康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

                   2018 年度独立董事述职报告

                           （独立董事：戴立信）

    各位股东及股东代表：

    本人作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，自履职以来，在工作中严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，以及《公司章程》、《董事会
议事规则》和《独立董事工作制度》等规定和要求，勤勉、忠实、尽责的履行职
责，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议董事会各项议案，并对公司相关
事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的
合法权益。现将本人 2018 年度履行职责情况述职如下：

    一、履行日常职责情况

    2018 年度任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事
会和股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，
为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
    2018 年度任职期间，公司共召开 5 次董事会会议，本人均亲自出席，无委
托出席和缺席的情况；本人因工作原因未出席过股东大会，但已提交请假申请。
经认真审阅会议各项议案内容，本人均未发现董事会审议的议案存在损害公司及
全体股东利益的情形，因此，本人在 2018 年度参加的董事会会议表决中均投了
同意票，无反对、弃权情况。
    2018 年度，公司未单独召开战略委员会会议，战略委员会需讨论的事项在
董事会会议上合并讨论。本人作为战略委员会委员，均已参加讨论。

    二、发表独立意见情况

    1、2018 年 3 月 15 日，公司召开第一届第十二次董事会，本人对《关于聘
请 2018 年度审计机构及内控控制审计机构的议案》、《关于 2017 年度利润分配的
议案》、《关于 2017 年度日常关联交易执行情况及 2018 年度预计日常关联交易的
议案》、《关于 2018 年度预计对外担保的议案》发表了同意的独立意见。
    2、2018 年 8 月 17 日，公司召开第一届第十四次董事会，本人对《关于增
加预计 2018 年度日常关联交易的议案》、《关于同意金融衍生产品交易的议案》
发表了同意的独立意见。关于后一议案，考虑到公司客户中大多数来自海外实际
情况，也表示了同意的意见。
    3、2018 年 11 月 14 日，公司召开第一届第十六次董事会，本人对《关于向
参股公司增资暨关联交易的议案》发表了同意的独立意见。

    三、在保护投资者权益方面所做的工作

    1、对公司治理结构和经营管理的监督：保持与管理层的及时沟通，深入了
解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会
决议的执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治
理情况，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责。
积极借助本人在公司业务方面的专长，为公司发展建言献策。
    2、加强自身学习，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众
股股东权益等相关法规加深认识和理解，通过学习，不断提高自己的履职能力，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资
者权益的职责。虽然在 2017 年参加过上海证券交易所的独立董事资格培训，但
在企业管理、财务制度等方面还要努力学习，以便更好地履行职责。

    四、其他工作情况

    1、无提议召开董事会和股东大会的情况；
    2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    五、联系方式

    姓名：戴立信
    电子邮箱：dailx@sioc.ac.cn
    以上是本人 2018 年度履行职责情况的汇报。2019 年，本人也将一如既往的
本着勤勉、诚信、谨慎的原则，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，积
极有效地履行独立董事职责，利用专业知识和经验为公司发展出谋划策，发挥独
立董事的作用，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。




                                              独立董事：
                                                             戴立信
                                                       2019 年 4 月 19 日