中航证券有限公司
关于西安三角防务股份有限公司 2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：三角防务
保荐代表人姓名：司维 联系电话：010-59562507
保荐代表人姓名：毛军 联系电话：010-59562509
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
每月均查询了公司募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数
户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 是
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 6 月 22 日
上市公司“内幕信息管理要求
及内幕交易相关规定”、“可转债
（3）培训的主要内容
上市后管理关注事项” 等方面
进行了讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1、公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、公司持股 5%以上的股东、
担任公司董事、监事、高管的 是 不适用
股东关于股份减持承诺
3、公司持股 5%以上的股东关
是 不适用
于规范关联交易的承诺
4、公司关于利润分配政策的承
是 不适用
诺
5、公司、持股 5%以上股东、
董事（不含独立董事）、高级管
是 不适用
理人员稳定公司股价预案的承
诺
6、公司、董事、高级管理人员
是 不适用
切实履行填补回报措施的承诺
7、公司、持股 5%以的股东、
董事、监事、高级管理人员关 是 不适用
于未履行承诺的约束措施
8、公司董事、高级管理人员关
于公司首次公开发行摊薄即期 是 不适用
回报采取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（以下无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2021 年
半年度跟踪报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
司 维 毛 军
中航证券有限公司
年 月 日