证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2021-052
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
2021年第一次临时股东大会、2021年第二次A股类别股东大
会及2021年第二次H股类别股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次股东大会是否出现否决提案的情形：否。
2．本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1．康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年
第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会及 2021 年第二次 H 股
类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）通知公告已于 2021 年 6 月 25 日以
公告形式发出。
2．会议召开的时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 7 月 12 日（星期一）14:30；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2021 年 7 月 12 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 7 月 12
日上午 9:15 至 2021 年 7 月 12 日下午 15:00 期间的任意时间。
3．会议地点：北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号公司会议室。
4．会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
5．会议召集人：公司董事会。
6．会议主持人：公司董事长 Boliang Lou 先生因工作原因无法出席会议，经
全体董事共同推举由董事郑北女士代其担任会议主席和会议主持人。
7．会议召开的合法、合规性：经于 2021 年 6 月 9 日召开的第二届董事会第
十二次会议审议通过，决定召开 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A
股类别股东大会及 2021 年第二次 H 股类别股东大会。本次股东大会的召集、召
开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规
定。
8．会议出席情况：
（1）2021 年第一次临时股东大会出席情况
2021 年第一次临时股东大会：
1、出席会议的股东和代理人数 131
其中：A 股股东人数 130
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 563,334,785
其中：A 股股东持有股份总数（股） 480,320,804
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）（股） 83,013,981
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数
70.9144%
的比例
其中：A 股股东持股占股份总数的比例 60.4643%
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例 10.4501%
注 1：通过现场投票的 A 股股东 7 人，代表股份 78,010,343 股，占上市公司总股份的 9.8202%。
通过网络投票的 A 股股东 123 人，代表股份 402,310,461 股，占上市公司总股份的 50.6441%。
注 2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（2）2021 年第二次 A 股类别股东大会出席情况
2021 年第二次 A 股类别股东大会
1、出席 A 股类别股东大会的股东和代理人数 130
2、出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权的股份总数
480,320,804
（股）
3、出席 A 股类别股东大会的 A 股股东所持有表决权股份数占公
72.7350%
司 A 股有表决权股份总数的比例
注 1：通过现场投票的 A 股股东 7 人，代表股份 78,010,343 股，占上市公司 A 股股份的
11.8131%。通过网络投票的 A 股股东 123 人，代表股份 402,310,461 股，占上市公司 A 股股
份的 60.9219%。
注 2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
（3）2021 年第二次 H 股类别股东大会出席情况
2021 年第二次 H 股类别股东大会
1、出席 H 股类别股东大会的股东和代理人数 1
2、出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权的股份总数
84,089,498
（股）
3、出席 H 股类别股东大会的 H 股股东所持有表决权股份数占公
62.7456%
司 H 股有表决权股份总数的比例
（4）公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘任的见证律师和公司聘
请的 H 股股份过户处等出席或列席了本次股东大会。
二、审议表决情况
1．2021 年第一次临时股东大会
本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式，审议通过了如下提案：
（1）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 474,581,483 98.8051 5,739,321 1.1949 0 0.0000
H股 78,872,360 95.0109 4,141,621 4.9891 0 0.0000
普通股合计 553,453,843 98.2460 9,880,942 1.7540 0 0.0000
A 股中小投
45,669,386 88.8359 5,739,321 11.1641 0 0.0000
资者
注：上表 A 股中小投资者表决百分比例为：A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中
小股东和代理人持有表决权的股份总数。
本提案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所
持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次股东大会特别决议审议通过。本
提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中小投资者（除公司董事、
监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结
果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（2）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 474,591,483 98.8072 5,729,321 1.1928 0 0.0000
H股 79,062,481 95.2400 3,951,500 4.7600 0 0.0000
普通股合计 553,653,964 98.2815 9,680,821 1.7185 0 0.0000
A 股中小投
45,679,386 88.8553 5,729,321 11.1447 0 0.0000
资者
注：上表 A 股中小投资者表决百分比例为：A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中
小股东和代理人持有表决权的股份总数。
本提案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所
持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次股东大会特别决议审议通过。本
提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中小投资者（除公司董事、
监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结
果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理 A 股股权激励相关事宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 474,591,483 98.8072 5,729,321 1.1928 0 0.0000
H股 79,058,781 95.2355 3,951,500 4.7600 3,700 0.0045
普通股合计 553,650,264 98.2809 9,680,821 1.7185 3,700 0.0007
本提案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所
持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次股东大会特别决议审议通过。
审议结果：通过。
（4）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 480,319,704 99.9998 1,100 0.0002 0 0.0000
H股 82,878,981 99.8374 131,300 0.1582 3,700 0.0045
普通股合计 563,198,685 99.9758 132,400 0.0235 3,700 0.0007
A 股中小投
51,407,607 99.9979 1,100 0.0021 0 0.0000
资者
注：上表 A 股中小投资者表决百分比例为：A 股中小股东相关投票数量/出席会议的 A 股中
小股东和代理人持有表决权的股份总数。
本提案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所
持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次股东大会特别决议审议通过。本
提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中小投资者（除公司董事、
监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）表决结
果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（5）《关于公司注册资本减少的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 480,319,404 99.9997 1,400 0.0003 0 0.0000
H股 82,878,981 99.8374 131,300 0.1582 3,700 0.0045
普通股合计 563,198,385 99.9758 132,700 0.0236 3,700 0.0007
本提案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所
持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次股东大会特别决议审议通过。
审议结果：通过。
（6）《关于修订<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 480,319,704 99.9998 1,100 0.0002 0 0.0000
H股 82,773,514 99.7103 236,767 0.2852 3,700 0.0045
普通股合计 563,093,218 99.9571 237,867 0.0422 3,700 0.0007
本提案为特别决议议案，已经出席本次股东大会股东（包括股东代理人）所
持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次股东大会特别决议审议通过。
审议结果：通过。
（7）《关于提请股东大会授权公司董事会经办与减少注册资本及章程修订
相关事项在市场监督管理部门的变更登记程序的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 480,319,404 99.9997 1,400 0.0003 0 0.0000
H股 82,878,981 99.8374 131,300 0.1582 3,700 0.0045
普通股合计 563,198,385 99.9758 132,700 0.0236 3,700 0.0007
审议结果：通过。
2．2021 年第二次 A 股类别股东大会
（1）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 474,581,483 98.8051 5,739,321 1.1949 0 0.0000
A 股中小
45,669,386 88.8359 5,739,321 11.1641 0 0.0000
投资者
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中
小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%
以下股份的股东）表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（2）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 474,591,483 98.8072 5,729,321 1.1928 0 0.0000
A 股中小
45,679,386 88.8553 5,729,321 11.1447 0 0.0000
投资者
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中
小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%
以下股份的股东）表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理 A 股股权激励相关事宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 474,591,483 98.8072 5,729,321 1.1928 0 0.0000
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。
审议结果：通过。
（4）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 480,319,704 99.9998 1,100 0.0002 0 0.0000
A 股中小
51,407,607 99.9979 1,100 0.0021 0 0.0000
投资者
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。本提案属于影响中小投资者利益的重大事项，需对 A 股中
小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司 5%
以下股份的股东）表决结果单独计票并进行披露。
审议结果：通过。
（5）《关于公司注册资本减少的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
A股 480,319,404 99.9997 1,400 0.0003 0 0.0000
本提案为特别决议议案，已经出席本次 A 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 A 股类别股东大会
特别决议审议通过。
审议结果：通过。
3．2021 年第二次 H 股类别股东大会
（1）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
H股 80,020,476 95.1611 4,069,022 4.8389 0 0.0000
本提案为特别决议议案，已经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 H 股类别股东大会
特别决议审议通过。
审议结果：通过。
（2）《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2021 年 A 股限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
H股 80,269,298 95.4570 3,820,200 4.5430 0 0.0000
本提案为特别决议议案，已经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东代
理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 H 股类别股东大会特
别决议审议通过。
审议结果：通过。
（3）《关于提请股东大会授权董事会办理 A 股股权激励相关事宜的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
H股 80,269,298 95.4570 3,820,200 4.5430 0 0.0000
本提案为特别决议议案，已经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 H 股类别股东大会
特别决议审议通过。
审议结果：通过。
（4）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
H股 84,089,498 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
本提案为特别决议议案，已经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 H 股类别股东大会
特别决议审议通过。
审议结果：通过。
（5）《关于公司注册资本减少的议案》
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%) 票数（股） 比例(%)
H股 84,089,498 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
本提案为特别决议议案，已经出席本次 H 股类别股东大会股东（包括股东
代理人）所持有的有效表决权三分之二以上通过，即经本次 H 股类别股东大会
特别决议审议通过。
审议结果：通过。
三、关于提案表决的有关情况说明
2021年第一次临时股东大会提案1-6、2021年第二次A股类别股东大会提案
1-5、2021年第二次H股类别股东大会提案1-5应由股东大会以特别决议通过，即
由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2021年第一次临时股东大会提案1、2、4，2021年第二次A股类别股东大会
提案1、2、4，属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除公司
董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司5%以下股份的股东）
表决结果单独计票并进行披露。
四、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所阳靖和马继伟律师出席了本次股东大会，进行现场见
证并出具法律意见书，认为本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席
会议的人员资格、表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
五、备查文件
1．2021 年第一次临时股东大会会议决议、2021 年第二次 A 股类别股东大
会会议决议及 2021 年第二次 H 股类别股东大会会议决议；
2．北京市中伦律师事务所出具的《关于康龙化成（北京）新药技术股份有
限公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会及 2021
年第二次 H 股类别股东大会法律意见书》；
3．深交所要求的其他文件。
特此公告。
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会
2021 年 7 月 12 日
