康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

                     2018 年度监事会工作报告

    2018 年度（以下统称“报告期内”），康龙化成（北京）新药技术股份有限
公司（以下简称“公司”）监事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
法律法规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行监督职责，勤勉
尽责地履行职权，对公司经营决策程序、公司生产经营活动、财务状况和公司董
事、高级管理人员的履职情况等重大事项进行有效监督，促进公司规范运作和健
康发展，积极维护了公司和全体股东的合法权益。公司监事会 2018 年度履职情
况如下：

一、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开 3 次会议，会议应到监事 3 名，实到监事 3
名，会议情况如下：
    （一）2018 年 3 月 15 日，召开了第一届监事会第五次会议（2017 年度监事
会），审议通过：

    1.《关于监事会工作报告的议案》；

    2.《关于 2017 年度财务决算报告的议案》；

    3.《关于 2017 年度利润分配的议案》；

    4.《关于聘请 2018 年度审计机构及内部控制审计机构的议案》；

    5.《关于 2017 年度日常关联交易执行情况及 2018 年度预计日常关联交易的
议案》

    （二）2018 年 8 月 17 日，召开了第一届监事会第六次会议，审议通过：

    1.《关于增加预计 2018 年度日常关联交易的议案》；

    2.《关于审议 2015 年、2016 年、2017 年及 2018 年上半年财务报告及相关
专项说明的议案》；

    3.《关于 2018 年 6 月 30 日内部控制自我评价报告的议案》

    （三）2018 年 11 月 14 日，召开了第一届监事会第七次会议，审议通过：
    1.《关于向参股公司增资暨关联交易的议案》

二、监事会对 2018 年度公司相关事项的核查意见

    （一）公司依法运作方面

    报告期内，公司监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董
事会对股东大会决议的执行情况，董事和高级管理人员履行职责情况进行了全过
程的监督和检查。

    监事会认为，公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法
规制度进行规范运作，经营决策科学合理。完善了内部管理和内部控制制度，建
立了良好的内控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽
职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、
违规和损害公司利益的行为。

    （二）公司财务活动方面

    经过检查与审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状
况良好；公司 2018 年度财务报告符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的
有关规定，能够客观、真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果。

    （三）公司出售、收购资产情况

    报告期内，公司未发生重大资产出售，公司收购情况如下：

    2018 年 11 月 14 日公司第一届董事会第十六次会议审议通过《关于向参股
共公司增资暨关联交易的议案》，2018 年 11 月 30 日公司 2018 年第二次临时股
东大会审议通过了《关于向参股共公司增资暨关联交易的议案》，批准公司向参
股子公司南京思睿生物科技有限公司增资人民币 4500 万元用于购买新增注册资
本 270 万美元，并在满足后续交易条件后再追加人民币 7500 万元投资用于购买
新增注册资本，交易价格届时将依据公司与南京思睿生物科技有限公司协商调整
的估值为准，但投前估值不超过人民币 262,500,000 元。上述两次增资交易全部
完成后，南京思睿生物科技有限公司将成为公司控制的并表子公司。报告期内上
述资产交易尚未交割完成。

    （四）公司关联交易方面

    公司监事会关注公司与关联方的往来，依照《公司章程》、《关联交易管理制
度》的要求对公司报告期内发生的日常关联交易进行了监督和核查，认为：2018
年公司发生的日常关联交易事项的决策程序符合《公司法》等法律法规及规范性
文件和《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定；公司发生的关联交易遵循了
公允、合理的原则，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公
司及股东利益的情形。

    （五）公司对外担保及关联方占用资金情况

    经核查，监事会认为：报告期内，公司不存在违规担保和逾期担保情形，亦
不存在关联方占用资金情况。

    （六）公司内部控制情况

    公司结合行业特点、公司规模及生产经营实际情况的需要，制定并有效执行
公司《内部控制制度》，健全了公司内部控制组织机构，保障公司业务活动的正
常进行，防范运营风险，保护公司的资产安全和完整；公司内部控制体系完善，
公司内部控制总体上不存在重大缺陷。公司《2018 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，符合国家有关法律法
规及《公司章程》的要求。

三、监事会 2019 年工作计划

    2019 年，公司监事会将继续严格履行《公司法》、《公司章程》等法律法规
赋予监事会的职责，督促公司进一步提高规范运作水平，完善公司法人治理结构，
为保护公司和股东的合法权益而努力工作，并着重从以下三个方面开展：

    （一）加强自身学习，积极参加监管部门组织的培训，提高专业素养从而进
一步增强公司监事会工作能力和效率，

    （二）加强监督检查，防范经营风险。公司监事会将加强对公司内部控制、
财务情况、募集资金使用、关联交易、董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等
重大事项的监督，对监督中发现的风险及时提示，并向相关单位和部门报告

    （三）配合内外部审计机构的工作，及时与他们沟通，全方位了解监管信息。
加强财务核算审计与管理，认真检查财务报表，对重要科目进行专项核查，加强
风险防范意识，促进公司财务管理水平的进一步提高。



                             康龙化成（北京）新药技术股份有限公司监事会
                                                       2019 年 4 月 19 日