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北京市中伦律师事务所
关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会
及 2020 年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书
致：康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受康龙化成（北京）新药技
术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件及《康龙化成（北
京）新药技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就公
司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第
一次 H 股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）有关事宜出具本法律意见
书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席本次
股东大会人员的资格、会议表决程序是否符合法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，而不对本次股东大会所审议
的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发
表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的而使用，未经本所书面同意，不得用
作其他任何目的。
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法律意见书
为出具本法律意见书，本所委派律师（以下简称“本所律师”）列席了本次
股东大会，并根据有关法律、法规、规范性文件的规定和要求，按照律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的
文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验
证的过程中，本所假设：
1. 提供给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正
本提供给本所的文件都是真实、准确、完整的；
2. 提供给本所的文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；
3. 提供给本所的文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行
为已获得恰当、有效的授权；
4. 所有提供给本所的复印件与原件一致，并且这些文件的原件均是真实、
完整、准确的；
5. 公司在指定信息披露媒体上公告的所有资料是完整、充分、真实的，并
且不存在任何虚假、隐瞒或重大遗漏的情况。
基于上述，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律
意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事会作为本次股东大会召集人，
符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定。
（二）本次股东大会的通知
根据公司于 2020 年 2 月 28 日公告的《康龙化成（北京）新药技术股份有限
公司第一届董事会第二十六次会议决议公告》和《康龙化成（北京）新药技术股
份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东
大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会的通知》，以及公司于 2020 年 2 月 27
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法律意见书
日在香港联合交易所网站刊载的《2020 年第一次临时股东大会通告》及《2020
年第一次 H 股类别股东大会通告》（以下简称“《股东大会通知》”），公司董事会
已就本次股东大会的召开作出决议，并以公告形式通知召开本次股东大会。
经本所律师核查，《股东大会通知》载明了本次股东大会的召集人、会议时
间、会议地点、审议议案、出席人员和会议登记办法等内容。
本所律师认为，本次股东大会的通知符合《公司法》、《股东大会规则》等有
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2020 年 4 月 8 日下午 14:30 在北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号公司会议室
召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 4 月 8 日的
交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进
行网络投票的具体时间为 2020 年 4 月 8 日上午 9:15 至 2020 年 4 月 8 日下午 15:00
期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与《股东大会
通知》载明的相关内容一致，符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 30 人，代表有表决权股
份数额 402,519,450 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 50.6704%。其中：
内资股（A 股）股东及股东代理人 29 人，代表公司股份 323,462,296 股，占公司
股份总数的 40.7185%；境外上市外资股（H 股）股东及股东代理人 1 人，代表
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法律意见书
公司股份 79,057,154 股，占公司股份总数的 9.9520%。出席公司 2020 年第一次
A 股类别股东大会的股东及股东代理人共 29 人，代表公司股份 323,462,296 股，
占公司 A 股股份总数的 48.9819%；出席公司 2020 年第一次 H 股类别股东大会
的股东及股东代理人共 1 人，代表公司股份 71,073,754 股，占公司 H 股股份总
数的 53.0336%。
经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）资
格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，有权出席本次
股东大会。其中，参加网络投票的股东的资格已由深圳证券交易所交易系统和互
联网投票系统进行认证，出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登
记有限公司协助认证。
（二）出席、列席本次股东大会的其他人员
出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司部分董事、监事、高级管理人
员及本所律师。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《股东
大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会
所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知中未列明
的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。现场会议履行了全
部议程并以书面方式进行表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票；网
络投票按照《股东大会通知》确定的时段，通过网络投票系统进行。
本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络
投票的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股
东代理人没有对表决结果提出异议。根据会议宣布的经合并统计后的表决结果，
本次股东大会对议案的表决情况如下：
（一）2020 年第一次临时股东大会
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法律意见书
经本所律师核查，2020 年第一次临时股东大会审议通过了以下议案：
1.审议通过《关于增加使用部分闲置 H 股募集资金购买理财产品额度的议案》
表决结果：同意 402,519,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
内资股（A 股）股东表决结果：同意 323,462,296 股，占出席会议所有 A 股
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有 A 股股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有 A 股股
东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 7,280,047 股，占出席会议 A 股中小股东
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 A 股中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议 A 股中小股东所持股份
的 0.0000％。
外资股（H 股）股东表决结果：同意 79,057,154 股，占出席会议外资股（H
股）股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议外资股（H 股）股东所
持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议外
资股（H 股）股东所持股份的 0.0000％。
2.审议通过《关于增加预计套期保值额度的议案》
表决结果：同意 402,519,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
内资股（A 股）股东表决结果：同意 323,462,296 股，占出席会议所有 A 股
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有 A 股股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有 A 股股
东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东表决结果：同意 7,280,047 股，占出席会议 A 股中小股东
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法律意见书
所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 A 股中小股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议 A 股中小股东所持股份
的 0.0000％。
外资股（H 股）股东表决结果：同意 79,057,154 股，占出席会议外资股（H
股）股东所持股份的 100％；反对 0 股，占出席会议外资股（H 股）股东所持股
份的 0％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议外资股（H
股）股东所持股份的 0％。
3.审议通过《关于公司注册资本增加的议案》
表决结果：同意 402,519,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
内资股（A 股）股东表决结果：同意 323,462,296 股，占出席会议所有 A 股
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有 A 股股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有 A 股股
东所持股份的 0.0000％。
外资股（H 股）股东表决结果：同意 79,057,154 股，占出席会议外资股（H
股）股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议外资股（H 股）股东所
持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议外
资股（H 股）股东所持股份的 0.0000％。
4.审议通过《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程>的议
案》
表决结果：同意 402,450,695 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9829％；
反对 68,755 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0171％；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
内资股（A 股）股东表决结果：同意 323,462,296 股，占出席会议所有 A 股
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有 A 股股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有 A 股股
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法律意见书
东所持股份的 0.0000％。
外资股（H 股）股东表决结果：同意 78,988,399 股，占出席会议外资股（H
股）股东所持股份的 99.9130％；反对 68,755 股，占出席会议外资股（H 股）股
东所持股份的 0.0870％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会
议外资股（H 股）股东所持股份的 0.0000％。
5.审议通过《关于股东大会授权公司董事会经办与新增注册资本及章程修订
相关事项在市场监督管理部门的变更登记程序的议案》
表决结果：同意 402,519,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投
票默认弃权股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
内资股（A 股）股东表决结果：同意 323,462,296 股，占出席会议所有 A 股
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有 A 股股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有 A 股股
东所持股份的 0.0000％。
外资股（H 股）股东表决结果：同意 79,057,154 股，占出席会议外资股（H
股）股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议外资股（H 股）股东所
持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议外
资股（H 股）股东所持股份的 0.0000％。
（二）2020 年第一次 A 股类别股东大会
经本所律师核查，2020 年第一次 A 股类别股东大会审议通过了以下议案：
1.审议通过《关于公司注册资本增加的议案》
表决结果：同意 323,462,296 股，占出席会议所有 A 股股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有 A 股股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有 A 股股东所持股份的 0.0000％。
（三）2020 年第一次 H 股类别股东大会
经本所律师核查，2020 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了以下议案：
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法律意见书
1.审议通过《关于公司注册资本增加的议案》
表决结果：同意 71,073,754 股，占出席会议外资股（H 股）股东所持股份的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议外资股（H 股）股东所持股份的 0.0000％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议外资股（H 股）股东所
持股份的 0.0000％。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席
会议的人员资格、表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
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法律意见书
（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于康龙化成（北京）新药技术股份
有限公司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020
年第一次 H 股类别股东大会的法律意见书》的签署页）
北京市中伦律师事务所
负责人：____________________
张学兵
承办律师：____________________
王川
承办律师：____________________
阳靖
2020 年 4 月 8 日
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