德方纳米：2020年度监事会工作报告2021-04-28
深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会工作报告
深圳市德方纳米科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年，深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规和公
司制度的相关规定，本着勤勉尽责的工作态度和对全体股东负责的精神，认真履
行监事会职责，积极开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员
履职情况进行监督，促进了公司规范运作水平的提升，维护了公司利益和全体股
东的合法权益。现将监事会 2020 年的工作情况汇报如下：
一、 报告期内监事会日常工作情况
报告期内，公司监事会共组织召开 9 次会议，会议的召集与召开程序、出席
会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合《公司法》《公司
章程》和《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下：
议案
会议名称 召开时间 议案名称
序号
《关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单
第二届监事会第 1
2020/3/13 及授予数量的议案》
十八次会议
2 《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
1 关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
2 关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
3 关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案
关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报
4
告的议案
5 关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的议案
第二届监事会第 6 关于公司 2019 年度内部控制鉴证报告的议案
2020/4/21
十九次会议 关于公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本
7
预案的议案
8 关于续聘 2020 年度审计机构的议案
9 关于公司 2020 年度监事薪酬方案的议案
10 关于会计政策变更的议案
11 关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案
12 关于公司 2020 年第一季度报告的议案
1
深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会工作报告
议案
会议名称 召开时间 议案名称
序号
关于深圳市德方纳米科技股份有限公司符合非公开发
13
行股票条件的议案
关于深圳市德方纳米科技股份有限公司非公开发行股
14
票方案的议案
14.01 发行股票的种类和面值
14.02 发行方式和发行时间
14.03 发行对象及认购方式
14.04 发行价格及定价原则
14.05 发行数量
14.06 限售期
14.07 上市地点
14.08 滚存未分配利润安排
14.09 募集资金金额及用途
14.10 本次非公开发行股票决议有效期
关于审议《深圳市德方纳米科技股份有限公司 2020
15
年创业板非公开发行 A 股股票预案》的议案
关于审议《深圳市德方纳米科技股份有限公司 2020
16 年创业板非公开发行股票募集资金使用的可行性分析
报告》的议案
关于审议《深圳市德方纳米科技股份有限公司 2020
17 年创业板非公开发行 A 股股票方案论证分析报告》的
议案
关于审议《深圳市德方纳米科技股份有限公司前次募
18
集资金使用情况报告》的议案
关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关
19
主体承诺的议案
关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表
1
监事候选人的议案
第二届监事会第 提名张东先生为公司第三届监事会非职工代表监事候
2020/5/14 1.01
二十次会议 选人
提名欧阳彪先生为公司第三届监事会非职工代表监事
1.02
候选人
第三届监事会第
2020/6/2 1 关于选举公司第三届监事会主席的议案
一次会议
1 关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案
第三届监事会第
2020/8/26 关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的
二次会议 2
专项报告的议案
第三届监事会第
2020/10/19 1 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
三次会议
2
深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会工作报告
议案
会议名称 召开时间 议案名称
序号
第三届监事会第
2020/10/27 1 关于公司《2020 年第三季度报告》的议案
四次会议
第三届监事会第
2020/12/8 1 关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案
五次会议
第三届监事会第 1 关于日常关联交易预计的议案
2020/12/25
六次会议 2 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
二、 监事会对 2020 年度公司有关事项的审核意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制
度的规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监事会的职责，对公
司依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行
全面监督，经认真审议一致认为：
（一） 公司依法运作情况
2020 年，公司监事会成员对公司董事会、股东大会的召开程序及决议程序、
董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员的履职情况及公司
管理制度执行情况等进行了严格监督，认为公司股东大会、董事会会议的召开均
严格按照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，决议内容
合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，公司董事会成员及高
级管理人员能够忠实勤勉地履行职责，认真执行各项规章制度和股东大会决议、
董事会决议，未发现公司董事及高级管理人员有违反法律法规、《公司章程》及
损害公司和股东合法利益的行为。
（二） 公司财务情况
监事会对公司 2020 年度的财务状况、经营成果等进行了认真细致、有效地
监督、检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况
良好，公司 2020 年度财务报告真实、准确地反映了公司财务状况和经营成果，
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告是客观公
正、真实可靠的。
（三） 公司募集资金使用与管理情况
3
深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会工作报告
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为公司严
格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》
等相关规定对募集资金进行管理和使用，不存在违法违规存放和使用募集资金的
情况。
（四） 公司关联交易情况
监事会对公司 2020 年度发生的关联交易进行了监督与核查，报告期内发生
的关联交易符合公司生产经营的需要，相关交易履行了必要的审批程序，决策程
序合法合规，交易遵循公允的定价原则，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五） 公司对外担保情况
监事会对报告期内公司发生的对外担保情况进行了认真核查和监督，2020
年，除对合并报表范围内的子公司提供担保外，公司不存在其他对外担保事项。
公司为子公司提供担保均履行了必要的审批程序，担保风险处于公司可控的范围
之内，符合公司的整体利益，不存在违规对外担保的情形。
（六） 公司内部控制情况
报告期内，公司依据有关法律法规及《公司章程》等有关规定的要求，结合
生产经营管理的实际需要，建立了较为完善的内部控制体系，公司法人治理结构
完善，内部控制制度能够得到有效执行，起到了较好的风险防范和控制作用，确
保了公司资产的安全、完整，未发现公司存在内部控制重大缺陷和异常事项，公
司《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实
际情况。
（七） 公司内幕信息知情人管理制度的执行情况
报告期内，公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，针对定期报告、
重大事项等事项，能够按照要求报送内幕信息知情人档案并做好相关内幕信息登
记及保密工作，有效防范了内幕信息泄露及内幕交易的发生，保护了广大投资者
的合法权益。报告期内，未发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息
知情人员存在泄露公司内幕信息、或利用内幕信息违法进行内幕交易的行为。
4
深圳市德方纳米科技股份有限公司 监事会工作报告
三、 监事会 2021 年工作规划
2021 年，监事会将按照有关法律法规，忠实勤勉地履行职责，进一步促进
公司的规范运作，维护公司及全体股东的利益，促进公司的可持续发展，树立公
司良好的诚信形象。监事会 2021 年工作计划为：
1、 积极参加监管部门组织的培训，认真学习有关法律法规、规范指引，进
一步提高监事会的工作能力和工作效率。
2、 继续强化落实监督职能。督促公司进一步完善法人治理结构，促进内部
控制体系的完善，提高公司治理水平；加强对公司财务的监督检查，对公司的财
务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域；监督公司董事和高级管理人员
勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
3、 强化对公司募集资金的管理与使用、财务管理、对外投资、对外担保等
重大事项的监督，保证资金合规使用，加强风险防范意识，确保公司合法合规经
营，切实维护好公司和全体股东的合法权益。
深圳市德方纳米科技股份有限公司
监事会
2021 年 4 月 26 日
5
