中航证券有限公司关于
          西安三角防务股份有限公司
      持续督导之 2020 年度现场核查报告
保荐机构名称：中航证券有限公司    被保荐公司简称：西安三角防务股份有
                                  限公司
保荐代表人姓名：司维、毛军        联系电话：0755-33066884
现场检查人员姓名：司维、周洁瑜
现场检查对应期间：2020 年度
现场检查时间：2021 年 4 月 10 日至 4 月 13 日
一、现场检查事项：                                 现场检查意见：
（一）公司治理                                     是      否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、
监事会、股东大会文件,包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
3、访谈公司相关人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会      √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、    √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和                  √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行                  √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、
内部审计出具的报告；2、查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作规则、人员
构成、工作记录等，并与公司相关人员进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计      √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设                   √
立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部      √
审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业
板上市公司适用）


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5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和
创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次    √
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发
现的问题等（中小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使    √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业
板和创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向    √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和
创业板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次     √
内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适
用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否   √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批
表；2、查阅投资者来访的记录资料,查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活
动记录表；3、与公司相关人员沟通，核对三会文件和披露的公告。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公    √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊    √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公
司内部的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查
阅审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直    √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或    √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披    √
露义务
4.关联交易价格是否公允                              √

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5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露                  √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担                  √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了                  √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
2、查阅募集资金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单和银行日记
账；4、现场查看募集资金投资项目实施情况；5、访谈公司相关人员沟通相关
情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、     √
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投                  √
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投     √
资效益是否与该等披露相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告,了解业绩波动情况；2、访谈公司
相关人员, 查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及
公司的应对措施；3、查阅行业研究报告,与公司进行对比分析,了解业绩波动的
原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异     √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司
定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、与公司相关人员进行沟
通。


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1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变   √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已        √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

   无




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（此页无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司持续督导
之 2020 年度现场核查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：
                      司   维                           毛      军




                                           保荐机构：中航证券有限公司




                                                      2021 年 4 月 14 日




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