证券代码：300759          证券简称：康龙化成            公告编号：2021-029



             康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
   关于召开2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股
        东大会及2021年第一次H股类别股东大会的通知


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

      经康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021
  年3月26日召开的第二届董事会第九次会议审议通过，决定召开公司2020年年
  度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H股类别股东大
  会（以下简称“本次会议”），并授权公司董事长负责公告和通函披露前的
  核定，以及确定本次会议召开的时间等相关事宜。现将本次会议相关事项通
  知如下：

      一、召开会议的基本情况
      1、股东大会届次：2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大
  会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会
      2、股东大会的召集人：公司董事会。
      3、会议召开的合法、合规性：本次年度股东大会会议的召集、召开程序符
  合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
      4、会议召开的时间：
      （1）现场会议召开时间：2021 年 5 月 28 日（星期五）14：00；
      （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
  间为 2021 年 5 月 28 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通
  过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 28
  日 9:15 至 2021 年 5 月 28 日 15:00 期间的任意时间。
      5、会议的召开方式：
      现场投票与网络投票相结合的方式。
    （1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议；
    （2）网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可
以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重
复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    6、会议的股权登记日：2021 年 5 月 24 日（星期一）。
    7、出席对象：
    （1）A 股股东：截至股权登记日 2021 年 5 月 24 日下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股普通股股东均有权
出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理
人不必是公司股东（授权委托书格式见附件 1、附件 2）；
    （2）H 股股东：公司将于香港联合交易所网站另行发布通知；
    （3）公司董事、监事和高级管理人员；
    （4）公司聘请的律师；
    （5）监票人：股东代表、监事代表、公司聘请的律师、公司聘请的 H 股股
份过户处；
    （6）根据相关法规应当出席年度股东大会的其他人员。
    8、会议地点：北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号公司会议室。

    二、会议审议事项
    1、2020年年度股东大会审议事项
    （1）《关于2020年度董事会工作报告的议案》
    （2）《关于2020年度监事会工作报告的议案》
    （3）《关于2020年度财务决算报告的议案》
    （4）《关于2020年度利润分配的预案的议案》
    （5）《关于公司2020年年度报告全文、报告摘要及2020年年度业绩公告的
议案》
    （6）《关于公司董事薪酬方案的议案》
    （7）《关于公司监事薪酬方案的议案》
    （8）《关于公司聘请2021年度境内会计师事务所的议案》
    （9）《关于公司聘请2021年度境外会计师事务所的议案》
    （10）《关于公司 2021 年度对外担保额度预计的议案》
    （11）《关于2020年度套期保值产品交易确认及2021年度套期保值产品交易
额度预计的议案》
    （12）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
    （13）《关于公司注册资本减少的议案》
    （14）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程>的议案》
    （15）《关于股东大会授权公司董事会经办与减少注册资本及章程修订相关
事项在市场监督管理部门的变更登记程序的议案》
    （16）《关于提请股东大会给予董事会增发公司A股和/或H股股份一般性授
权的议案》
    2、2021年第一次A股类别股东大会审议事项
    （1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
    （2）《关于公司注册资本减少的议案》
    3、2021年第一次H股类别股东大会审议事项
    （1）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
    （2）《关于公司注册资本减少的议案》
    公司独立非执行董事将在公司 2020 年年度股东大会上进行述职。
    2020年年度股东大会提案12、13、14、16，2021年第一次A股类别股东大会
提案1、2，2021年第一次H股类别股东大会提案1、2应由股东大会以特别决议通
过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
    2020年年度股东大会提案4、6、8、9、11、12，2021年第一次A股类别股东
大会提案1，属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除公司董
事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司5%以下股份的股东）表
决结果单独计票并进行披露。



    三、提案编码

    1、2020 年年度股东大会审议提案编码
                                                               备注
提案编码             提案名称                              该列打勾栏
                                                             可以投票
  100     总提案：除累积投票提案外的所有提案                     √
非累积投票提案
  1.00     《关于2020年度董事会工作报告的议案》                √

  2.00     《关于2020年度监事会工作报告的议案》                √
  3.00     《关于2020年度财务决算报告的议案》                  √

  4.00     《关于2020年度利润分配的预案的议案》                √

           《关于公司2020年年度报告全文、报告摘要及2020
  5.00                                                         √
           年年度业绩公告的议案》
  6.00     《关于公司董事薪酬方案的议案》                      √

  7.00     《关于公司监事薪酬方案的议案》                      √

  8.00     《关于公司聘请2021年度境内会计师事务所议案》        √
  9.00     《关于公司聘请2021年度境外会计师事务所议案》        √

  10.00    《关于公司 2021 年度对外担保额度预计的议案》        √

           《关于2020年度套期保值产品交易确认及2021年度
  11.00                                                        √
           套期保值产品交易额度预计的议案》
  12.00    《关于回购注销部分限制性股票的议案》                √

  13.00    《关于公司注册资本减少的议案》                      √

           《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公
  14.00                                                        √
           司章程>的议案》
           《关于股东大会授权公司董事会经办与减少注册资
  15.00    本及章程修订相关事项在市场监督管理部门的变更        √
           登记程序的议案》

           《关于提请股东大会给予董事会增发公司A股和/或
  16.00                                                        √
           H股股份一般性授权的议案》


    2、2021 年第一次 A 股类别股东会议提案
    为避免 A 股股东不必要的重复投票，公司在计算 A 股类别股东会议参加网
络投票的表决结果时，将直接采纳该股东在 2020 年年度股东大会对提案 12、13、
的网络投票结果。

    四、会议登记等事项
    1、登记方式：
    （1）自然人股东登记：自然人股东应持本人身份证明、股东账户卡办理登
记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证明、授权委托书（附件 1、
附件 2）、委托人股东账户卡、委托人身份证明办理登记手续；
    （2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应持法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及法定代
表人身份证明办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代
理人本人身份证明、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书
（附件 1、附件 2）、法定代表人身份证明办理登记手续；
    （3）异地股东可采用信函或传真的方式办理登记，股东须仔细填写《股东
参会登记表》（附件 3），与前述文件一并送达公司，以便登记确认。信函或传
真需送达公司的时间将另行通知，（信函登记以当地邮戳日期为准），公司不接
受电话登记。
    邮寄地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号康龙化成（信函请
在显著位置注明“出席 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会
及 2021 年第一次 H 股类别股东大会”字样）
    收件人：证券事务部
    电话：010-57330087
    传真：010-57330087
    邮编：100176
    2、登记时间：2021 年 5 月 25 日（星期二）9:30-11:30；14:00-16:00。
    3、登记地点：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号公司办公室。
    4、注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会
议签到时，出席人身份证和授权委托书（附件 1、附件 2）必须出示原件，并于
会议前半小时到达会场办理参会手续。
    5、联系方式
    （1）联系人：证券事务部
    （2）电话：010-57330087
    （3）传真：010-57330087
    6、各股东因本次会议的登记、出席等相关的全部费用应当由各股东自理。

    五、A股股东参加网络投票的具体操作流程
    在本次会议上，A 股股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 4。

    六、备查文件
    1、第二届董事会第九次会议决议；
    2、第二届监事会第六次会议决议；
    3、深交所要求的其他文件。



    附件：
    1、《2020 年年度股东大会授权委托书》
    2、《2021 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书》
    3、《股东参会登记表》
    4、《参加网络投票的具体操作流程》


                              康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会
                                              2021 年 4 月 29 日
附件1：
                   康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
                       2020年年度股东大会授权委托书

    兹委托            先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技
术股份有限公司 2020 年年度股东大会，并代表本单位/本人对会议审议的各项提
案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自委托书签署
日起至 2020 年年度股东大会闭会时止。

                                           备注
提 案                                    该列打勾
      提案名称                                        同意   反对   弃权
编码                                     栏可以投
                                             票
          总提案：除累积投票提案外的所
 100                                        √
          有提案

非累积投票提案

          《关于2020年度董事会工作报告
 1.00                                       √
          的议案》
          《关于2020年度监事会工作报告
 2.00                                       √
          的议案》
          《关于2020年度财务决算报告的
 3.00                                       √
          议案》
          《关于2020年度利润分配的预案
 4.00                                       √
          的议案》
          《关于公司2020年年度报告全
 5.00     文、报告摘要及2020年年度业绩      √
          公告的议案》
          《关于公司董事薪酬方案的议
 6.00                                       √
          案》
          《关于公司监事薪酬方案的议
 7.00                                       √
          案》
          《关于公司聘请2021年度境内会
 8.00                                       √
          计师事务所议案》
          《关于公司聘请2021年度境外会
 9.00                                       √
          计师事务所议案》
          《关于公司 2021 年度对外担保
10.00                                       √
          额度预计的议案》
          《关于2020年度套期保值产品交
11.00                                       √
          易确认及2021年度套期保值产品
        交易额度预计的议案》
        《关于回购注销部分限制性股票
12.00                                         √
        的议案》
        《关于公司注册资本减少的议
13.00                                         √
        案》
        《关于修订<康龙化成（北京）新
14.00   药技术股份有限公司章程>的议           √
        案》
        《关于股东大会授权公司董事会
        经办与减少注册资本及章程修订
15.00                                         √
        相关事项在市场监督管理部门的
        变更登记程序的议案》
        《关于提请股东大会给予董事会
16.00   增发公司A股和/或H股股份一般           √
        性授权的议案》
委托人签名（盖章）：
委托人营业执照号码（身份证号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数量及性质：
受托人名称（姓名）：
受托人身份证号码：
委托日期：
注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托人
未作任何投票指示，则视为弃权；
2、委托人为法人，应加盖法人公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件2：
                   康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
                   2021年第一次A股类别股东大会授权委托书

    兹委托             先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技
术股份有限公司 2021 年第一次 A 股类别股东大会，并代表本单位/本人对会议审
议的各项提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自
委托书签署日起至 2021 年第一次 A 股类别股东大会闭会时止。

                                            备注
提 案                                     该列打勾
      提案名称                                         同意   反对    弃权
编码                                      栏可以投
                                              票
        总提案：除累积投票提案外的所
 100                                          √
        有提案
非累积投票提案
        《关于回购注销部分限制性股票
  1.00                                        √
        的议案》
        《关于公司注册资本减少的议
  2.00                                        √
        案》
委托人签名（盖章）：
委托人营业执照号码（身份证号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数量及性质：
受托人名称（姓名）：                 受托人身份证号码：
委托日期：
注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托人
未作任何投票指示，则视为弃权；
2、委托人为法人，应加盖法人公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件3：
                  康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
    2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会及2021年第一次H
                     股类别股东大会参会股东登记表

                                 股东信息
                                      身份证号码/营业执
股东姓名/名称
                                      照号码
股东账户号                            持股数量

出席人姓名                            是否委托参会

联系电话                              电子邮箱

联系地址                              邮政编码
                受托人信息（若股东本人参会，此栏目不必填写）

受托人姓名                            身份证号码

联系电话                              电子邮箱



                                       股东签字/盖章：

                                              日期：
附件 4
                         参加网络投票的具体操作流程
    一、 网络投票的程序
    1.投票代码：350759
    2.投票简称：康龙投票
    3.填报表决意见
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    4.股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相
同意见。
    股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。


    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2021 年 5 月 28 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。


    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 5 月 28 日 9：15 至 2021 年 5
月 28 日 15：00 期间的任意时间。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。