深圳市德方纳米科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
深圳市德方纳米科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市德方纳米科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕527 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“德方纳米”或“公司”）
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,690,000 股，发行价格 41.78 元，募
集资金总额为人民币 44,662.82 万元，扣除发行费用（不含增值税）5,316.77 万
元，募集资金净额为 39,346.05 万元。上述募集资金于 2019 年 4 月 10 日到账，
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本次公开发行股票的募集资金到位情况进
行了审验，并于 2019 年 4 月 10 日出具了瑞华验字【2019】48380001 号《验资
报告》。
（二） 2019 年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
2019 年 4 月 10 日募集资金净额 39,346.05
减：对募投项目的累计投入 13,686.85
其中：2019 年度使用金额 13,686.85
减：银行账户管理费及手续费 0.14
加：累计利息收入及理财产品收益 301.31
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 25,960.36
其中：理财产品账户余额（注 1） 15,300.00
募集资金账户余额 10,660.36
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注 1：公司于 2019 年 6 月 18 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经
营的情况下，使用不超过 30,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，购买期限不
超过 12 个月的银行保本型产品、证券公司理财产品及其他金融机构的保本型产品，授权董
事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施。
截止 2019 年 12 月 31 日理财产品余额明细如下：
投资金额 是否
发行机构 产品类别 起始日 到期日
（万元） 到期
中国光大银行深圳华丽支行 结构性存款 7,000.00 2019-10-11 2020-1-11 否
宁波银行股份有限公司深圳
结构性存款 2,200.00 2019-10-24 2020-4-24 否
分行
兴业银行股份有限公司深圳
结构性存款 1,900.00 2019-12-16 2020-3-16 否
分行
中国民生银行股份有限公司
结构性存款 1,200.00 2019-12-19 2020-3-19 否
深圳宝安支行
中国农业银行股份有限公司
大额存单 3,000.00 2019-12-18 2020-1-18 否
深圳横岗新区支行
合计 15,300.00
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
1、 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律
法规及公司《募集资金管理制度》的规定，并经公司第二届董事会第十五次会议
审议通过，公司设立了募集资金专用账户。2019 年 4 月，公司及全资子公司佛
山市德方纳米科技有限公司（以下简称“佛山德方”）分别与中国光大银行深圳
华丽支行、平安银行深圳分行营业部、宁波银行股份有限公司深圳分行、兴业银
行股份有限公司深圳南新支行、中国农业银行股份有限公司深圳横岗新区支行、
中国民生银行股份有限公司深圳宝安支行、华夏银行深圳分行营业部（或相关开
户行的上级分行）及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合
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证券”）签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用实施专户管
理。
2、 公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十三次会议审议通
过了《关于关于变更部分募集资金投资项目实施主体与实施地点暨使用募集资金
向全资子公司增资的议案》，公司募集资金投资项目之“年产 1.5 万吨纳米磷酸
铁锂项目”的实施主体由全资子公司佛山德方变更为全资子公司曲靖市德方纳米
科技有限公司（以下简称“曲靖德方”），实施地点由佛山市高明区明城镇天度路
西侧、仙峰路南侧变更为曲靖市曲靖经济技术开发区（麒麟区辖区）环北路以北、
三元路以东。公司及曲靖德方分别与中国光大银行深圳华丽支行、平安银行深圳
分行营业部、宁波银行股份有限公司深圳分行（或相关开户行的上级分行）及保
荐机构华泰联合证券签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使
用实施专户管理。
3、 公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议审议通
过了《关于部分募投项目新增实施主体与实施地点暨使用募集资金向全资子公司
提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司募投项目之“锂动力研究院项目”
的实施主体新增全资子公司佛山市德方纳米科技有限公司（以下简称“佛山德
方”），实施地点新增深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 1 号楼，
并使用募集资金 5,000.00 万元人民币向佛山德方提供借款用于实施“锂动力研究
院项目”。新增实施主体与实施地点后，“锂动力研究院项目”的实施主体为公司
及佛山德方，实施地点为深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 1 号
楼及佛山市高明区明城镇天度路西侧、仙峰路南侧。公司及佛山德方分别与兴业
银行股份有限公司深圳南新支行、中国农业银行股份有限公司深圳横岗新区支行
（或相关开户行的上级分行）及保荐机构华泰联合证券签署了《募集资金三方监
管协议》，对募集资金的存放和使用实施专户管理。
上述募集资金监管协议与深圳证券交易所有关监管协议范本不存在重大差
异，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规定行使权力及履行义务。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金账户的开立和存储情况如下：
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单位：人民币万元
募集资金 理财产品
户名 账号 开户行名称 银行存款 合计
用途 或定期存款
78160188000157768 中国光大银行深圳华丽支行 994.66 7,000.00 7,994.66
年产 1.5 万
曲靖 15740669888817 平安银行深圳分行营业部 8,132.64 - 8,132.64
吨纳米磷酸
德方 宁波银行股份有限公司深圳 铁锂项目
73010122001688614 10.51 2,200.00 2,210.51
分行
德方 兴业银行股份有限公司深圳
337180100100287309 909.77 - 909.77
纳米 南新支行
兴业银行股份有限公司深圳 锂动力研究
337180100100298448 89.22 1,900.00 1,989.22
佛山 南新支行 院项目
德方 中国农业银行股份有限公司
41027000040052671 12.19 3,000.00 3,012.19
深圳横岗新区支行
德方 中国民生银行股份有限公司 信息化建设
631009877 498.74 1,200.00 1,698.74
纳米 深圳宝安支行 项目
德方 78160188000153931 中国光大银行深圳华丽支行 补充流动资 10.85 - 10.85
纳米 10850000003298658 华夏银行深圳分行营业部 金 1.80 - 1.80
合计 10,660.36 15,300.00 25,960.36
注：本专项报告部分合计数与各明细数之和在尾数上有差异，是由于四舍五入所致。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 13,686.85 万元，具体情况详见附
表《募集资金使用情况对照表》。
（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2019 年 9 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体与实施地
点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将募集资金投资项目之
“年产 1.5 万吨纳米磷酸铁锂项目”的实施主体由全资子公司佛山德方变更为全
资子公司曲靖德方，实施地点由佛山市高明区明城镇天度路西侧、仙峰路南侧变
更为曲靖经济技术开发区（麒麟区辖区）环北路以北、三元路以东（曲靖德方所
在地），并使用募集资金向曲靖德方增资，用于实施和建设“年产 1.5 万吨纳米
磷酸铁锂项目”。
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2019 年 11 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体与实施地点暨使
用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》和《关于部分募投
项目变更及新增实施地点的议案》，同意公司将“锂动力研究院项目”的实施主
体新增全资子公司佛山德方，实施地点新增深圳市南山区留仙大道 3370 号南山
智园崇文园区 1 号楼；将“信息化建设项目”的实施地点由深圳市南山区创盛路
1 号康和盛大楼变更为深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 1 号楼，
同时新增佛山市高明区明城镇明富路 38 号（佛山德方所在地）及曲靖经济技术
开发区（麒麟区辖区）环北路以北、三元路以东（曲靖德方所在地）作为项目实
施地点。
（三） 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况
报告期内，公司不存在募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。
（四） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五） 节余募集资金使用情况
公司募集资金投资项目尚未投资完成，尚不存在结余募集资金。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目的情况
本公司不存在超募资金。
（七） 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中的 15,300.00 万元购买理财
产品或大额定期存单，剩余 10,660.36 万元存放于募集资金监管账户中。
（八） 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
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五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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董事会
2020 年 4 月 21 日
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附表：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：深圳市德方纳米科技股份有限公司 单位：人民币万元
报 告 期投 入 募
募集资金总额 39,346.05 13,686.85
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已 累 计投 入 募
累计变更用途的募集资金总额 0.00 13,686.85
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达到
是否已变 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投资
承诺投资项目和超募 本年度投 预定可使 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生
更项目（含 承诺投资 资总额 累计投入 进度 (3)＝
资金投向 入金额 用状态日 的效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 （1） 金额(2) (2)/(1)
期
承诺投资项目
1、年产 1.5 万吨纳米
否 23,797.33 23,797.33 5,696.97 5,696.97 23.94% 2021-4-10 不适用 不适用 否
磷酸铁锂项目
2、锂动力研究院项目 否 5,931.17 5,931.17 63.00 63.00 1.06% 2021-4-10 不适用 不适用 否
3、信息化建设项目 否 1,710.76 1,710.76 30.05 30.05 1.76% 2021-4-10 不适用 不适用 否
4、补充流动资金 否 7,906.79 7,906.79 7,896.83 7,896.83 99.87% - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 39,346.05 39,346.05 13,686.85 13,686.85 - - - - -
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超募资金投向 无此情况
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
①2019 年 9 月 9 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目实施主体与实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将募集资金投资项目之“年产 1.5 万吨纳
米磷酸铁锂项目”的实施主体由全资子公司佛山德方变更为全资子公司曲靖德方，实施地点由佛山市高明区明城镇天度路西侧、
仙峰路南侧变更为曲靖经济技术开发区（麒麟区辖区）环北路以北、三元路以东（曲靖德方所在地），并使用募集资金向曲靖德
方增资，用于实施和建设“年产 1.5 万吨纳米磷酸铁锂项目”。
募集资金投资项目实
②2019 年 11 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目
施地点变更情况
新增实施主体与实施地点暨使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》和《关于部分募投项目变更及新增
实施地点的议案》，同意公司将“锂动力研究院项目”的实施主体新增全资子公司佛山德方，实施地点新增深圳市南山区留仙大
道 3370 号南山智园崇文园区 1 号楼；将“信息化建设项目”的实施地点由深圳市南山区创盛路 1 号康和盛大楼变更为深圳市南
山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 1 号楼，同时新增佛山市高明区明城镇明富路 38 号（佛山德方所在地）及曲靖经济技
术开发区（麒麟区辖区）环北路以北、三元路以东（曲靖德方所在地）作为项目实施地点。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
深圳市德方纳米科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 截止 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中的 15,300.00 万元购买理财产品或大额定期存单，剩余 10,660.36 万元存放于募
用途及去向 集资金监管账户中。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
