康龙化成：2019年年度A股募集资金存放与使用情况的专项报告2020-03-30
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
2019年年度A股募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
康龙化成(北京)新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司于 2017 年 6
月 8 日召开的股东大会审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议
案》决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准康龙化成(北京)新药技术股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2158 号）核准，首次向社会公开发行
人民币普通股股票 65,630,000 股（每股面值人民币 1.00 元），发行价格 7.66 元/股，
募集资金总额人民币 502,725,800.00 元，扣除各项发行费用人民币 69,872,258.22 元，
募集资金净额人民币 432,853,541.78 元。募集资金已于 2019 年 1 月 21 日存入公司募
集资金专项账户。
上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2019 年 1 月 21 日出具“XYZH/2019BJA90002 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及截至 2019 年 12 月 31 日的余额
单位：人民币元
累计变
报告期内 尚未使
更用途
募集 本期已使用募 已累计使用募 变更用途 用募集
募集资金净额 的募集
年份 集资金总额 集资金总额 的募集资 资金总
资金总
金总额 额
额
2019 432,853,541.78 433,011,504.90 433,011,504.90 - - -
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《康龙化成(北京)新药技术
股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》等相关规定，公司对募集资金采取了
专户存储制度。
经公司第一届董事会第十七次会议审议通过的《关于设立募集资金专项账户并签订
募集资金监管协议的议案》，公司董事会同意设立募集资金专户并同意授权公司法定代
表人或经其授权的授权代表全权代表公司及相关子公司完成募集资金专项账户开立工
作并签署募集资金监管协议。公司及相关子公司与中国工商银行股份有限公司北京商务
中心区支行、中国银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行及保荐机构东方花旗证券有限
公司分别签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金五方监管协议》，根据前述《募
集资金三方监管协议》及《募集资金五方监管协议》，公司及相关子公司分别在中国工
商银行股份有限公司北京商务中心区支行下辖的中国工商银行股份有限公司金台路支
行以及中国银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行分别开立相关募集资金专用账户。募
集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
《募集资金三方监管协议》、《募集资金五方监管协议》具体内容详见公司于 2019
年 2 月 19 日 披 露 在 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于签订募集资金监管协议的公告》。
截止 2019 年 12 月 31 日止，募集资金专户的存储余额情况列示如下：
金额单位：人民币元
截止日余额（ 2019
开户银行 银行账号 账户类别 存储方式
年 12 月 31 日）
中国工商银行股份有限公
0200020229200194104 专项账户 - 活期
司北京金台路支行
中国银行股份有限公司宁
375375686565 专项账户 已销户 -
波杭州湾新区支行
中国银行股份有限公司宁
350675676516 专项账户 已销户 -
波杭州湾新区支行
合计 -- -- - --
三、2019 年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 A 股募集资金净额 43,285.35 万元，实际使用募集
资金 43,301.15 万元人民币，具体情况详见本报告附表 1：募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金的实际投资总额与承诺之差异
募集资金的实际投资金额与承诺投资金额的差额为 15.80 万元，为募集资金存入银
行专用账户产生的利息收入投入所致。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 2 月 25 日召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九
次会议，会议审议并通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用
自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金
共计人民币 436,597,178.85 元。具体内容详见公司于 2019 年 2 月 26 日披露在中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于以募
集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的公告》。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金已全部投入到募投项目中，公司不存在节余募
集资金使用的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金已全部投入到募投项目中，不存在尚未使用的
募集资金。
（九）募集资金投向变更的情况
报告期内，公司不存在募集资金投向变更的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外转让或
置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的
情况。
2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违法违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会
2020 年 3 月 27 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日
单位：人民币万元
报 告期 内投 入
募集资金总额 43,285.35 43,301.15
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已 累计 投入 募
累计变更用途的募集资金总额 - 43,301.15
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项 目达 到
是 否 已 变募 集 资金 截 至 期末 截 至期 末投 资
承诺投资项目和超募 调 整后 投 报 告 期内 预 定 可 使 报 告 期 内 实 是 否 达 到 项目可行性是否发生重
更项目（含 承 诺 投 资 累 计 投 入 进度（%）(3)＝
资金投向 资总额（1）投入金额 用 状 态 日 现的效益 预计效益 大变化
部分变更）总额 金额(2) (2)/(1)
期
承诺投资项目
杭州湾生命科技产业
2020 年 12
园—生物医药研发服 不适用 43,285.35 43,285.35 43,301.15 43,301.15 100.04% 1,305.47 不适用 否
月 31 日
务基地项目
承诺投资项目小计 - 43,285.35 43,285.35 43,301.15 43,301.15 - - 1,305.47 - -
超募资金投向 不适用，公司不存在超募资金
合计 - 43,285.35 43,285.35 43,301.15 43,301.15 - - 1,305.47 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 募集资金投资项目预计总投资 198,275 万元，募集资金使用金额为 43,301.15 万元，募投项目仍在建设中。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
公司于 2019 年 2 月 25 日召开了第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第九次会议，会议审议并通过了《关于以募集资金置换
预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意募投项目实施主体使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民
募集资金投资项目先
币 418,787,432.54 元，同意公司使用募集资金置换先期已支付的发行费用人民币 17,809,746.31 元。公司独立董事、保荐机构已分
期投入及置换情况
别对此发表了同意意见。信用中和会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并出具了《康龙化成(北京)新药技术股份
有限公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的专项审核报告》(XYZH/2019BJA90005 号)。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
不适用
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
