东方证券承销保荐有限公司

         关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司

                   2020 年度持续督导培训情况报告

深圳证券交易所：

    东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“康龙化成”或“公司”）
持续督导之保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，对康龙化成实
际控制人、董事、监事、高级管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下：

    一、本次培训的基本情况

    2021 年 3 月 26 日，东方投行保荐代表人崔洪军对公司实际控制人、董事、
监事、高级管理人员进行了培训。

    二、本次培训对象

    公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员。

    三、本次培训的内容

    本次培训的内容主要包括：上市公司规范运作（包括相关法律法规、信息披
露、资金占用、对外担保、关联交易、内幕交易等事项）；上市公司董事、监事、
高级管理人员的行为规范。

    四、本次培训的成果

    保荐代表人根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求对康龙化成的实际控制
人、董事、监事、高级管理人员进行了培训，培训得到了公司的积极配合，全体
参与培训人员均进行了认真深入学习并进行了交流沟通，上市公司规范运作的重
要性得到全体参与培训人员的认同。培训人员均表示在日常经营过程中要严格遵
守上市公司相关法律法规，依法规范运作。本次培训达到了预期的目标，取得了

                                   1
良好的效果。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成（北京）新药
技术股份有限公司 2020 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                                      崔洪军




                                      郑   睿




                                                东方证券承销保荐有限公司



                                                        2021 年 4 月 6 日




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