深圳市德方纳米科技股份有限公司 2019 年上半年度持续督导跟踪报告




                          华泰联合证券有限责任公司关于

           深圳市德方纳米科技股份有限公司 2019 年上半年度

                                    持续督导跟踪报告


保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司            被保荐公司名称：深圳市德方纳米科技股份有限公司

保荐代表人姓名：董瑞超                            联系电话：0755-82492010

保荐代表人姓名：金巍锋                            联系电话：0755-82492010



一、保荐工作概述

                   项      目                                           工作内容
1、公司信息披露审阅情况
                                                    是，已对德方纳米从 2019 年 1 月 1 日至 6 月 30 日
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                   披露的定期报告和临时报告等各类信息披露文件
                                                    均及时进行了审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数               0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
                                                    是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司资源
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
                                                    的制度、募集资金管理制度、内部审计制度、关联
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
                                                    交易制度等规章制度，以及规范对外担保、对外投
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
                                                    资等相关的内控制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度                   是，公司已有效执行相关规章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                       每月一次
                                                    是。公司已在定期报告中对募集资金项目进展情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
                                                    进行了披露，实际进展与披露一致。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                           1 次，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数                             未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数                             未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                                   0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送               不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                               5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数                     0次
（2）报告事项的主要内容                             不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                     不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                         否
（2）关注事项的主要内容                             不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                     不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规               是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                       0次




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（2）培训日期                                           不适用
（3）培训的主要内容                                     不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况                          无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                   事 项                                  存在的问题                 采取措施
1、信息披露                                    无                           不适用
2、公司内部制度的建立和执行                    无                           不适用
3、“三会”运作                                无                           不适用
4、控股股东及实际控制人变动                    无                           不适用
5、募集资金存放及使用                          无                           不适用
6、关联交易                                    无                           不适用
7、对外担保                                    无                           不适用
8、收购、出售资产                              无                           不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
                                               无                           不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
                                               无                           不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                               无                           不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                   是否       未履行承诺的原因及
                公司及股东承诺事项
                                                                 履行承诺           解决措施
关于股份锁定的承诺：
吉学文、孔令涌、王允实、北京华创盛景创业投资中心（有
限合伙）、北京华创盛景投资中心（有限合伙）、博汇源创
业投资有限合伙企业、海宁水平投资合伙企业（有限合
伙）、海通开元投资有限公司、深圳市汇博红瑞一号创业
投资合伙企业（有限合伙）、深圳市南山创业投资有限公
司、深圳市润得益投资管理合伙企业（有限合伙）、深圳
市松禾创业投资有限公司、深圳拓邦股份有限公司、深圳                  是                不适用
远致富海五号投资企业(有限合伙)、无锡 TCL 爱思开半导
体产业投资基金合伙企业（有限合伙）、何景亮、何艳艳、
李茉、李小飞、任诚、任望保、尚伟丽、唐文华、王正航、
徐浩、周俊玲、陈杰、陈玲震、陈伟、付淑华、金文芳、
孔令涛、李意能、任勇、史洪峰、苏红英、孙卫晓、唐远、
王远航、夏萌、许琳、杨俊威、袁章铖、翟顺莉、张文鹏、
赵虎军、赵学伟、周水平等股东作出关于股份锁定的承诺。
关于股份减持的承诺：
吉学文、孔令涌、王允实、北京华创盛景创业投资中心（有
限合伙）、北京华创盛景投资中心（有限合伙）、博汇源创
业投资有限合伙企业、海宁水平投资合伙企业（有限合
伙）、海通开元投资有限公司、深圳市汇博红瑞一号创业
投资合伙企业（有限合伙）、深圳市南山创业投资有限公
司、深圳市润得益投资管理合伙企业（有限合伙）、深圳
市松禾创业投资有限公司、深圳拓邦股份有限公司、深圳                  是                不适用
远致富海五号投资企业(有限合伙)、无锡 TCL 爱思开半导
体产业投资基金合伙企业（有限合伙）、何景亮、何艳艳、
李茉、李小飞、任诚、任望保、尚伟丽、唐文华、王正航、
徐浩、周俊玲、陈杰、陈玲震、陈伟、付淑华、金文芳、
孔令涛、李意能、任勇、史洪峰、苏红英、孙卫晓、唐远、
王远航、夏萌、许琳、杨俊威、袁章铖、翟顺莉、张文鹏、
赵虎军、赵学伟、周水平等股东作出对股份减持的承诺。
关于稳定股价的承诺：                                                是                不适用



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公司、吉学文、孔令涌、王允实、唐文华、任诚、王正航、
任望保对稳定公司股价作出了承诺并披露了具体措施。
关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理
                                                             是                  不适用
人员作出了关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的赔
偿承诺。
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺：
公司股本及净资产均将大幅增加，但募集资金使用至产生
效益需要一定时间，因此公司的每股收益和加权平均净资
产收益率等指标在短期内可能出现一定程度的下降，存在           是                  不适用
投资者即期回报将被摊薄的风险。鉴于上述情况，公司及
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对填补被摊
薄即期回报做出承诺并披露相关措施。
利润分配原则的承诺
公司已根据相关规定制定了本次首次公开发行股票并上
                                                             是                  不适用
市后生效的《公司章程》，其中对公司的利润分配政策进
行了详细约定。
关于避免同业竞争的承诺：
公司实际控制人吉学文、孔令涌、王允实，及股东博汇源
                                                             是                  不适用
创业投资有限合伙企业、深圳市松禾创业投资有限公司对
避免同业竞争作出承诺。
关于规范和减少关联交易的确认与承诺：
公司实际控制人吉学文、孔令涌、王允实，及股东博汇源
创业投资有限合伙企业、深圳市松禾创业投资有限公司，           是                  不适用
及公司其他董事、监事、高级管理人员对规范和减少关联
交易作出承诺。
关于未履行承诺的约束措施：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理           是                  不适用
人员对未履行承诺的约束措施作出了承诺。
     注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书的相关内容。

五、其他事项

                   报告事项                                         说 明
1、保荐代表人变更及其理由                                           不适用
2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保
                                                                    不适用
荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                                             无




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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市德方纳米科技股份有
限公司2019年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：
                   董瑞超                金巍锋




                                                    华泰联合证券有限责任公司


                                                                2019 年 8 月 22 日




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