然人
安徽省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
白金立 自然人
保山市国有资产经营有 国家机关
限责任公司
保山市隆阳区财政局 国家机关
保山市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
北京市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
边玉健 自然人
滨州北海经济开发区国 国家机关
有资产管理中心
滨州市政府投融资管理 国家机关
中心
亳州市国有资产监督管 国家机关
理委员会
曹建国 自然人
曹燕生 自然人
曾丽妃 自然人
曾群带 自然人
曾雪娟 自然人
昌宁县国有资产管理局 国家机关
常德市国有资产监督管 国家机关
理委员会
常熟市政府国有资产监 国家机关
3-3-1-6-155
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
督管理办公室
常州市新北区人民政府 国家机关
陈程 自然人
陈建 自然人
陈鹏 自然人
陈石中 自然人
陈铁军 自然人
陈耀良 自然人
陈元奎 自然人
程相甫 自然人
赤峰市国有资产监督管 国家机关
理局
滁州市土地储备中心 国家机关
崔景龙 自然人
崔林 自然人
崔鸥 自然人
代国强 自然人
丹阳市能源办公室 国家机关
丹阳市乡镇企业管理局 国家机关
董才平 自然人
董菊媛 自然人
董立平 自然人
杜美厚 自然人
杜双华 自然人
杜炜琳 自然人
杜玉柱 自然人
鄂尔多斯市人民政府 国家机关
范全普 自然人
方芳 自然人
冯海良 自然人
冯建军 自然人
佛山市三水区公有资产 国家机关
3-3-1-6-156
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
管理办公室
福建省龙岩市人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
福建省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
付东哲 自然人
付胜龙 自然人
傅军 自然人
甘肃省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
高勤方 自然人
高体琪 自然人
高一平 自然人
龚正川 自然人
谷守义 自然人
广西壮族自治区人民政 国家机关
府国有资产监督管理委
员会
贵州省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
桂谷祥 自然人
桂林市发展和改革委员 国家机关
会
桂林市人民政府 国家机关
郭红 自然人
郭长富 自然人
国家外汇管理局 国家机关
国网湖北省电力公司安 社会组织
陆市供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司赤 社会组织
壁市供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司崇 社会组织
阳县供电公司工会委员
3-3-1-6-157
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
会
国网湖北省电力公司大 社会组织
悟县供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司鄂 社会组织
州供电公司工会委员会
国网湖北省电力公司汉 社会组织
川市供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司黄 社会组织
石供电公司工会
国网湖北省电力公司嘉 社会组织
鱼县供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司通 社会组织
城县供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司通 社会组织
山县供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司咸 社会组织
宁供电公司工会委员会
国网湖北省电力公司咸 社会组织
宁市咸安区供电公司工
会委员会
国网湖北省电力公司孝 社会组织
昌县供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司孝 社会组织
感供电公司工会委员会
国网湖北省电力公司孝 社会组织
感市孝南区供电公司工
会委员会
国网湖北省电力公司应 社会组织
城市供电公司工会委员
会
国网湖北省电力公司云 社会组织
梦县供电公司工会委员
会
国务院 国家机关
3-3-1-6-158
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
哈尔滨经济技术开发区 国家机关
管理委员会国有资产管
理局
韩爱琴 自然人
韩金平 自然人
韩劲 自然人
韩永春 自然人
杭州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
合肥市国有资产管理委 国家机关
员会
何发荣 自然人
何凤莲 自然人
何福生 自然人
何平 自然人
何晓霞 自然人
何银先 自然人
何正红 自然人
河南济源钢铁（集团） 社会组织
有限公司工会委员会
河南省人民政府 国家机关
贺叶芳 自然人
胡崇锦 自然人
湖南省交通厅 国家机关
华电国际电力股份有限 上市公司
公司
华为投资控股有限公司 社会组织
工会委员会
淮安市人民政府 国家机关
黄冈市电力开发公司 全民所有
制
黄国强 自然人
黄石电能集团有限公司 社会组织
3-3-1-6-159
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
工会委员会
黄石节能电站 股份合作
制
黄玉庚 自然人
纪海鹏 自然人
纪建德 自然人
季丹阳 自然人
济源市国有资产监督管 国家机关
理局
建银国际（控股）有限 外国企业
公司
江从伟 自然人
江苏省人民政府 国家机关
江西省铁路投资集团公 全民所有
司（全民所有制） 制
江阴市人民政府国有资 国家机关
产监督管理办公室
姜兆和 自然人
姜兆年 自然人
蒋朝明 自然人
蒋鸿 自然人
蒋利荣 自然人
蒋赛 自然人
蒋胜元 自然人
晋江市财政局 国家机关
荆门市电力开发公司 全民所有
制
九江经济技术开发区管 国家机关
委会
句容市三电办公室 国家机关
昆山市政府国有资产监 国家机关
督管理办公室
来宾市国有资产监督管 国家机关
理委员会
兰州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
3-3-1-6-160
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
雷燕 自然人
李聪 自然人
李芬娣 自然人
李福洲 自然人
李根全 自然人
李桂玲 自然人
李和胜 自然人
李河君 自然人
李洪周 自然人
李怀龙 自然人
李惠光 自然人
李金注 自然人
李静 自然人
李静怡 自然人
李军 自然人
李林兴 自然人
李龙毅 自然人
李鲁蒙 自然人
李孟忠 自然人
李明 自然人
李明东 自然人
李全国 自然人
李铁文 自然人
李贤锡 自然人
李香山 自然人
李翔时 自然人
李亚民 自然人
李玉田 自然人
李元廷 自然人
梁超 自然人
梁嘉庭 自然人
3-3-1-6-161
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
林荣强 自然人
临汾市财政局 国家机关
刘国和 自然人
刘国伟 自然人
刘建新 自然人
刘静 自然人
刘通 自然人
刘伟 自然人
刘志光 自然人
刘志明 自然人
柳州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
龙口市东江镇南山村村 基层群众
民委员会 自治组织
龙岩市永定区财政局 国家机关
洛阳市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
漯河市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
吕振良 自然人
马琳 自然人
麦燕娣 自然人
麦照平 自然人
麦照容 自然人
梅高阳 自然人
穆麒茹 自然人
南京市国有资产管理委 国家机关
员会
南宁高新技术产业开发 国家机关
区管理委员会
南宁新技术产业开发区 国家机关
办公室
宁波市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
宁乡县人民政府 国家机关
3-3-1-6-162
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
牛应芝 自然人
潘利玲 自然人
潘正刚 自然人
钱昂军 自然人
钱伟荣 自然人
潜江市电力开发公司 全民所有
制
钦州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
秦皇岛经济技术开发区 国家机关
管理委员会
邱达全 自然人
全国社会保障基金理事 事业单位
会
任正非 自然人
瑞士信贷银行股份有限 外国企业
公司
陕西省人民政府 国家机关
陕西省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
上海市静安区国有资产 国家机关
管理委员会
上杭县财政局 国家机关
申霖 自然人
沈阳市沈北新区国有资 国家机关
产管理办公室(沈阳市
沈北新区公共资源交易
管理办公室）
施甸县国有资产监督管 国家机关
理委员会
施文宜 自然人
石狮市财政局 国家机关
石银君 自然人
市国有资产管理委员会 国家机关
司兵 自然人
宋斌 自然人
3-3-1-6-163
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
宋作文 自然人
苏鸿 自然人
苏继新 自然人
苏州工业园区管委会 国家机关
苏州市国有资产管理委 国家机关
员会
速卫玲 自然人
眭志明 自然人
孙舰 自然人
孙喜双 自然人
台州市路桥区国有资产 国家机关
管理委员会
太启荣 自然人
泰州市人民政府 国家机关
泰州市泰能投资管理有 国家机关
限责任公司
唐春 自然人
唐鲁 自然人
唐山市丰南区财政局 国家机关
唐忠云 自然人
陶忠海 自然人
腾冲县人民政府 国家机关
天津经济技术开发区财 国家机关
政局
天津市宝坻区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
天津市东丽区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
天津市武清区国有资产 国家机关
监督管理委员会
田继生 自然人
通辽市土地储备交易中 国家机关
心
3-3-1-6-164
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
汪鸣 自然人
王春成 自然人
王春华 自然人
王春平 自然人
王方军 自然人
王华远 自然人
王劲 自然人
王靖 自然人
王俊锋 自然人
王开乔 自然人
王黎明 自然人
王满库 自然人
王启国 自然人
王全 自然人
王瑞丰 自然人
王思中 自然人
王韬 自然人
王维 自然人
王维韬 自然人
王文彪 自然人
王文银 自然人
王文治 自然人
王文转 自然人
王贤良 自然人
王雅韬 自然人
王义政 自然人
温桂萍 自然人
乌鲁木齐经济技术开发 国家机关
区国有资产监督管理委
员会
邬金彩 自然人
芜湖市国有资产监督管 国家机关
3-3-1-6-165
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
理委员会
吴朝辉 自然人
吴进良 自然人
吴涛 自然人
吴文东 自然人
吴向东 自然人
吴叶娇 自然人
吴志炼 自然人
武馨 自然人
西宁市政府国有资产监 国家机关
督管理委员会
湘潭高新技术产业开发 国家机关
区管理委员会
湘潭市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
肖文慧 自然人
孝感市光源电力集团有 社会组织
限责任公司工会委员会
谢桂芹 自然人
谢华强 自然人
谢建国 自然人
信安金融服务公司 外国企业
邢杉 自然人
徐春华 自然人
徐纯明 自然人
徐晶晶 自然人
徐军 自然人
徐蕊华 自然人
徐文华 自然人
徐学荣 自然人
徐州市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
许昌市城乡一体化示范 国家机关
区财政局
3-3-1-6-166
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
许昌市投资总公司 全民所有
制
许正平 自然人
薛锡生 自然人
闫荣浩 自然人
扬州市电力中心 全民所有
制
阳家明 自然人
杨健 自然人
杨卫青 自然人
杨云华 自然人
姚美端 自然人
姚新泉 自然人
姚新义 自然人
姚耀家 自然人
姚耀林 自然人
宜春市城市建设投资开 全民所有
发总公司 制
殷筱兰 自然人
尹成国 自然人
尹传东 自然人
尹传义 自然人
尹瑛 自然人
尹长生 自然人
尤泽翰 自然人
余家东 自然人
余绍真 自然人
余兴元 自然人
余永国 自然人
郁文周 自然人
袁勇 自然人
苑占永 自然人
3-3-1-6-167
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
云南省国有资产监督管 国家机关
理委员会
云南省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
云南省水利厅农村水电 国家机关
及电气化发展局
詹洪华 自然人
张爱华 自然人
张必书 自然人
张合云 自然人
张佳凤 自然人
张建 自然人
张立新 自然人
张庆祝 自然人
张森 自然人
张伟祥 自然人
张翔 自然人
张艳梅 自然人
张英 自然人
张远贵 自然人
张志祥 自然人
长白山管委会国有资产 国家机关
监督管理委员会
赵光宪 自然人
赵红军 自然人
赵红香 自然人
赵建平 自然人
赵金涛 自然人
赵林坤 自然人
赵美树 自然人
赵明 自然人
赵秀运 自然人
赵应昌 自然人
3-3-1-6-168
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
赵应明 自然人
郑有全 自然人
中华人民共和国财政部 国家机关
周国全 自然人
周建萍 自然人
周杰 自然人
周敬 自然人
周为民 自然人
周永平 自然人
周永顺 自然人
朱爱花 自然人
朱成功 自然人
朱皓宇 自然人
朱景升 自然人
朱书成 自然人
朱文臣 自然人
朱文亮 自然人
朱文玉 自然人
朱新文 自然人
朱岩 自然人
朱张泉 自然人
祝斌 自然人
祝义财 自然人
卓龙杰 自然人
邹平县国有资产管理中 国家机关
心
邹兴华 自然人
遵义市国有资产监督管 国家机关
理委员会
山东博汇纸业股份有限 上市公司
公司
浙江正泰电器股份有限 上市公司
公司
3-3-1-6-169
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
四川海特高新技术股份 上市公司
有限公司
庞大汽贸集团股份有限 上市公司
公司
华能澜沧江水电股份有 上市公司
限公司
浙江浙能电力股份有限 上市公司
公司
华电福新能源股份有限 上市公司
公司
华新水泥股份有限公司 上市公司
华电能源股份有限公司 上市公司
沈阳金山能源股份有限 上市公司
公司
中国建设银行股份有限 上市公司
公司
方正证券股份有限公司 上市公司
江苏阳光股份有限公司 上市公司
中国工商银行股份有限 上市公司
公司
申万宏源集团股份有限 上市公司
公司
四川长虹电器股份有限 上市公司
公司
海南航空股份有限公司 上市公司
上海建工集团股份有限 上市公司
公司
绿地控股集团股份有限 上市公司
公司
遵义市国有资产监督管 国家机关
理委员会
蒋锡培 自然人
张希兰 自然人
王宝清 自然人
蒋承宏 自然人
蒋承志 自然人
蒋华君 自然人
3-3-1-6-170
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
蒋国健 自然人
杜剑平 自然人
杨忠 自然人
蒋岳培 自然人
许小坤 自然人
候凌玉 自然人
蒋泽元 自然人
陈晓芬 自然人
李建峰 自然人
戴建平 自然人
路余芬 自然人
陈志君 自然人
王丽萍 自然人
程强 自然人
汪传斌 自然人
卞华舵 自然人
蒋余良 自然人
蒋伦 自然人
吴新平 自然人
吴锁君 自然人
许国强 自然人
贡艳华 自然人
朱荣芝 自然人
戴泉民 自然人
黄解平 自然人
朱良平 自然人
朱长彪 自然人
王巍 自然人
袁惠萍 自然人
陈金龙 自然人
钱其 自然人
3-3-1-6-171
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
张海兵 自然人
张盘君 自然人
周应君 自然人
李建芳 自然人
杜卫娟 自然人
朱国栋 自然人
史建强 自然人
杜素文 自然人
沈忠明 自然人
周建祥 自然人
杨保其 自然人
汤卫强 自然人
周跃平 自然人
高敏 自然人
徐康宁 自然人
高晔 自然人
顾烨波 自然人
柴艳 自然人
梁皓 自然人
梁静 自然人
梁文珍 自然人
梁娟 自然人
梁万航 自然人
郁玉生 自然人
江西铜业股份有限公司 上市公司
肖文革 自然人
胡余庆 自然人
国务院 国家机关
上海大众企业管理有限 社会组织
公司职工持股会
罗如琨 自然人
单莉雯 自然人
3-3-1-6-172
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
沈岚 自然人
杨国平 自然人
杨一清 自然人
梁嘉玮 自然人
赵思渊 自然人
范建新 自然人
贾惟姈 自然人
于国政 自然人
苏沪光 自然人
陈豪 自然人
谭祈源 自然人
司嘉旻 自然人
林木秀子 自然人
程斌 自然人
刘银华 自然人
宿迁市人民政府 国家机关
曲列锋 自然人
上海联和新泰战略研究 社会组织
与发展基金会
上海新泰高新技术研究 社会组织
与发展基金会
吴化文 自然人
管金生 自然人
熊文辉 自然人
卢云清 自然人
海通证券股份有限公司 上市公司
法国巴黎投资管理 BE 外国企业
控股公司
江西省水利厅 国家机关
黄建勲 自然人
黄婉茹 自然人
黄振达 自然人
3-3-1-6-173
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
江西铜业股份有限公司 上市公司
中银集团投资有限公司 香港公司
丁明忠 自然人
曾秀池 自然人
华润资本管理有限公司 香港公司
国有资产监督管理委员 国家机关
会
国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
广东省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
财政部 国家机关
国家外汇管理局 国家机关
国务院 国家机关
中兴通讯股份有限公司 上市公司
华泰证券股份有限公司 上市公司
"
黄婉茹 自然人
蒋锡培 自然人
陆锦祥 自然人
史建强 自然人
Tokio Marine Asia Pte. 外国企业
Ltd
安徽省人民政府 国家机关
安徽省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
白少良 自然人
蚌埠市人民政府 国家机关
包仲若 自然人
北京市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
北京市顺义区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
贝莱德投资管理（英国） 外国企业
3-3-1-6-174
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
有限公司
卞华舵 自然人
财政部 国家机关
蔡杰 自然人
蔡兆然 自然人
曹建江 自然人
曾令山 自然人
曾秀池 自然人
柴艳 自然人
车根旺 自然人
陈春国 自然人
陈刚 自然人
陈广宇 自然人
陈海燕 自然人
陈豪 自然人
陈坚刚 自然人
陈金龙 自然人
陈军 自然人
陈凯源 自然人
陈美娟 自然人
陈明香 自然人
陈汝 自然人
陈少慧 自然人
陈先荣 自然人
陈小兵 自然人
陈晓芬 自然人
陈新华 自然人
陈瑛 自然人
陈招勇 自然人
陈桢 自然人
陈正民 自然人
3-3-1-6-175
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
陈志君 自然人
程斌 自然人
程强 自然人
褚桂荣 自然人
丛明海 自然人
戴建平 自然人
戴敏君 自然人
戴泉民 自然人
戴永革 自然人
戴月娥 自然人
单发容 自然人
单莉雯 自然人
单孟川 自然人
单世凤 自然人
邓飞倩 自然人
邓鸿 自然人
邓婉秋 自然人
丁慧 自然人
丁明忠 自然人
丁荣兴 自然人
丁佐宏 自然人
丁佐龙 自然人
丁佐勇 自然人
东京海上日动火灾保险 外国企业
株式会社
东阳市影视旅游促进会 社会组织
董学林 自然人
杜剑平 自然人
杜素文 自然人
杜卫娟 自然人
法国巴黎投资管理 BE 外国企业
控股公司
3-3-1-6-176
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
范建新 自然人
范寅 自然人
方晓红 自然人
房克旺 自然人
封四维 自然人
冯斌 自然人
冯琪 自然人
傅泉勇 自然人
干新德 自然人
高海国 自然人
高洪民 自然人
高磊 自然人
高立新 自然人
高敏 自然人
高巍 自然人
高小燕 自然人
高晔 自然人
高玉兰 自然人
高源 自然人
葛向前 自然人
龚盛 自然人
龚新度 自然人
贡艳华 自然人
谷安东 自然人
顾萃 自然人
顾建清 自然人
顾金龙 自然人
顾烨波 自然人
顾增才 自然人
管金生 自然人
广东省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
3-3-1-6-177
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
国务院 国家机关
国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
国有资产监督管理委员 国家机关
会
海通证券股份有限公司 上市公司
韩英 自然人
郝怀灏 自然人
合肥市国有资产管理委 自然人
员会
何春生 自然人
何吉 自然人
何明轩 自然人
何夏 自然人
何玉柏 自然人
何云千 自然人
荷兰富杰保险国际股份 外国企业
有限公司
恒得国际有限公司 外国企业
横店社团经济企业联合 社会组织
会
洪德仁 自然人
候凌玉 自然人
胡广贤 自然人
胡怀瑾 自然人
胡江海 自然人
胡庆丰 自然人
胡文 自然人
胡文雄 自然人
胡余庆 自然人
华润资本管理有限公司 香港公司
黄冰 自然人
黄伯民 自然人
3-3-1-6-178
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
黄凡 自然人
黄海拉 自然人
黄建 自然人
黄建勲 自然人
黄健 自然人
黄解平 自然人
黄茂前 自然人
黄茂生 自然人
黄启华 自然人
黄琼姿 自然人
黄施施 自然人
黄婉茹 自然人
黄伟 自然人
黄锡安 自然人
黄永林 自然人
黄振达 自然人
吉冬梅 自然人
纪汉飞 自然人
季永新 自然人
济南柴油机股份有限公 上市公司
司
贾发顺 自然人
贾根群 自然人
贾惟姈 自然人
贾祥瑢 自然人
贾玉峡 自然人
江炳荣 自然人
江津 自然人
江丽秋 自然人
江苏省人民政府 国家机关
江苏省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
3-3-1-6-179
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
江苏洋河酒厂股份有限 上市公司
公司
江西省水利厅 国家机关
江西铜业股份有限公司 上市公司
姜美华 自然人
姜云茹 自然人
蒋承宏 自然人
蒋承志 自然人
蒋国健 自然人
蒋华君 自然人
蒋金声 自然人
蒋力 自然人
蒋伦 自然人
蒋锡培 自然人
蒋小环 自然人
蒋雄伟 自然人
蒋余良 自然人
蒋玉莲 自然人
蒋岳培 自然人
蒋泽元 自然人
金柏国际投资有限公司 香港公司
金凯红 自然人
孔志强 自然人
雷万亚 自然人
李宝军 自然人
李保国 自然人
李保洪 自然人
李晨 自然人
李恩荣 自然人
李建芳 自然人
李建峰 自然人
李建永 自然人
3-3-1-6-180
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
李玖 自然人
李可 自然人
李丽莉 自然人
李林 自然人
李凌 自然人
李萌 自然人
李宁 自然人
李素真 自然人
李新仁 自然人
李秀文 自然人
李义勇 自然人
李义增 自然人
梁皓 自然人
梁嘉玮 自然人
梁建军 自然人
梁静 自然人
梁娟 自然人
梁世新 自然人
梁万航 自然人
梁文珍 自然人
梁勇 自然人
梁裕郁 自然人
辽宁省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
林钒 自然人
林广茂 自然人
林国香 自然人
林茂强 自然人
林明樟 自然人
林木秀子 自然人
刘光荣 自然人
刘国斌 自然人
3-3-1-6-181
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
刘宏彪 自然人
刘洪 自然人
刘华 自然人
刘俭 自然人
刘立新 自然人
刘利群 自然人
刘连红 自然人
刘培兴 自然人
刘勤勤 自然人
刘仁军 自然人
刘胜 自然人
刘同彬 自然人
刘雯蕾 自然人
刘晓楠 自然人
刘新宇 自然人
刘阳 自然人
刘银华 自然人
刘玉珍 自然人
刘忠 自然人
卢俊 自然人
卢晓云 自然人
卢贇 自然人
卢云清 自然人
卢志强 自然人
陆风雷 自然人
陆吉 自然人
陆锦祥 自然人
路一新 自然人
路余芬 自然人
罗桂都 自然人
罗淼麟 自然人
3-3-1-6-182
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
罗如琨 自然人
吕厚军 自然人
马东玲 自然人
马艺屹 自然人
马毅 自然人
闵杰 自然人
南京市国有资产监督管 国家机关
理委员会
潘鸿伟 自然人
潘惠忠 自然人
庞互民 自然人
彭永法 自然人
齐敬然 自然人
钱碧莲 自然人
钱静 自然人
钱其 自然人
钱术保 自然人
钱文华 自然人
钱洋 自然人
钱永飞 自然人
钱正 自然人
秦佳 自然人
全国社会保障基金理事 事业单位
会
任奉波 自然人
瑞士信贷银行股份有限 外国企业
公司
沙星祥 自然人
上海大众企业管理有限 社会组织
公司职工持股会
上海联和新泰战略研究 社会组织
与发展基金会
上海市国有资产监督管 国家机关
理委员会
3-3-1-6-183
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
上海市浦东新区国有资 国家机关
产监督管理委员会
上海张江高科技园区开 上市公司
发股份有限公司
申万宏源证券有限公司 上市公司
沈岚 自然人
沈文明 自然人
沈文荣 自然人
沈忠明 自然人
史建华 自然人
史建强 自然人
史俊杰 自然人
史学明 自然人
史学荣 自然人
司嘉旻 自然人
司徒枫丹 自然人
苏国亮 自然人
苏沪光 自然人
苏锦立 自然人
隋信敏 自然人
孙浩 自然人
孙家英 自然人
孙健 自然人
孙景龙 自然人
孙露 自然人
孙喜双 自然人
孙孝德 自然人
孙欣 自然人
孙义德 自然人
谭祈源 自然人
汤卫强 自然人
唐国兴 自然人
3-3-1-6-184
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
陶美萦 自然人
陶勇 自然人
天津滨海高新技术产业 国家机关
开发区管委会
天津大学 事业单位
天津广宇发展股份有限 上市公司
公司
天津经济技术开发区财 国家机关
政局
天津市财政局 国家机关
天津市财政投资管理中 国家机关
心
天津市交通委员会 国家机关
天津市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
天津泰达股份有限公司 上市公司
田华峰 自然人
田淑华 自然人
同方股份有限公司 上市公司
铜陵市计划委员会 国家机关
韩英 自然人
涂世明 自然人
万立 自然人
万然 自然人
万正萍 自然人
汪传斌 自然人
王宝清 自然人
王贵琴 自然人
王惠鸣 自然人
王金保 自然人
王军民 自然人
王俊平 自然人
王俊山 自然人
3-3-1-6-185
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
王磊 自然人
王丽萍 自然人
王培刚 自然人
王启炯 自然人
王茜 自然人
王庆辉 自然人
王少霞 自然人
王少玉 自然人
王巍 自然人
王卫东 自然人
王熙 自然人
王向阳 自然人
王晓军 自然人
王晓岩 自然人
王彦 自然人
王竹倩 自然人
尉国 自然人
蔚彬 自然人
翁俊 自然人
翁玮潞 自然人
翁振杰 自然人
芜湖市国有资产监督管 国家机关
理委员会
吴聃 自然人
吴海军 自然人
吴化文 自然人
吴建忠及其它职工 自然人
吴剑 自然人
吴美秀 自然人
吴锁君 自然人
吴小东 自然人
吴新平 自然人
3-3-1-6-186
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
吴学琴 自然人
吴永华 自然人
吴治中 自然人
武建邺 自然人
夏超 自然人
夏鹤良 自然人
夏静 自然人
夏祺洁 自然人
夏泰吉 自然人
夏洋 自然人
香港浩业（中国）有限 香港公司
公司
香港恒茂集团有限公司 香港公司
香港新亚洲集团有限公 香港公司
司
肖刚 自然人
肖华 自然人
肖文革 自然人
谢存远 自然人
新华人寿保险股份有限 上市公司
公司
邢建亚 自然人
熊京 自然人
熊文辉 自然人
徐斌 自然人
徐春 自然人
徐康宁 自然人
徐明 自然人
徐盛家 自然人
徐晓会 自然人
徐信保 自然人
徐雅珍 自然人
3-3-1-6-187
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
徐永久 自然人
许超 自然人
许国强 自然人
许林芳 自然人
许文懿 自然人
许小坤 自然人
许征天 自然人
宣城市人民政府国资委 国家机关
薛朝辉 自然人
薛峰 自然人
薛文来 自然人
颜江红 自然人
燕林鹏 自然人
杨保其 自然人
杨春勇 自然人
杨光第 自然人
杨国平 自然人
杨化蕉 自然人
杨佳秀 自然人
杨俊 自然人
杨磊 自然人
杨立军 自然人
杨立新 自然人
杨利华 自然人
杨蒨驿 自然人
杨青松 自然人
杨石林 自然人
杨旭明 自然人
杨一清 自然人
杨旖旎 自然人
杨忠 自然人
3-3-1-6-188
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
杨忠华 自然人
姚光军 自然人
叶薇 自然人
殷坚 自然人
殷荣泉 自然人
英国保诚集团股份有限 外国企业
公司
用友网络科技股份有限 上市公司
公司
于滨 自然人
于国政 自然人
于萍 自然人
于泳 自然人
余波 自然人
余刚 自然人
余诗洋 自然人
余越 自然人
余臻荣 自然人
余正 自然人
虞秀凤 自然人
郁玉生 自然人
喻琼林 自然人
袁惠萍 自然人
岳光源 自然人
云南省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
詹银涛 自然人
张朝霞 自然人
张逢源 自然人
张广明 自然人
张海兵 自然人
张家志 自然人
3-3-1-6-189
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
张健华 自然人
张锦填 自然人
张峻 自然人
张明会 自然人
张牡迅 自然人
张盘君 自然人
张庆龙 自然人
张世鹏 自然人
张淑珍 自然人
张同刚 自然人
张同庆 自然人
张同生 自然人
张同新 自然人
张同义 自然人
张伟 自然人
张希兰 自然人
张昕 自然人
张兴梅 自然人
张怡海 自然人
招銀國際金融有限公 香港公司
司
赵宝发 自然人
赵凤明 自然人
赵凤友 自然人
赵洪辉 自然人
赵洪林 自然人
赵凯 自然人
赵思渊 自然人
赵昕 自然人
赵玉明 自然人
浙江省人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
3-3-1-6-190
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
郑克美 自然人
郑龙龙 自然人
郑群 自然人
郑士娜 自然人
郑香园 自然人
郑跃文 自然人
中国工商银行股份有限 上市公司
公司
中国建设银行股份有限 上市公司
公司
中国科学院 事业单位
中国平安保险（集团） 上市公司
股份有限公司
中国平安保险(集团)股 上市公司
份有限公司
中国人民保险集团股份 上市公司
有限公司
中国人寿保险股份有限 上市公司
公司
中国太平保险控股有限 香港公司
公司
中国太平洋保险（集团） 上市公司
股份有限公司
中国银行股份有限公司 上市公司
中国中车股份有限公司 上市公司
中国中铁股份有限公司 上市公司
中国中信股份有限公司 上市公司
中信证券股份有限公司 上市公司
中银国际控股有限公司 香港公司
中银集团投资有限公司 香港公司
周海江 自然人
周海燕 自然人
周宏江 自然人
周辉 自然人
周建祥 自然人
3-3-1-6-191
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
周立 自然人
周敏君 自然人
周鸣江 自然人
周骐 自然人
周勤生 自然人
周善良 自然人
周文江 自然人
周耀庭 自然人
周应君 自然人
周永辉 自然人
周玉琴 自然人
周跃平 自然人
朱国栋 自然人
朱惠兰 自然人
朱慧 自然人
朱良平 自然人
朱荣芝 自然人
朱蓉 自然人
朱新安 自然人
朱长彪 自然人
祝义财 自然人
宗小建 自然人
邹虎元 自然人
中国信达资产管理股份 上市公司
有限公司
中国空间技术研究院 事业单位
航天动力技术研究院 事业单位
中国航天空气动力技术 事业单位
研究院
国务院国有资产监督管 国家机关
理委员会
中信证券股份有限公司 上市公司
3-3-1-6-192
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
申万宏源集团股份有限 上市公司
公司
见第一层股东中国五矿 -
股份有限公司的穿透结
果
北京华清物业 见第三层股东启迪控股 -
管理有限责任 股份有限公司穿透结果
公司
4 上海上古信息技 王筱菡 - 自然人
术咨询有限公司
5 深圳市分享投资 白文涛 - 自然人
合伙企业（有限 池宇峰 - 自然人
合伙）
费国强 - 自然人
王义 - 自然人
徐航 - 自然人
张涵 - 自然人
张传宇 - 自然人
许泓 - 自然人
张北光 - 自然人
易昕 - 自然人
冯跃军 - 自然人
孟华 - 自然人
刘建中 - 自然人
上海高尔盛电 盛新华 自然人
器工程有限公 许凤根 自然人
司
盛跃华 自然人
6 达晨银雷高新 肖冰 - 自然人
（北京）创业投 深圳市达晨创 湖南电广传媒股份有限 上市公司
资有限公司 业投资有限公 公司
司
湖南高新创业 湖南省人民政府国有资 国家机关
投资集团有限 产监督管理委员会
公司
银雷（天津） 王鋕 自然人
股权投资基金 朱明亮 自然人
3-3-1-6-193
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
（有限合伙） 唐清华 自然人
王泽光 自然人
罗文洁 自然人
戴宇彤 自然人
毛先葵 自然人
魏政中 自然人
陈传顺 自然人
孙彦 自然人
蒋少恒 自然人
孔伟 自然人
赵恒 自然人
梁娟 自然人
熊良裕 自然人
叶德宏 自然人
湖南厚朴创业 唐晋喆 自然人
投资企业（有 章涛 自然人
限合伙）
7 紫光资产管理有 紫光股份有限 - 上市公司
限公司 公司
8 池宇峰 - - 自然人
9 杨青 - - 自然人
10 北京用友创新投 用友网络科技 - 上市公司
资中心（有限合 股份有限公司
伙） 北京用友幸福 用友网络科技股份有限 上市公司
投资管理有限 公司
公司 贾文新 自然人
寇双翔 自然人
马雪霏 自然人
曲璐 自然人
彭佳 自然人
吴政平 自然人
11 潘小夏 - - 自然人
12 北京汉能中宏投 北京汉能水木 冯玉良 自然人
资中心（有限合 投资中心（有
3-3-1-6-194
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
伙） 限合伙）
张璋 自然人
王威 自然人
孟一 自然人
郝春燕 自然人
孙力斌 自然人
邵丹 自然人
陈献祥 自然人
董征 自然人
赵晓雯 自然人
刘娜 自然人
孙大新 自然人
王秀珍 自然人
赵晓玲 自然人
王秀珍 自然人
杨峥 自然人
叶阳 自然人
岳智坚 自然人
田素芝 自然人
蚌埠市人民政府(蚌埠 国家机关
市国有资产管理委员
会）
叶阳 自然人
杨峥 自然人
岳智坚 自然人
田素芝 自然人
曹杰 自然人
李惠生 自然人
朱勇 自然人
徐勇 自然人
郑艳军 自然人
刘文美 自然人
3-3-1-6-195
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
林志革 自然人
王淑梅 自然人
姜璐 自然人
张剑 自然人
董云卿 自然人
何迟 自然人
杨峰 自然人
孙胜旗 自然人
田青 自然人
康伟宏 自然人
叶阳 自然人
曹杰 自然人
沈浩 自然人
吴宇红 自然人
杨秀杰 自然人
王威 自然人
张裕才 自然人
董征 自然人
北京中关村创 佟晶 自然人
业投资发展有
限公司
中关村科技园区丰台园 事业单位
科技创业服务中心
中关村科技园区昌平园 事业单位
科技创业服务中心
京泰实业（集团）有限 香港公司
公司
北京市东城区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
北京市通州区马驹桥农 事业单位
工商联合公司
北京市人民政府 国家机关
北京首都开发股份有限 上市公司
公司
3-3-1-6-196
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
北京市人民政府 国家机关
北京市海淀区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
北京经济技术开发区管 国家机关
理委员会
北京市人民政府国有资 国家机关
产监督管理委员会
北京市朝阳区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
通县经济委员会 事业单位
北京市大兴区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
北京市石景山区生产力 事业单位
促进中心
北京市通州区人民政府 国家机关
国有资产监督管理委员
会
中关村高科技产业促进 事业单位
中心
北京汉联资本 王威 自然人
管理中心（有
限合伙）
董征 自然人
张裕才 自然人
李玉凤 自然人
宗士程 自然人
13 重庆汉能科技创 北京汉能水木 见第二层股东北京汉能 -
业投资中心（有 投资中心（有 水木投资中心（有限合
限合伙） 限合伙） 伙）穿透结果
重庆天使投资 重庆市人民政府 国家机关
引导基金有限
公司
北京汉能嘉宏 王威 自然人
投资管理中心 张裕才 自然人
(有限合伙)
董征 自然人
3-3-1-6-197
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
佟晶 自然人
14 吕众健 崔茂玉 - 自然人
15 唐战英 - - 自然人
16 吴巍 - - 自然人
17 金信祥泰创业投 青岛天惠投资 季清路 自然人
资（北京）有限 有限公司 陈庆兰 自然人
公司
崔茂玉 自然人
18 王俊峰 - - 自然人
19 李银峰 - - 自然人
20 陈志强 - - 自然人
21 魏玲 - - 自然人
22 曹志勇 - - 自然人
23 游豪 - - 自然人
24 罗华 - - 自然人
25 刘昊飞 - - 自然人
26 乔虹 - - 自然人
27 霍晓雪 - - 自然人
28 唐秀华 - - 自然人
29 姚书伟 - - 自然人
30 黄振宇 - - 自然人
31 黄正 - - 自然人
32 方思炀 - - 自然人
33 师毅 - - 自然人
34 李跃 - - 自然人
35 尹楠 - - 自然人
36 谷甜甜 - - 自然人
37 郑建坤 - - 自然人
38 林宇 - - 自然人
39 王倩倩 - - 自然人
40 郑珊珊 - - 自然人
41 杨莹 - - 自然人
3-3-1-6-198
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
42 张旋 - - 自然人
43 何冬娟 - - 自然人
十一、中关村发展集团股份有限公司
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
1 中关村科技 - - 事业单位
园区丰台园
科技创业服
务中心
2 中关村科技 - - 事业单位
园区昌平园
科技创业服
务中心
3 北京京泰投 京泰实业（集团）有限公 - 香港公司
资管理中心 司
4 北京东方文 北京市东城区人民政府 - 国家机关
化资产经营 国有资产监督管理委员
公司 会
5 北京金桥伟 北京市通州区马驹桥农 查无信息 -
业投资发展 工商联合公司
公司
6 北京工业发 北京市国有资产经营有 北京市人民政 国家机关
展投资管理 限责任公司 府
有限公司
7 北京科技园 北京中关村科技股份有 查无信息 -
建设（集团） 限公司
股份有限公 北京首都创业集团有限公 北京市人民政 国家机关
司 司 府
北京海淀区房地产经营开 查无信息 -
发总公司
北京城建股份有限公司 查无信息 -
北京国有资产经营公司 查无信息 -
北京城市开发集团有限责 北京首都开发 上市公司
任公司 股份有限公司
北京旅游集团有限责任 查无信息 -
公司
3-3-1-6-199
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
北京市综合投资公司 北京市人民政 国家机关
府
8 北京市海淀 北京市海淀区人民政府 - 国家机关
区国有资本 国有资产监督管理委员
经营管理中 会
心
9 北京亦庄投 北京经济技术开发区管 - 国家机关
资控股有限 理委员会
公司
10 首钢总公司 北京国有资本经营管理 北京市人民政 国家机关
中心 府国有资产监
督管理委员会
11 北京望京新 北京市朝阳区国有资本 北京市朝阳区 国家机关
兴产业区综 经营管理中心 人民政府国有
合开发有限 资产监督管理
公司 委员会
12 北京市京东 北京金通资产经营管理 通县经济委员 国家机关
开光机电一 公司 会
体化产业基
地开发公司
13 北京市大兴 - - 国家机关
区人民政府
国有资产监
督管理委员
会
14 北京市石景 - - 国家机关
山区生产力
促进中心
15 北京通政国 北京市通州区国有资本 北京市通州区 国家机关
有资产经营 运营有限公司 人民政府国有
公司 资产监督管理
委员会
16 中关村高科 - - 国家机关
技产业促进
中心
3-3-1-6-200
补充法律意见书（五）
十二、安徽省铁路发展基金股份有限公司
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
1 安徽省投资集 安徽省人民政府国有资 - 国家机关
团控股有限公 产监督管理委员会
司
2 国开发展基金 国家开发银行 中华人民共和 国家机关
有限公司 国财政部
国务院 国家机关
国家外汇管理 国家机关
局
全国社会保障 事业单位
基金理事会
3 安徽省铁路投 安徽省投资集团控股有 安徽省人民政 国家机关
资有限责任公 限公司 府国有资产监
司 督管理委员会
4 安徽省地质勘 - - 事业单位
查基金管理中
心
十三、中国中化股份有限公司
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
1 中国中化集 国务院国有资产监督管理 - 国家机关
团有限公司 委员会
2 中国远洋运 中国远洋海运集团有限公 国务院 国家机关
输有限公司 司
十四、安徽迎驾集团股份有限公司
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
1 倪永培 - - 自然人
2 倪庆燊 - - 自然人
3 四川省邛崃 雷强 - 自然人
市大同丝绸 马海玥 - 自然人
3-3-1-6-201
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
有限公司 雷泽均 - 自然人
马文霞 - 自然人
4 刘壁全 - - 自然人
5 四川省宜宾 黄建平 - 自然人
市华夏酒业 邹先德 - 自然人
有限公司
吴树平 - 自然人
龚智敏 - 自然人
刘中银 - 自然人
何明国 - 自然人
肖高贵 - 自然人
王毅等其它员工 114 人 - 自然人
代管股 14 人 - 自然人
6 陈正林 - - 自然人
7 芦义来 - - 自然人
8 黄捷 - - 自然人
9 姚瑞 - - 自然人
10 肖义如 - - 自然人
11 叶玉琼 - - 自然人
12 陈兆东 - - 自然人
13 刘勇 - - 自然人
14 饶明 - - 自然人
15 杜全余 - - 自然人
16 张华 - - 自然人
17 杜军 - - 自然人
18 张海波 - - 自然人
19 张平 - - 自然人
20 王爱荣 - - 自然人
21 俞敬东 - - 自然人
22 罗运国 - - 自然人
23 杨奇山 - - 自然人
24 李晓峰 - - 自然人
3-3-1-6-202
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
25 项兴本 - - 自然人
26 金志平 - - 自然人
27 陈久林 - - 自然人
28 郑念凡 - - 自然人
29 顾正祝 - - 自然人
30 叶世超 - - 自然人
31 张明云 - - 自然人
32 李芳 - - 自然人
33 陶习珍 - - 自然人
34 倪锐 - - 自然人
35 黄方稳 - - 自然人
36 田丰 - - 自然人
37 刘清涛 - - 自然人
38 吴秀琼 - - 自然人
39 储明 - - 自然人
40 程福 - - 自然人
41 秦海 - - 自然人
42 程娟 - - 自然人
43 沈守强 - - 自然人
44 万谦 - - 自然人
45 赵世芳 - - 自然人
46 沈平 - - 自然人
47 王海涛 - - 自然人
48 梅成华 - - 自然人
49 吕国兰 - - 自然人
50 程培华 - - 自然人
51 宁福胜 - - 自然人
52 徐玲 - - 自然人
53 姜俊 - - 自然人
54 孙金红 - - 自然人
55 胡厚梅 - - 自然人
3-3-1-6-203
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
56 刘霞 - - 自然人
57 黎绍堂 - - 自然人
58 李纪方 - - 自然人
59 何枫 - - 自然人
60 罗涛 - - 自然人
61 吴泽洲 - - 自然人
62 杜琼 - - 自然人
63 丁保忠 - - 自然人
64 许正军 - - 自然人
65 程善云 - - 自然人
66 李殿超 - - 自然人
67 余名生 - - 自然人
68 黄庆文 - - 自然人
69 王爱国 - - 自然人
70 陈世平 - - 自然人
71 江绪勇 - - 自然人
72 朱恩霞 - - 自然人
73 程宗玲 - - 自然人
74 姜梅 - - 自然人
75 张莉 - - 自然人
76 陶庭福 - - 自然人
77 王军荣 - - 自然人
78 巩德江 - - 自然人
79 申成先 - - 自然人
80 陶维存 - - 自然人
81 吴传俊 - - 自然人
82 万建琼 - - 自然人
83 程裕禄 - - 自然人
84 高玲 - - 自然人
85 陈然 - - 自然人
86 朱仪 - - 自然人
3-3-1-6-204
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
87 刘发平 - - 自然人
88 李传华 - - 自然人
89 许敬柱 - - 自然人
90 王武 - - 自然人
91 金如兰 - - 自然人
92 孙林 - - 自然人
93 李显 - - 自然人
94 吴泽浩 - - 自然人
95 吴海 - - 自然人
96 万靖东 - - 自然人
97 郑光明 - - 自然人
98 胡业军 - - 自然人
99 王光华 - - 自然人
100 韩安道 - - 自然人
101 但继红 - - 自然人
102 陈涛 - - 自然人
103 徐良胜 - - 自然人
104 张海建 - - 自然人
105 沈善平 - - 自然人
106 陶庭红 - - 自然人
107 胡志国 - - 自然人
108 舒绪孝 - - 自然人
109 杜国付 - - 自然人
110 刘新 - - 自然人
111 陈勇 - - 自然人
112 朱景怀 - - 自然人
113 穆志友 - - 自然人
114 吴爱民 - - 自然人
115 程玉胜 - - 自然人
116 李加强 - - 自然人
117 程霞 - - 自然人
3-3-1-6-205
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
118 刘云 - - 自然人
119 陈钧 - - 自然人
120 袁德晋 - - 自然人
121 梅国林 - - 自然人
122 曹静 - - 自然人
123 倪杨 - - 自然人
124 张肇贤 - - 自然人
125 广家权 - - 自然人
126 张小红 - - 自然人
127 卢福宏 - - 自然人
128 吴献斌 - - 自然人
129 储霞 - - 自然人
130 林斗凡 - - 自然人
131 李光存 - - 自然人
132 陶选红 - - 自然人
133 汪兴丽 - - 自然人
134 陈晓琼 - - 自然人
135 余本玉 - - 自然人
136 余云飞 - - 自然人
137 彭余兵 - - 自然人
138 汤宗伯 - - 自然人
139 李剑 - - 自然人
140 纪春松 - - 自然人
141 韩成忠 - - 自然人
142 程伟 - - 自然人
143 张先宝 - - 自然人
144 陈啟胜 - - 自然人
145 江南 - - 自然人
146 张光亮 - - 自然人
147 葛子安 - - 自然人
148 卢福珍 - - 自然人
3-3-1-6-206
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
149 黄宝玉 - - 自然人
150 张玲 - - 自然人
151 徐程 - - 自然人
152 周鹏 - - 自然人
153 辛道田 - - 自然人
154 刘明旺 - - 自然人
155 程安徽 - - 自然人
156 郑念琴 - - 自然人
157 杜勇 - - 自然人
158 吕小红 - - 自然人
159 顾正凤 - - 自然人
160 柯尊祥 - - 自然人
161 杨照兵 - - 自然人
162 汪胜利 - - 自然人
163 李琴 - - 自然人
164 唐虎 - - 自然人
165 戚如亮 - - 自然人
166 唐世云 - - 自然人
167 熊守龙 - - 自然人
168 卢升 - - 自然人
169 顾友才 - - 自然人
170 杨美栋 - - 自然人
171 谢远平 - - 自然人
172 周锡三 - - 自然人
173 潘剑 - - 自然人
174 李玉顶 - - 自然人
175 张和平 - - 自然人
176 李华忠 - - 自然人
177 沈善云 - - 自然人
178 顾正亚 - - 自然人
179 程俊 - - 自然人
3-3-1-6-207
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
180 孙玉静 - - 自然人
181 凌文辉 - - 自然人
182 吴玲 - - 自然人
183 高阳 - - 自然人
184 耿光银 - - 自然人
185 刁勇 - - 自然人
186 程业琪 - - 自然人
187 汪正良 - - 自然人
188 张积忠 - - 自然人
189 李宏松 - - 自然人
190 金传明 - - 自然人
191 倪永明 - - 自然人
192 吴弘宝 - - 自然人
十五、中再资产管理股份有限公司
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
1 中国财产再 中国再保险（集团）股份 - 上市公司
保险股份有 有限公司
限公司
2 中国人寿再 中国再保险（集团）股份 - 上市公司
保险股份有 有限公司
限公司
3 中国再保险 - - 上市公司
（集团）股份
有限公司
4 福禧投资控 张荣坤 - 自然人
股有限公司 沈嘉健 - 自然人
时文绮 - 自然人
上海沸点投资发展有限 周卫明 自然人
公司 张樱 自然人
时文绮 自然人
3-3-1-6-208
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层
序号 第一层 第二层 持有人性
非最终）
质
5 中国大地财 中国再保险（集团）股份 - 上市公司
产保险股份 有限公司
有限公司 大唐国际发电股份有限 - 上市公司
公司
宁波市电力开发公司 宁波市国有资 国家机关
产管理委员会
健康元药业集团股份有 - 上市公司
限公司
北京松联创新科技发展 - 查无信息
有限公司
印度尼西亚中亚保险有 - 外国企业
限公司
亚洲联合企业有限公司 - 香港公司
新鸿基地产保险有限公 新鸿基地产发 上市公司
司 展有限公司
香港亚洲保险有限公司 - 香港公司
泰国盘谷大众保险有限 - 外国企业
公司
6 瑞士再保资 - - 外国企业
产管理（亚
洲）有限公司
十六、洪城大厦（集团）股份有限公司
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
1 吴建忠及其它职 - - 自然人
工
2 周勤生 - - 自然人
3 万立 - - 自然人
4 周立 - - 自然人
5 朱慧 - - 自然人
6 郑克美 - - 自然人
7 刘洪 - - 自然人
8 夏泰吉 - - 自然人
9 贾发顺 - - 自然人
3-3-1-6-209
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非最
序号 第一层 第二层 持有人性
终）
质
10 姜云茹 - - 自然人
11 涂世明 - - 自然人
12 邹虎元 - - 自然人
13 王金保 - - 自然人
14 梁裕郁 - - 自然人
15 蔡兆然 - - 自然人
16 万然 - - 自然人
17 周玉琴 - - 自然人
18 周永辉 - - 自然人
19 万正萍 - - 自然人
十七、世欣荣和投资管理股份有限公司
最终权益
最终（如第二层非
序号 第一层 第二层 持有人性
最终）
质
1 北京市通州 北京市通州区人民政 北京市通州区人民 国家机关
区供销合作 府国有资产监督管理 政府国有资产监督
总社 委员会 管理委员会
2 北京市赛欧 北京供销社投资管理 北京市供销合作总 事业单位
工贸有限公 中心 社
司
3 北京供销社 北京市供销合作总社 北京市供销合作总 事业单位
投资管理中 社
心
4 北京市星宇 北京海龙资产经营集 北京市供销合作总 事业单位
商贸有限公 团有限公司 社
司
5 北京供销社 北京市供销合作总社 北京市供销合作总 事业单位
朝阳投资管 社
理中心
6 北京亿客隆 北京亿客隆商业有限 北京市供销合作总 事业单位
家居市场有 公司 社
限责任公司
7 北京欣和投 北京世欣博瑞投资管 北京市供销合作总 事业单位
资管理有限 理集团有限公司 社
公司
3-3-1-6-210
补充法律意见书（五）
最终权益
最终（如第二层非
序号 第一层 第二层 持有人性
最终）
质
8 北京海龙资 北京供销社投资管理 北京市供销合作总 事业单位
产经营集团 中心 社
有限公司
9 北京启明恒 马树斌 - 自然人
业经贸有限 张连生 - 自然人
责任公司
石笑东 - 自然人
周伟 - 自然人
李建国 - 自然人
李枫 - 自然人
吴玉梅 - 自然人
李鹏 - 自然人
张燕芬 - 自然人
刘崇宪 - 自然人
杨箴 - 自然人
王桂生 - 自然人
刘献忠 - 自然人
李家安 - 自然人
张立平 - 自然人
邢景泽 - 自然人
张会永 - 自然人
安俊平 - 自然人
陈宪京 - 自然人
宋立山 - 自然人
王铁溥 - 自然人
谭恩杰 - 自然人
李志刚 - 自然人
十八、渤海国际信托股份有限公司
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
中国新华航 海南航空控股股份
1 - 上市公司
空集团有限 有限公司
3-3-1-6-211
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
公司
嘉兴兴晟海新投资
合伙企业（有限合 童甫 自然人
伙）
逯鹰 自然人
张岭 自然人
黄琪珺 自然人
辛笛 自然人
汤亮 自然人
千江源投资有限公司 外国企业
李先华 自然人
李箐 自然人
陈峰 自然人
王健 自然人
陈文理 自然人
谭向东 自然人
海南省慈航公益基金会 社会组织
TANG DYNSTY
DEVELOPMENT 外国企业
COMPANY LIMITED
天津滨海高新技术产业
国家机关
开发区管委会
天津市泰达国际控股
外国企业
（集团）有限公司
王少霞 自然人
黄茂生 自然人
张朝霞 自然人
黄施施 自然人
上海市国有资产管理委
国家机关
员会
林国香 自然人
蒋金声 自然人
蒋小环 自然人
吴美秀 自然人
郑香园 自然人
黄茂前 自然人
杨化蕉 自然人
王少玉 自然人
高小燕 自然人
国务院国有资产监督管
国家机关
理委员会
3-3-1-6-212
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
陈美娟 自然人
姜美华 自然人
天津市人民政府国有资
自然人
产监督管理委员会
朱文静 自然人
张志锋 自然人
康笛 自然人
河南省发展和改革委员
国家机关
会
河南中原高速公路股份
上市公司
有限公司
李喜朋 自然人
舒蒲娟 自然人
河南省人民政府 国家机关
林菡 自然人
邹盛德 自然人
程从云 自然人
王舸 自然人
王亚玲 自然人
陶柳 自然人
孙惠新 自然人
葛根 自然人
赵永强 自然人
高楞 自然人
姚宏 自然人
陈家宝 自然人
中国石油集团资本股份
上市公司
有限公司
天津经济技术开发区财
国家机关
政局
王利平 自然人
朱国章 自然人
曾培恩 自然人
林琦 自然人
胡仁英 自然人
王贤锋 自然人
胡棉丰 自然人
杨建佩 自然人
袁林方 自然人
徐文娣 自然人
徐金龙 自然人
3-3-1-6-213
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
马英妃 自然人
徐芳飞 自然人
李亚萍 自然人
陶雪琴 自然人
龚兰芬 自然人
陈浙亚 自然人
顾美君 自然人
何霞 自然人
王利华 自然人
泮赞红 自然人
王立波 自然人
邹亚清 自然人
李美英 自然人
王文静 自然人
姜章杰 自然人
王彩仙 自然人
何苗娜 自然人
方亚未 自然人
唐素兰 自然人
王芳 自然人
盛德洋 自然人
张亚君 自然人
吴秀堂 自然人
罗玲娣 自然人
唐后兴 自然人
孙孟龙 自然人
周平良 自然人
钟亚波 自然人
徐其辉 自然人
林盛儿 自然人
杨金来 自然人
舒运娣 自然人
韩汉芬 自然人
王飞云 自然人
陈雪雷 自然人
徐伟永 自然人
胡芬娣 自然人
韩飞君 自然人
方侃 自然人
舒国良 自然人
3-3-1-6-214
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
姚江 自然人
徐建平 自然人
陈列 自然人
胡企伟 自然人
周培军 自然人
曹燕波 自然人
郑施萍 自然人
王亚波 自然人
钟燕琼 自然人
王君平 自然人
胡志明 自然人
戴国平 自然人
金达 自然人
舒跃平 自然人
姜珠国 自然人
王利平 自然人
何海明 自然人
招商证券股份有限公司 上市公司
刘畅 自然人
薛幼桥 自然人
王凡 自然人
首都金融服务商会 社会团体
李莉 自然人
马萌 自然人
北京市人民政府 政府机关
农银国际控股有限公司 外国企业
中银集团投资有限公司 外国企业
北京农村商业银行股份
社会团体
有限公司工会委员会
中华人民共和国财政部 国家机关
国务院 国家机关
国家外汇管理局 国家机关
全国社会保障基金理事
国家机关
会
财政部 国家机关
甘肃省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
天水市财政局 国家机关
白银市财政局 国家机关
中国工商银行股份有限
上市公司
公司
3-3-1-6-215
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
建银国际（控股）有限
外国企业
公司
清华大学教育基金会 社会团体
陕西省人民政府 国家机关
陕西省国资委 国家机关
陕西省财政厅 国家机关
张志鸿 自然人
姜心刚 自然人
李文静 自然人
戴志康 自然人
戴陌草 自然人
戴志祥 自然人
延安市国资委 国家机关
榆林市国资委 国家机关
中铁高新工业股份有限
上市公司
公司
孙东伟 自然人
西安市人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
财政部 国家机关
北京市人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
上海市国有资产监督管
国家机关
理委员会
中共略阳钢铁厂委员会 国家机关
铜川市国资委 国家机关
全国社会保障基金理事
事业单位
会
重庆市国有资产监督管
国家机关
理委员会
海南航空控股股份有限
上市公司
公司
Starstep Limited 外国企业
王国强 自然人
田雪 自然人
Perfect Star Investment
外国企业
Limited
陈蝶 自然人
林鸿柏 自然人
海南省政府国有资产监
国家机关
督管理委员会
3-3-1-6-216
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
上海爱建信
海航航空集团有限公司 托有限责任
公司
中信建投证券股份有限
上市公司
公司
云南省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
天津港保税区国有资产
国家机关
管理局
Union Trans-Atlantic
外国企业
Limited
PAN-AMERICAN
AVIATION HOLDING 外国企业
COMPANY
大陆航空投资有限公司 外国企业
Pan American Aviation
外国企业
Holdings
田翠霞 自然人
沈琪耀 自然人
沈竞敏 自然人
蒋丰 自然人
吴昊 自然人
邹佳珊 自然人
沈娜 自然人
CONCERTO
外国企业
COMPANY LIMITED
KINGSBRIDGE
ASSET HOLDING 外国企业
LTD
CICC EVERGREEN
外国企业
FUND,L.P
QIANHAI GOLDEN
外国企业
BRIDGE FUNDⅠLP
广西壮族自治区人民政
府国有资产监督管理委 国家机关
员会
徐惠玲 自然人
荣军 自然人
吴静 自然人
郭远祥 自然人
黄广毅 自然人
3-3-1-6-217
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
张忠林 自然人
刘卫东 自然人
刘培 自然人
高博仑 自然人
左鹏 自然人
周潇怡 自然人
卢勇敏 自然人
熊焕强 自然人
华泰证券股份有限公司 上市公司
深圳市人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
厦门市财政局 国家机关
厦门市人民政府国有资
国家机关
产管理监督委员会
厦门市人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
兴业证券股份有限公司 上市公司
中国民生银行股份有限
上市公司
公司
加拿大皇家银行 外资企业
中国长江电力股份有限
上市公司
公司
湖北能源集团股份有限
上市公司
公司
中国民生银行工会委员
社会组织
会
亚洲金融合作联盟（三
社会组织
亚）
THORNTON GROUP
外国企业
LLC
Skaneateles,LLC 外国企业
Ulysses Diversified,Inc 外国企业
中银国际控股有限公司 外资企业
天津市人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
中国邮政储蓄银行股份
上市公司
有限公司
中银集团投资有限公司 外资企业
中国人寿保险股份有限
上市公司
公司
天津市人民政府 国家机关
3-3-1-6-218
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
李祥生 自然人
薛明 自然人
李新中 自然人
赵学军 自然人
邝霞 自然人
卢长祺 自然人
奚利 自然人
卢长祺 自然人
郑达成 自然人
黄世霖 自然人
中信证券股份有限公司 上市公司
吴红心 自然人
陶灵萍 自然人
陶小刚 自然人
新华文轩出版传媒股份
上市公司
有限公司
夏曙东 自然人
夏曙锋 自然人
齐丽 自然人
王新明 自然人
中国建设银行股份有限
上市公司
公司
合肥市国有资产管理委
国家机关
员会
李远和 自然人
李倩 自然人
李宗富 自然人
邓永良 自然人
范克 自然人
严俊旭 自然人
陈加贫 自然人
万里雪 自然人
吴相君 自然人
黄文佳 自然人
李安平 自然人
曹克坚等 30 人 自然人
张育桃 自然人
车宏莉 自然人
张维仰 自然人
崔健 自然人
姚文彬 自然人
3-3-1-6-219
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
李少波 自然人
贺增林 自然人
吴开贤 自然人
李红京 自然人
李丐腾 自然人
薛黎曦 自然人
陆晓珺 自然人
周云杰 自然人
赵宇晖 自然人
魏琼 自然人
沈陶 自然人
李静 自然人
王安琳 自然人
北京市国有文化资产监
国家机关
督管理办公室
交通银行股份有限公司 上市公司
湖北省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
北京经济技术开发区国
国家机关
有资产管理办公室
上海浦东发展银行股份
上市公司
有限公司
李晶莹 自然人
于波 自然人
张可 自然人
程喜 自然人
徐迎心 自然人
骆达 自然人
周翠华 自然人
李俊锋 自然人
朱志荣 自然人
金洁 自然人
北京市人民政府 国家机关
程宝仁 自然人
张绍昆 自然人
北京市朝阳区人民政府
国有资产监督管理委员 国家机关
会
北京市昌平区人民政府
国有资产监督管理委员 国家机关
会
3-3-1-6-220
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
津联集团有限公司 香港公司
天津市财政局 国家机关
天津泰达股份有限公司 上市公司
张同生 自然人
张伟 自然人
房克旺 自然人
张同刚 自然人
刘忠 自然人
史建华 自然人
李宝军 自然人
杨春勇 自然人
杨利华 自然人
高玉兰 自然人
李义增 自然人
刘光荣 自然人
杨立新 自然人
李恩荣 自然人
张明会 自然人
杨忠华 自然人
潘鸿伟 自然人
史学明 自然人
杨青松 自然人
李保国 自然人
赵凤友 自然人
薛文来 自然人
张广明 自然人
车根旺 自然人
王贵琴 自然人
史学荣 自然人
李保洪 自然人
李义勇 自然人
杨立军 自然人
赵玉明 自然人
张同新 自然人
赵凤明 自然人
刘同彬 自然人
王俊山 自然人
刘华 自然人
张同义 自然人
刘立新 自然人
3-3-1-6-221
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
张同庆 自然人
天津市财政投资管理中
国家机关
心
天津天药药业股份有限
上市公司
公司
王雨 自然人
王维正 自然人
刘娟 自然人
赵乃璞 自然人
曹金龙 自然人
赵宝发 自然人
田淑华 自然人
刘胜 自然人
高巍 自然人
高洪民 自然人
国务院 自然人
天津港务局 国家机关
社会法人股 其他
社会个人股 其他
徐树山 自然人
徐树立 自然人
徐树春 自然人
天津市武清区国有资产
国家机关
监督管理委员会
天津经济技术开发区委
国家机关
员会
中关村科技园区丰台园
事业单位
科技创业服务中心
中关村科技园区昌平园
事业单位
科技创业服务中心
京泰实业（集团）有限
事业单位
公司
北京市东城区人民政府
国有资产监督管理委员 国家机关
会
北京市通州区马驹桥镇
事业单位
工业公司
北京城建股份有限公司 上市公司
北京国有资产经营公司 事业单位
北京首都开发股份有限
上市公司
公司
3-3-1-6-222
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
北京市海淀区人民政府
国有资产监督管理委员 国家机关
会
北京经济技术开发区管
国家机关
理委员会
北京国有资本经营管理
事业单位
中心
北京市朝阳区国有资本
事业单位
经营管理中心
通县经济委员会 国家机关
北京市大兴区人民政府
国有资产监督管理委员 国家机关
会
北京市石景山区生产力
事业单位
促进中心
北京市通州区人民政府
国有资产监督管理委员 国家机关
会
中关村高科技产业促进
事业单位
中心
中关村科技园区昌平园
事业单位
创业服务中心
北京市昌平区人民政府
国有资产监督管理委员 国家机关
会
昌平县北七家镇工业企
事业单位
业总公司工业
昌平县小汤山镇农工商
事业单位
联合企业总公司
李建忠 自然人
李建伟 自然人
北京市大兴区国有资本
事业单位
投资运营有限公司
大兴县人民政府／广西
事业单位
北海乡镇企业招商中心
北京市石景山区人民政
府国有资产监督管理委 国家机关
员会
魏纯 自然人
邵珺 自然人
上海汽车集团股份有限 上市公司
3-3-1-6-223
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
公司
上海新黄浦置业股份有
上市公司
限公司
郭曼 自然人
徐青 自然人
章熠 自然人
张晓亚 自然人
张春雷 自然人
冯中华 自然人
于云峰 自然人
孙宏信 自然人
惠宁 自然人
徐金杰 自然人
刘建峰 自然人
上海金桥信息股份有限
上市公司
公司
吴锦炎 自然人
吴秋婷 自然人
浙江华策影视股份有限
上市公司
公司
中华人民共和国国家邮
国家机关
政局
中国人民保险集团股份
上市公司
有限公司
山东省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
山东省社会保障基金理
事业单位
事会
河南省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
香港招商局中国基金有
香港公司
限公司
河北省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
武汉钢铁股份有限公司 上市公司
中国建设银行股份有限
上市公司
公司
中国信达资产管理股份
上市公司
有限公司
安阳钢铁股份有限公司 上市公司
招商局中国基金有限公 香港公司
3-3-1-6-224
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
司
山西省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
安徽省国有资产监督管
国家机关
理委员会
内蒙古兴业矿业股份有
上市公司
限公司
福建省人民政府国有资
国家机关
产监督管理委员会
赵宏征 自然人
王伯彧 自然人
王廷月 自然人
杨光 自然人
韩家乐 自然人
德意志资产管理（亚洲）
外资企业
有限公司
中国太平洋保险（集团）
上市公司
股份有限公司
中国太平洋保险（集团）
上市公司
股份有限公司
中国烟草总公司 国务院
上海市国资委 国家机关
国务院国有
中国船舶工业集团公司 资产监督管
理委员会
李强 自然人
陶荣辉 自然人
王艺军 自然人
马莲 自然人
刘洋 自然人
王新 自然人
王永伟 自然人
张士松 自然人
赵琼 自然人
和娜 自然人
王晨 自然人
何立 自然人
马春龙 自然人
缪晰 自然人
孙斌磊 自然人
RAINBOW EQUITY 香港公司
3-3-1-6-225
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
PARTNERS HONG
KONG LIMITED
周金辉 自然人
李彩霞 自然人
香港公司 自然人
翟俊良 自然人
安维枫 自然人
王军 自然人
王淑华 自然人
王瑞华 自然人
陈凯源 自然人
张延国 自然人
关贵森 自然人
刘彤 自然人
张子牛 自然人
中国石油化工股份有限
上市公司
公司
瑞士信贷银行股份有限
外国企业
公司
张峻 自然人
陶美萦 自然人
陈明香 自然人
张逢源 自然人
罗桂都 自然人
方晓红 自然人
陈小兵 自然人
张锦填 自然人
香港新亚洲集团有限公
外国企业
司
张庆龙 自然人
王向阳 自然人
孙家英 自然人
高磊 自然人
朱惠兰 自然人
东京海上日动火灾保险
外国企业
株式会社
张兴梅 自然人
戴永革 自然人
徐明 自然人
徐斌 自然人
徐晓会 自然人
3-3-1-6-226
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
单世凤 自然人
陈春国 自然人
郝怀灏 自然人
隋信敏 自然人
徐春 自然人
徐盛家 自然人
Tokio Marine Asia Pte.
外国企业
Ltd
中霸集团有限公司 外国企业
中国贵金属资源有限公
外国企业
司
FORELAND AGENTS
外国企业
LIMITED
PINGTAO (HONG
外国企业
KONG) LIMITED
中国德源资本（香港）
外国企业
有限公司
新奥能源中国投资有限
外国企业
公司
HUAXIA SOLAR
DEVELOPMENT 外国企业
LIMITED
NEW PROMISE
ENTERPRISES 外国企业
LIMITED
HUAXIA SSF1
外国企业
INVESTORS LIMITED
信达汉石国际能源有限
外国企业
公司
海南航空股份有限公司 上市公司
黄德翠 自然人
吴丹 自然人
中国南方航空股份有限
上市公司
公司
冯超 自然人
王媛媛 自然人
中国投资有限责任公司 国务院
李艳群 自然人
许静 自然人
廖海文 自然人
林劲松 自然人
3-3-1-6-227
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
李子燕 自然人
许显 自然人
刘迪 自然人
西部证券股份有限公司 上市公司
兰学会 自然人
信达（中国）投资有限
外国企业
公司
交通银行股份有限公司 上市公司
方正证券股份有限公司 上市公司
广州市人民政府 国家机关
陈志军 自然人
吉金 自然人
兴业银行股份有限公司 上市公司
澳大利亚国民银行 外国企业
南平市投资担保中心 国家机关
中国中信股份有限公司 上市公司
夏一波 自然人
中国东方资产管理（国
外国企业
际）控股有限公司
邱海斌 自然人
海航基础设施投资集团
上市公司
股份有限公司
罗镇江 自然人
毛培成 自然人
陈龙海 自然人
周乐群 自然人
吴立忠 自然人
胡迪克 自然人
胡成江 自然人
于群亚 自然人
张如来 自然人
张建杰 自然人
严丽娟 自然人
周益民 自然人
周永森 自然人
钟要武 自然人
陈合兴 自然人
罗惠华 自然人
胡志军 自然人
戚曙东 自然人
罗泽升 自然人
3-3-1-6-228
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
宋文德 自然人
黄伟学 自然人
邹清良 自然人
宋豪鑫(已出质） 自然人
蔡林强 自然人
宁波华德汽车零部件有 外商投资企
限公司 业
澳大利亚国民银行 外资企业
兴业银行股份有限公司 上市公司
长江证券股份有限公司 上市公司
上海海欣集团股份有限
上市公司
公司
覃波 自然人
成善栋 自然人
李小羽 自然人
程燕春 自然人
安昀 自然人
叶松 自然人
孙红辉 自然人
吴中文 自然人
许轶 自然人
诸少华 自然人
芦建祯 自然人
张飒岚 自然人
郁国清 自然人
陶娜 自然人
翁珍妮 自然人
周永刚 自然人
邵彦明 自然人
邓挺 自然人
倪柳 自然人
李毅 自然人
覃应国 自然人
左金保 自然人
魏明东 自然人
常松 自然人
高远 自然人
沈伟 自然人
王璟 自然人
刘宜瑾 自然人
李超 自然人
3-3-1-6-229
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
陆勤 自然人
田沙 自然人
黄韵 自然人
顾海明 自然人
宋振齐 自然人
胡琼予 自然人
易利红 自然人
张文琍 自然人
李钧 自然人
陆莹 自然人
邓虎 自然人
毕晔 自然人
李新红 自然人
齐菲 自然人
沈瑞君 自然人
张春光 自然人
赵娜 自然人
朱垚 自然人
沈佳 自然人
周建琦 自然人
上海爱建集团股份有限
上市公司
公司
海航基础设施投资集团
上市公司
股份有限公司
WORLDWIDE
外国企业
UNITED LIMITED
BT Investment Limited 外国企业
中国平安保险(集团)股
上市公司
份有限公司
中国对外经济贸易 国务院 国家机关
信托有限公司 国务院国有资产监督管
国家机关
理委员会
国务院 国家机关
2 海航资本集 海航集团有限公司 童甫 自然人
团有限公司 逯鹰 自然人
张岭 自然人
黄琪珺 自然人
辛笛 自然人
汤亮 自然人
千江源投资有限公司 外国企业
李先华 自然人
3-3-1-6-230
补充法律意见书（五）
最终（如第二层非最 最终权益持
序号 第一层股东 第二层股东
终） 有人性质
李箐 自然人
陈峰 自然人
王健 自然人
陈文理 自然人
谭向东 自然人
海南省慈航公益基金会 社会组织
TANG DYNSTY
DEVELOPMENT 外国企业
COMPANY LIMITED
珠海东方嘉泽投资 吴涛 自然人
管理中心（有限合 李玉环 自然人
伙） 何海洋 自然人
中国东方资产管理（国
外国企业
际）控股有限公司
见五、阳光资
阳光资产管理股份有限 产管理股份
公司 有限公司穿
透结果
童甫 自然人
逯鹰 自然人
张岭 自然人
黄琪珺 自然人
辛笛 自然人
汤亮 自然人
千江源投资有限公司 外国企业
李先华 自然人
李箐 自然人
陈峰 自然人
王健 自然人
陈文理 自然人
谭向东 自然人
海南省慈航公益基金会 社会组织
TANG DYNSTY
DEVELOPMENT 外国企业
COMPANY LIMITED
黄芳 自然人
李安坤 自然人
中国东方资产管理（国
外资公司
际）控股有限公司
3-3-1-6-231
补充法律意见书（五）
十九、建投华科投资股份有限公司
最终权益
最终（如第二
序号 第一层 第二层 持有人性
层非最终）
质
1 中国建银投资有限责任公 中央汇金投资 国务院 国家机关
司 有限责任公司
2 建银投资实业有限责任公 - - 查无信息
司
3-3-1-6-232