康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

                  2020 年度独立董事述职报告

                          （独立董事：曾坤鸿）
各位股东及股东代表：
    本人作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）第
一届和第二届董事会的独立董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法
规、规范性法律文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关的规
定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真
审议董事会各项议案，审慎决策，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立
董事的独立性和专业性作用，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经
营信息，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权
益。现将本人2020年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、2020年度出席董事会及股东大会的次数及投票情况
    2020年度，公司共召开了12次董事会及4次股东大会，其中以通讯方式亲自
出席11次董事会并投票及1次委托沈蓉董事参会投票。具体为：第一届董事会第
二十五次会议委托沈蓉董事参会投票，并因为未能亲自出席董事会，不能与其他
董事充分探讨该议案的内容，因此选择对本次会上《关于公司参与私募股权投资
基金暨关联交易的议案》投弃权票。除此之外，均亲自参加2020年度各董事会及
各专门委员会，对于各董事会及专门委员会会议议案，均投赞成票。
    2019年年度股东大会在2020年5月28日召开，本人以通讯方式出席。

    二、发表独立董事意见和事前认可意见情况
    作为公司第一届和第二届董事会独立董事，2020年度本人就以下相关事项发
表了独立意见和事前认可意见，具体如下：
    1、发表独立意见情况



                                   1
会议日期        会议届次                      发表独立意见的事项                     意见类型

                              1、《关于增加使用部分闲置 H 股募集资金购买理财产品
2020 年 1    第一届董事会第   额度的议案》
                                                                                      同意
 月9日       二十五次会议     2、《关于增加预计套期保值额度的议案》
                              3、《关于公司参与私募股权投资基金暨关联交易的议案》

                              1、《关于<2019 年度利润分配的预案>的议案》
                              2、《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                              3、《关于公司<董事薪酬方案>的议案》
                              4、《关于公司<高级管理人员薪酬方案>的议案》
                              5、《关于公司聘请 2020 年度境内会计师事务所的议案》
                              6、《关于公司聘请 2020 年度境外会计师事务所的议案》
                              7、关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独
2020 年 3    第一届董事会第   立意见
                                                                                      同意
 月 27 日    二十七次会议     8、《关于 2019 年度日常关联交易确认及 2020 年度日常
                              关联交易预计的议案》
                              9、《关于公司<2019 年年度 A 股募集资金存放与使用情
                              况的专项报告>的议案》
                              10、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》
                              11、《关于预计 2020 年套期保值产品交易额度的议案》
                              12、《关于为公司董事、监事及高级管理人员投保责任保
                              险的议案》
2020 年 4    第一届董事会第
                              1、《关于增加 2020 年度日常关联交易预计的议案》         同意
 月 28 日      二十八次会议

2020 年 6    第一届董事会第
                              1、 《关于公司董事会换届选举相关事项的独立意见》        同意
 月 24 日      二十九次会议

2020 年 7    第二届董事会第   1、关于公司聘任高级管理人员的相关议案
                                                                                      同意
 月 28 日      一次会议       2、关于公司高级管理人员 2020 年度薪酬方案的议案

2020 年 8    第二届董事会第   《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独
                                                                                      同意
 月 26 日      二次会议       立意见》
2020 年
             第二届董事会第   《关于增加与北京安凯毅博生物技术有限公司日常关联
10 月 28                                                                              同意
               三次会议       交易预计额度的独立意见》
   日
                              1、《关于 2020 年 A 股限制性股票激励计划相关事项的独
                              立意见》
 2020 年     第二届董事会第   2、《关于公司 2020 年 A 股限制性股票激励计划实施考核
                                                                                      同意
11 月 6 日     五次会议       管理办法的独立意见》
                              3、《关于公司首期 H 股奖励信托计划（草案）的独立意
                              见》



                                              2
 2020 年      第二届董事会第   《关于收购 Absorption Systems LLC 及其全资子公司
                                                                                           同意
11 月 6 日      六次会议       100%股权的独立意见》
 2020 年                       《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予
              第二届董事会第
 11 月 25                      部分第一个解除限售期解除限售条件成就但股票暂不上            同意
                七次会议
    日                         市的独立意见》



       2、发表事前认可意见情况
会议日期        会议届次                        事前认可的事项                      意见类型
2020 年 1    第一届董事会第    《关于公司参与私募股权投资基金暨关联交易的事前认     同意
月9日        二十五次会议      可意见》
                               1、《关于公司聘请 2020 年度境内会计师事务所议案的事 同意
                               前认可意见》
2020 年 3    第一届董事会第    2、《关于公司聘请 2020 年度境外会计师事务所议案的事
月 27 日     二十七次会议      前认可意见》
                               3、《关于 2019 年度日常关联交易确认及 2020 年度日常
                               关联交易预计的事前认可意见》
2020 年 4    第一届董事会第    《关于增加 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意    同意
月 28 日     二十八次会议      见》
2020 年
             第二届董事会第    《关于增加与北京安凯毅博生物技术有限公司日常关联
10 月 28                                                                            同意
             三次会议          交易预计额度的事前认可意见》
日


             三、专业委员会履职情况
             本人于2020年7月28日担任公司第二届董事会审计委员会委员、薪酬与考核
       委员会委员、提名委员会委员。
             本人作为第二届董事会审计委员会委员，严格按照《独立董事工作制度》、
       《审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，积极参加审计委员会会议，
       2020年度第二届董事会审计委员会共召开2次会议，本人均参加了相关会议。本
       人关注公司财务状况、关注内控工作及其执行情况，定期了解募集资金使用等情
       况，监督内部审计工作等。
             本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《独立董事工作制
       度》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，关注公司高级管理人员分管
       工作范围和主要职责，监督公司的薪酬制度和绩效考核制度的制定和执行。2020
       年度，第二届董事会薪酬与考核委员会共召开2次会议，本人均参加了相关会议。
             本人为第二届董事会提名委员会委员，2020年度公司第二届董事会提名委员

                                                3
会未召开会议。

    四、保护投资者合法权益方面所做工作
    1、本人积极有效履行独立董事职责，关注公司经营状况、财务管理和内部
控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状况和可能存在的经营风险，
独立、客观、公正地行使表决权，在工作中充分保持独立性，切实维护了公司和
全体股东、特别是中小股东的利益。
    2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和香港
上市规则等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、
完整、及时地完成信息披露工作。
    3、本人自担任公司独立董事以来，一直注重学习相关的最新法律、法规和
各项规章制度，同时通过多种方式、多种渠道了解上市公司管理的各项制度，不
断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步完善法人治理结构
和提高规范运作水平。

    五、其他工作情况
    1、2020年度，未提议召开董事会，未提议召开临时股东大会；
    2、2020年度，未提议聘请或解聘会计师事务所；
    3、2020年度，未独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    六、联系方式

    姓名：曾坤鸿
    电子邮箱：tsangbkh@yahoo.com.hk
    作为公司第一届和第二届董事会独立董事，2021年，本人将继续勤勉尽责，
忠实地履行自己的职责，积极参与公司经营管理决策，切实维护公司及全体股东、
特别是中小股东利益。充分利用自身的专业知识与经验，为公司董事会决策提出
更多合理化建议，确保公司董事会决策的客观公正，提升公司董事会的决策能力
和领导水平，维护公司及全体股东的合法权益。




                                   4
    独立董事：
                   曾坤鸿
             2021 年 3 月 29 日




5