证券代码：300759           证券简称：康龙化成       公告编号：2022-043


            康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
 关于召开2021年年度股东大会、2022年第二次A股类别股东
     大会及2022年第二次H股类别股东大会的提示性公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


     公司于2022年3月25日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，决定
 召开公司2021年年度股东大会、2022年第二次A股类别股东大会及2022年第
 二次H股类别股东大会（以下简称“本次会议”），并授权公司董事长负责
 股东大会公告和通函披露前的核定，以及确定本次会议召开的时间等相关事
 宜。公司于2022年5月7日在巨潮资讯网发布了《关于召开2021年年度股东大
 会、2022年第二次A股类别股东大会及2022年第二次H股类别股东大会的公告》
 （公告编号：2022-034）。

     为配合并落实北京市针对新冠疫情防控的相关要求，保护股东、股东代
 理人和其他参会人员的健康安全，同时依法保障股东合法权益，公司对疫情
 防控期间参加本次会议现场会议的相关事项进行了调整，现特别提示如下：

     一、建议A股股东优先选择以网络投票方式参会

     受到疫情的影响，本次会议现场会议条件受限，建议A股股东优先选择
 通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
 以网络投票方式参加本次会议。具体操作流程参见附件4。

     二、增加网络会议方式

     考虑到目前疫情防控措施的影响，公司本次会议增加网络会议方式，截
 至本次会议股权登记日（2022年5月25日）登记在册的股东完成参会登记后，
 可以通过网络会议方式参加本次会议。拟参加网络会议的股东须按照以下分
 类指引提前登记：
    1、A股股东：请于2022年5月29日14:00前将本公告第六节“会议登记等
事 项 ” 中 所 列 的 相 关 登 记 材 料 发 送 至 公 司 指 定 邮 箱
（pharmaron@pharmaron-bj.com）进行报名登记。完成登记和身份验证的股
东将于2022年5月29日18:00前收到主题为“康龙化成2021年年度股东大会网
络注册邀请”的邮件，请股东根据该邮件的指引使用发送报名材料的邮箱完
成系统注册。

    2、H股股东：H股股东参会事项详见公司于2022年5月26日在香港联合交
易所有限公司网站（http://www.hkexnews.hk）发布的相关公告。

    完成身份验证和系统注册的股东将于2022年5月31日12：00前收到主题为
“关于如何以网络会议方式参加公司本次会议的指引”的邮件，请股东做好
保密工作，切勿向他人分享该等接入信息。未经登记的股东，将被禁止通过
网络会议方式参加本次会议。完成登记的股东可以通过智能手机或电脑以网
络会议方式参加本次会议。

    未提前进行参会登记的股东及股东代理人仍可通过网络投票方式行使投
票权利。公司2021年年度股东大会、2022年第二次A股类别股东大会及2022
年第二次H股类别股东大会的召开时间、网络投票时间、股权登记日、审议
事项等其他事项均不发生变化。

    三、变更现场会议地点

    为配合并落实北京市针对新冠疫情防控的相关要求，现将原现场会议地
点“北京市大兴区北京经济技术开发区荣华中路19号院朝林广场A座5层聚缘
殿”变更为“北京市北京经济技术开发区泰河路6号公司会议室”，现场会议
仅允许符合北京市防疫规定、工作地点位于泰河路6号的本次会议的公司工作
人员到场。

    四、召开会议的基本情况
    1、股东大会届次：2021 年年度股东大会、2022 年第二次 A 股类别股东大
会及 2022 年第二次 H 股类别股东大会
    2、股东大会的召集人：公司第二届董事会。
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开程序符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
    4、会议召开的时间：
    （1）现场会议召开时间：2022 年 5 月 31 日（星期二）14:00；
    （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2022 年 5 月 31 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 31
日上午 9:15 至 2022 年 5 月 31 日下午 15:00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：
    现场投票与网络投票相结合的方式。
    （1）现场投票：股东可书面委托现场工作人员出席现场会议，或按照主题
为“康龙化成 2021 年年度股东大会网络注册邀请”的邮件规定的方式进行投票；
    （2）网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可
以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重
复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
    6、会议的股权登记日：2022 年 5 月 25 日（星期三）。
    7、出席对象：
    （1）A 股股东：截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体 A 股普通股股东均有权出席股东大会，并
可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东
（授权委托书格式见附件 1、附件 2）；
    （2）H 股股东：公司将于香港联合交易所网站另行发布通知；
    （3）公司董事、监事和高级管理人员；
    （4）公司聘请的律师；
    （5）监票人：股东代表、监事代表、公司聘请的律师（视频监票）、公司
聘请的 H 股股份过户处（已委托律师监票）；
    （6）根据相关法规应当出席年度股东大会的其他人员。
    8、会议地点：北京市北京经济技术开发区泰河路 6 号公司会议室。
    五、会议审议事项

    1、2021年年度股东大会审议事项

                                                             备注
提案编码                     提案名称                     该列打勾栏
                                                            可以投票
  100      总提案：除累积投票提案外的所有提案                 √
非累积投票提案
  1.00     《关于2021年度董事会工作报告的议案》               √
  2.00     《关于2021年度监事会工作报告的议案》               √
  3.00     《关于2021年度财务决算报告的议案》                 √
           《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本预案
  4.00                                                        √
           的议案》
           《关于根据H股可转换债券转股及发行而增发H股
  5.00                                                        √
           股份的特别授权的议案》
           《关于公司2021年年度报告全文、报告摘要及2021
  6.00                                                        √
           年年度业绩公告的议案》
  7.00     《关于公司董事薪酬方案的议案》                     √
  8.00     《关于公司监事薪酬方案的议案》                     √
           《关于公司聘请2022年度境内财务及内控审计机构
  9.00                                                        √
           的议案》
           《关于公司聘请2022年度境外会计师事务所的议
  10.00                                                       √
           案》
  11.00    《关于公司 2022 年度对外担保额度预计的议案》       √
           《关于2021年度套期保值产品交易确认及2022年度
  12.00                                                       √
           套期保值产品交易额度预计的议案》
           《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
  13.00    2022年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要       √
           的议案》

           《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
  14.00    2022年A股限制性股票激励计划实施考核管理办          √
           法>的议案》
           《关于股东大会授权董事会办理2022年A股股权激
  15.00                                                       √
           励计划相关事宜的议案》
           《关于股东大会给予董事会增发公司H股股份一般
  16.00                                                       √
           性授权的议案》


    2、2022年第二次A股类别股东大会审议事项

                                                             备注
提案编码                     提案名称                     该列打勾栏
                                                            可以投票
           《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本预案
  1.00                                                        √
           的议案》
           《关于根据H股可转换债券转股及发行而增发H股
  2.00                                                        √
           股份的特别授权的议案》
           《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
  3.00     2022年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要       √
           的议案》
           《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
  4.00     2022年A股限制性股票激励计划实施考核管理办          √
           法>的议案》
           《关于股东大会授权董事会办理2022年A股股权激
  5.00                                                        √
           励计划相关事宜的议案》


    3、2022年第二次H股类别股东大会审议事项

                                                             备注
提案编码                     提案名称                     该列打勾栏
                                                            可以投票
           《关于2021年度利润分配及资本公积转增股本预案
  1.00                                                        √
           的议案》
           《关于根据H股可转换债券转股及发行而增发H股
  2.00                                                        √
           股份的特别授权的议案》
           《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
  3.00     2022年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要       √
           的议案》
  4.00     《关于<康龙化成（北京）新药技术股份有限公司        √
           2022年A股限制性股票激励计划实施考核管理办
           法>的议案》
           《关于股东大会授权董事会办理2022年A股股权激
  5.00                                                          √
           励计划相关事宜的议案》

    上述议案已经公司于 2022 年 3 月 25 日召开的第二届董事会第十八次会议和
第二届监事会第十四次会议，于 2022 年 4 月 15 日召开的第二届董事会第十九次
会议和第二届监事会第十五次会议审议通过，其中《关于 2021 年度利润分配及
资本公积转增股本预案的议案》为第二届董事会第十八次会议及第二届董事会第
十九次会议审议通过的合并议案。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 28 日以及
2022 年 4 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

    公司第二届董事会独立非执行董事将在公司 2021 年年度股东大会上进行述
职。
    2021年年度股东大会提案4与提案5、2022年第二次A股类别股东大会提案1
与提案2、2022年第二次H股类别股东大会提案1与提案2的表决通过互为生效前
提条件。
    2021年年度股东大会提案4、5、11、13-16，2022年第二次A股类别股东大会
提案1-5，2022年第二次H股类别股东大会提案1-5应由股东大会以特别决议通过，
即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
    2021年年度股东大会提案4、7、9、10、12-14，2022年第二次A股类别股东
大会提案1、3、4，属于影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者（除
公司董事、监事、高级管理人员以外的单独或者合计持有公司5%以下股份的股
东）表决结果单独计票并进行披露。
    为避免A股股东不必要的重复投票，公司在计算A股类别股东大会参加网络
投票的表决结果时，将直接采纳该股东在2021年年度股东大会对提案4、5、13、
14、15的网络投票结果。
    根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上
市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有
的股东征集委托投票权。因此，公司独立非执行董事余坚作为征集人向公司全体
股东征集对2021年年度股东大会提案13、14、15及2022年第二次A股类别股东大
会和2022年第二次H股类别股东大会第3、4、5项提案所审议事项的投票权。被
征集人应当同时明确对本次股东大会审议的其他议案的投票意见，征集人将按委
托投票股东的意见代为表决。


    六、会议登记等事项
    1、登记方式：
    （1）自然人股东登记：自然人股东应持本人身份证明、股东账户卡办理登
记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证明、授权委托书（附件 1、
附件 2）、委托人股东账户卡、委托人身份证明办理登记手续；
    （2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应持法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件及法定代
表人身份证明办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代
理人本人身份证明、法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、授权委托书
（附件 1、附件 2）、法定代表人身份证明办理登记手续；
    （3）股东可采用邮件、信函或传真的方式办理登记，股东须仔细填写《股
东参会登记表》（附件 3），与前述文件一并送达公司，以便登记确认。信函或
传真须在 2022 年 5 月 26 日 16 点前送达公司，信函登记以当地邮戳日期为准），
公司不接受电话登记。
    邮寄地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号康龙化成（信函请
在显著位置注明“出席 2021 年年度股东大会、2022 年第二次 A 股类别股东大会
及 2022 年第二次 H 股类别股东大会”字样）
    收件人：证券事务部
    电话：010-57330087
    传真：010-57330087
    邮编：100176
    2、现场登记时间：2022 年 5 月 26 日（星期四）9:30-11:30；14:00-16:00。
    3、邮件登记时间：2022 年 5 月 29 日（星期日）14:00 前。
    4、登记地点：北京市大兴区亦庄经济技术开发区泰河路 6 号公司办公室，
建议股东优先选择邮件方式进行登记。
    5、注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，以网络会
议方式参会的股东请提前进入会议进行网络测试。
    6、联系方式
    （1）联系人：证券事务部
    （2）电话：010-57330087
    （3）传真：010-57330087
    （4）邮箱：pharmaron@pharmaron-bj.com
    7、各股东因本次会议的登记、出席等相关的全部费用应当由各股东自理。


    七、A股股东参加网络投票的具体操作流程
    在本次会议上，A 股股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 4。

    八、备查文件
    1、公司第二届董事会第十八次会议决议；
    2、公司第二届董事会第十九次会议决议；
    3、公司第二届监事会第十四次会议决议；
    4、公司第二届监事会第十五次会议决议；
    5、深交所要求的其他文件。


    附件：
    1、《2021年年度股东大会授权委托书》；
    2、《2022年第二次A股类别股东大会授权委托书》；
    3、《股东参会登记表》；
    4、《参加网络投票的具体操作流程》。




                              康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会
                                                          2022 年 5 月 27 日
附件 1：
                  康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
                      2021年年度股东大会授权委托书

    兹委托           先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技
术股份有限公司 2021 年年度股东大会，并代表本单位/本人对会议审议的各项提
案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自委托书签署
日起至 2021 年年度股东大会闭会时止。

                                           备注
提案
                 提案名称              该列打勾栏    同意   反对   弃权
编码
                                         可以投票
        总提案：除累积投票提案外的所
 100                                       √
        有提案

非累积投票提案

        《关于2021年度董事会工作报
 1.00                                      √
        告的议案》
        《关于2021年度监事会工作报
 2.00                                      √
        告的议案》
        《关于2021年度财务决算报告
 3.00                                      √
        的议案》
        《关于2021年度利润分配及资
 4.00                                      √
        本公积转增股本预案的议案》
        《关于根据H股可转换债券转
 5.00   股及发行而增发H股股份的特          √
        别授权的议案》
        《关于公司2021年年度报告全
 6.00   文、报告摘要及2021年年度业绩       √
        公告的议案》
        《关于公司董事薪酬方案的议
 7.00                                      √
        案》
        《关于公司监事薪酬方案的议
 8.00                                      √
        案》
        《关于公司聘请2022年度境内
 9.00                                      √
        财务及内控审计机构的议案》
        《关于公司聘请 2022 年度境外
10.00                                      √
        会计师事务所的议案》
        《关于公司2022年度对外担保
11.00                                        √
        额度预计的议案》

        《关于2021年度套期保值产品
12.00   交易确认及2022年度套期保值           √
        产品交易额度预计的议案》
        《关于<康龙化成（北京）新药
        技术股份有限公司2022年A股
13.00                                        √
        限制性股票激励计划（草案）>
        及其摘要的议案》
        《关于<康龙化成（北京）新药
        技术股份有限公司2022年A股
14.00                                        √
        限制性股票激励计划实施考核
        管理办法>的议案》
        《关于股东大会授权董事会办
15.00   理2022年A股股权激励计划相            √
        关事宜的议案》
        《关于股东大会给予董事会增
16.00   发公司H股股份一般性授权的            √
        议案》
委托人签名（盖章）：
委托人营业执照号码（身份证号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数量及性质：
受托人名称（姓名）：
受托人身份证号码：
委托日期：
注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托人
未作任何投票指示，则视为弃权；
2、委托人为法人，应加盖法人公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件2：
                   康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
                   2022年第二次A股类别股东大会授权委托书

    兹委托             先生/女士代表本单位/本人出席康龙化成（北京）新药技
术股份有限公司 2022 年第二次 A 股类别股东大会，并代表本单位/本人对会议审
议的各项提案按本授权委托书的指示行使表决权。本授权委托书的有效期限为自
委托书签署日起至 2022 年第二次 A 股类别股东大会闭会时止。

                                             备注
提案
                   提案名称              该列打勾栏    同意   反对    弃权
编码
                                           可以投票
          《关于2021年度利润分配及资
 1.00                                         √
          本公积转增股本预案的议案》
          《关于根据H股可转换债券转
 2.00     股及发行而增发H股股份的特           √
          别授权的议案》
          《关于<康龙化成（北京）新药
          技术股份有限公司2022年A股
 3.00                                         √
          限制性股票激励计划（草案）>
          及其摘要的议案》
          《关于<康龙化成（北京）新药
          技术股份有限公司2022年A股
 4.00                                         √
          限制性股票激励计划实施考核
          管理办法>的议案》
          《关于股东大会授权董事会办
 5.00     理2022年A股股权激励计划相           √
          关事宜的议案》
委托人签名（盖章）：
委托人营业执照号码（身份证号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数量及性质：
受托人名称（姓名）：
受托人身份证号码：
委托日期：
注：1、委托人可在“同意”“弃权”“反对”方框内用“√”做出投票指示，如委托人
未作任何投票指示，则视为弃权；
2、委托人为法人，应加盖法人公章；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件3：
                  康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
    2021年年度股东大会、2022年第二次A股类别股东大会及2022年第二次H
                     股类别股东大会参会股东登记表

                                  股东信息
                                      身份证号码/营业执
股东姓名/名称
                                      照号码
股东账户号                            持股数量

出席人姓名                            是否委托参会

联系电话                              电子邮箱

联系地址                              邮政编码

                受托人信息（若股东本人参会，此栏目不必填写）

受托人姓名                            身份证号码

联系电话                              电子邮箱



                                       股东签字/盖章：

                                              日期：
附件 4
                         参加网络投票的具体操作流程
    一、 网络投票的程序
    1.投票代码：350759
    2.投票简称：康龙投票
    3.填报表决意见
    对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
    4.股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相
同意见。
    股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。


    二、通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间：2022 年 5 月 31 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。


    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1.互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 5 月 31 日上午 9:15 至 2022 年
5 月 31 日下午 15:00 期间的任意时间。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者
网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交
所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在
规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。