中航证券有限公司
关于西安三角防务股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披
露指引第 6 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
等相关规定，中航证券有限公司（以下简称“中航证券”、“保荐机构”）作为西
安三角防务股份有限公司（以下简称“三角防务”、“公司”）首次公开发行股票
项目及创业板向不特定对象发行可转换公司债券项目的持续督导机构，对公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准西安三角防务股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可【2019】680 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,955 万股，发行价格为人民币 5.91 元
/股，募集资金总额为人民币 29,284.05 万元，扣除发行费用（不含税）后募集资
金净额为人民币 26,000 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 5
月 16 日对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资
报告》（信会师报字【2019】第 ZA90530 号）。
2、募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 230,296,176.05 元，
其中：截至 2020 年 12 月 31 日使用募集资金 201,543,360.38 元；2021 年 1-6 月
使用募集资金 28,752,815.67 元。截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民
币 31,264,219.40 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（二）创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意
西安三角防务股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证
监许可[2021]1352 号）同意，三角防务股份有限公司（以下简称“三角防务”或
“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额为 90,437.27 万元，
扣除发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币 89,013.61 万元。大华会
计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资，并出具了大华验字【2021】000370
号《西安三角防务股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金验证报告》，对以上募集资金到账情况进行了审验确认。
2、募集资金使用和结余情况
本次公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金净额为 89,013.61 万元。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司使用募集资金对募投项目累计投入 0 元，募集资金
余额为人民币 890,611,444.88 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费
等的净额 475,346.53 元）。
二、募集资金存放及管理情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、募集资金管理制度和募集资金三方监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《创业板上市公司规范运作指
引（2020 年修订）》等文件的规定，制定了《西安三角防务股份有限公司募集资
金管理制度》，对募集资金的存放、管理及使用情况监督等方面作出了具体明确
的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程
序，以保证专款专用。公司与保荐机构及募集资金专项账户开户银行：中国银行
西安阎良航空高技术产业基地支行营业部、建设银行西安南大街支行、招商银行
西安枫林绿洲支行，上述三家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职
责履行良好。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
2021 年 6 月 30 日
开户银行 银行账号 存放方式
账户余额
中国建设银行股
份有限公司西安 61050186250000001173 1,238,569.49 活期存款
南大街支行
中国银行西安阎
良航空高技术产 103281250335 2,727,116.34 活期存款
业基地支行
招商银行西安枫
999012023010603 27,298,533.57 活期存款
林绿洲支行
合计 31,264,219.40
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1、募集资金管理的情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率，保证募集资金投
资计划的正常进行，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等有关法律法规要求及第二届
董事会第二十一次会议审议通过的《关于公司开设向不特定对象发行可转换公司
债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》等相关规定，公司保荐
机构中航证券有限公司已分别与中国农业银行股份有限公司西安阎良区支行、平
安银行股份有限公司西安分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司西安市长缨西路
支行、宁夏银行股份有限公司西安西大街支行、中国建设银行股份有限公司西安
南大街支行、招商银行股份有限公司西安枫林绿洲支行签署了《募集资金三方监
管协议》（以下统称“《三方监管协议》”）。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
2021 年 6 月 30 日账
开户银行 银行账号 存放方式
户余额
中国农业银行股
份有限公司西安 26150101040016036 150,025,636.00 活期
阎良区支行
平安银行股份有
限公司西安分行 15685511528600 150,026,250.00 活期
营业部
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
961009010023658922 150,026,250.00 活期
西安市长缨西路
支行
宁夏银行股份有
限公司西安西大 1200000608174 100,067,501.64 活期
街支行
中国建设银行股
份有限公司西安 61050186250000001909 150,025,569.96 活期
南大街支行
招商银行股份有
限公司西安分行 999012023010205 193,294,206.39 活期
枫林绿洲支行
合计 893,465,413.99
三、2021 年半年度募集资金实际使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
1、募集资金使用情况
2021 年 1-6 月，公司募集资金实际使用情况详见“附件 1”。
2、对闲置募集资金进行现金管理的情况
2021 年 1-6 月，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情形。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 1-6 月，公司不存在募集资金置换情形。
4、募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告“附件 2”。
2、对闲置募集资金进行现金管理的情况
2021 年 1-6 月，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为
4,669.59 万元，以自筹资金预先支付发行费用 216.53 万元。截至 2021 年 6 月 30
日，公司未发生募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情形。
4、募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对等多种方式，
对三角防务募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，从
公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募
集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
七、保荐机构核查意见
经核查，中航证券认为：三角防务 2021 年半年度募集资金存放与使用符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定。三角
防务及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一
致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于西安三角防务股份有限公司 2021
年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
司 维 毛 军
中航证券有限公司
年 月 日
附表 1
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：西安三角防务股份有限公司 截至 2021 年 06 月 30 日
单位：万元
本报告期内投入募集资
募集资金总额 26,000.00 2,875.28
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 0.00 23,029.62
额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更项 募集资金承诺 调 整 后 投 资 总 本 年 度 投 入 截至期末累 截至期末投资进度（%）项 目 达 到 预 本 年 度 实 是否达到 项 目 可
目（含部分变 投资总额 额（1） 金额 计投入金额 （3）＝（2）/（1） 定 可 使 用 状 现的效益 预计效益 行 性 是
承诺投资项目和超
更） （2） 态日期 否 发 生
募资金投向
重 大 变
化
承诺投资项目
1.400MN 模 锻 液 压
机生产线技改及深 否 7,472.72 7,472.72 1,052.40 6,218.04 83.21% 不适用 不适用 否
加工建设项
2、发动机盘环件先
进制造生产线建设 否 12,357.52 12,357.52 406.69 11,151.71 90.24% 不适用 不适用 否
项目
3、军民融合理化检
测中心公共服务平 否 6,169.76 6,169.76 1,416.19 5,659.87 91.74% 不适用 不适用 否
台项目
承诺投资项目小计 26,000.00 26,000.00 2,875.28 23,029.62 - - - - -
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 26,000.00 26,000.00 2,875.28 23,029.62 -
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 截至 2019 年 5 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 4,920.19 万元，公司决定用本次募集资金 4,212.83
先期投入及置换情 万元，置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。募集资金投资项目置换已经公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第三次
况 会议审议通过。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
公司尚未使用的募集资金存储于募集资金专户中，将根据承诺投资项目的进展投入使用。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
附表 2
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：西安三角防务股份有限公司 截至 2021 年 06 月 30
日
单位：万元
本报告期内投入募集
募集资金总额 89,013.61 0
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 0.00 0
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变更 募集资金承 调 整 后 投 资 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 进 度 项 目 达 到 本 年 度 是 否 达 项 目 可
项目（含部 诺投资总额 总额（1） 入金额 累 计 投 入 （%） (3)＝(2)/(1) 预 定 可 使 实 现 的 到 预 计 行 性 是
承诺投资项目和
分变更） 金额(2) 用 状 态 日 效益 效益 否发生
超募资金投向
期 重大变
化
承诺投资项目
先进航空零部件
智能互联制造基 否 89,013.61 89,013.61 0 0 0% 不适用 不适用 否
地项目
承诺投资项目小 - - - -
89,013.61 89,013.61 0 0
计 -
超募资金投向
超募资金投向小
计
合计 89,013.61 89,013.61 0 0 -
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
截至 2021 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额为 4,669.59 万元，以自筹资金预先支付发行
目先期投入及置
费用 216.53 万元。截至 2021 年 6 月 30 日，未发生募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情形。
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
截止 2021 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存储于募集资金专户中，将根据承诺投资项目的进展投入使用。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
