三角防务：关于激励计划（草案）及相关文件的修订说明公告2022-05-11
证券代码：300775 证券简称：三角防务 公告编号：2022-039
债券代码:123114 债券简称：三角转债
西安三角防务股份有限公司
关于《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及相关文件
的修订说明公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
西安三角防务股份有限公司（以下简称“三角防务”或“公
司”）于 2022 年 2 月 21 日召开第二届董事会第二十八次会议、第二
届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于公司<2022 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见
公司在创业板指定信息披露媒体刊登的相关公告。
为了更好地实施本次股权激励计划，增强股权激励效果，达到激
励的目的，激发激励对象的积极性，促进公司的长远发展，公司于 2022
年 5 月 10 日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等
相关议案，对《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划（草案）》”）及其摘要中关于公司股本总额、激励对象数量、
限制性股票成本摊销等相关内容进行了相应修订。
本次修订的具体情况如下：
一、对《激励计划（草案）》“特别提示”中第三点，公司股本
总额及激励计划表述进行修订
修订前：
三、本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过 500.00 万股，
占本激励计划草案公告时公司股本总额 49,552.25 万股的 1.01%（因
三角转债处于转股期，本草案所称股本总额为 2022 年 2 月 18 日的股
份数量）。其中首次授予 400.00 万股，占本激励计划草案公告时公司
股本总额 49,552.25 万股的 0.81%，首次授予部分占本次授予权益总
额的 80.00%；预留 100.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本
总额 49,552.25 万股的 0.20%，预留部分占本次授予权益总额的
20.00%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划
所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励
计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的
公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
修订后：
三、本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过 500.00 万股，
占本激励计划公告时公司股本总额 49,560.85 万股的 1.01%（因三角
转债处于转股期，本激励计划所称股本总额为 2022 年 4 月 29 日的股
份数量）。其中首次授予 400.00 万股，占本激励计划公告时公司股本
总额 49,560.85 万股的 0.81%，首次授予部分占本次授予权益总额的
80.00%；预 留 100.00 万股，占 本激励计划公告时公司股本 总额
49,560.85 万股的 0.20%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。
截至本激励计划公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划
中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司
股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
二、对《激励计划（草案）》“特别提示”中第四点，激励计划
表述进行修订
修订前：
四、本激励计划首次授予的第一类限制性股票的授予价格为
22.01 元/股，预留部分第一类限制性股票授予价格与首次授予的第
一类限制性股票价格相同。
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股
票完成登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股
份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和/或授予
数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
修订后：
四、本激励计划首次授予的第一类限制性股票的授予价格为
22.01 元/股，预留部分第一类限制性股票授予价格与首次授予的第
一类限制性股票价格相同。
在本激励计划公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完
成登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆
细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和/或授予数量
将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
三、对《激励计划（草案）》“特别提示”中第五点，激励对象
数量进行修订
修订前：
五、本激励计划首次授予的激励对象共计 45 人，为公司公告本
激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、
核心技术人员、中层管理人员、技术骨干以及业务骨干。
修订后：
五、本激励计划首次授予的激励对象共计 82 人，为公司公告本
激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、
核心技术人员、中层管理人员、技术骨干以及业务骨干。
四、对《激励计划（草案）》“第四章 激励对象的确定依据和
范围”中“二、激励对象的范围”进行修订
修订前：
本激励计划首次授予的激励对象共计 45 人，包括：
（一）董事、高级管理人员、核心技术人员；
（二）中层管理人员；
（三）技术骨干以及业务骨干。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公
司董事会聘任。激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。
本次股权激励对象的范围如下表所示：
序号 人员类别 人数
1 董事、高级管理人员 9
2 中层管理人员及骨干员工 36
合计 45
所有激励对象必须在本激励计划的有效期内在公司或公司的子
公司任职并与公司签署劳动合同或聘用合同。
预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个
月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发
表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披
露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权
益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定，可以包
括公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员等。
修订后：
本激励计划首次授予的激励对象共计 82 人，包括：
（一）董事、高级管理人员、核心技术人员；
（二）中层管理人员；
（三）技术骨干以及业务骨干。
以上激励对象中，董事、高级管理人员必须经股东大会选举或公
司董事会聘任。激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。
本次股权激励对象的范围如下表所示：
序号 人员类别 人数
1 董事、高级管理人员 9
2 中层管理人员及骨干员工 73
合计 82
所有激励对象必须在本激励计划的有效期内在公司或公司的子
公司任职并与公司签署劳动合同或聘用合同。
预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个
月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发
表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披
露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权
益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定，可以包
括公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员等。
五、对《激励计划（草案）》“第五章 本激励计划的具体内容”
中关于公司股本总额和激励计划表述进行修订
修订前：
本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过 500.00 万股，占本
激励计划草案公告时公司股本总额 49,552.25 万股的 1.01%（因三角
转债处于转股期，本草案所称股本总额为 2022 年 2 月 18 日的股份数
量)。其中首次授予 400.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本
总额 49,552.25 万股的 0.81%，首次授予部分占本次授予权益总额的
80.00%；预留 100.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额
49,552.25 万股的 0.20%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激
励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获
授的公司限制性股票数量，累计未超过公司股本总额的 1.00%。
修订后：
本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过 500.00 万股，占本
激励计划公告时公司股本总额 49,560.85 万股的 1.01%（因三角转债
处于转股期，本激励计划所称股本总额为 2022 年 4 月 29 日的股份数
量）。其中首次授予 400.00 万股，占本激励计划公告时公司股本总额
49,560.85 万股的 0.81%，首次 授予部分占本 次授予权益总 额的
80.00%；预 留 100.00 万股，占 本激励计划公告时公司股本 总额
49,560.85 万股的 0.20%，预留部分占本次授予权益总额的 20.00%。
截至本激励计划公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计
划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司限制性股票数量，累计未超过公司股本总额的 1.00%。
六、对《激励计划（草案）》“第五章 本激励计划的具体内容”
中“一、第一类限制性股票”的“（二）第一类限制性股票激励对象
名单及拟授出权益分配情况”进行修订
修订前：
占本激励计
获授第一类限制
占授予总量 划公告日公
姓名 职务 性股票数量（万
的比例 司总股本的
股）
比例
一、董事、高级管理人员
虢迎光 董事、总经理 50.00 10.00% 0.10%
罗锋 副总经理 35.00 7.00% 0.07%
董事、董事会秘书
杨伟杰 20.00 4.00% 0.04%
财务负责人
曹亮 副总经理 18.00 3.60% 0.04%
周晓虎 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
李宗檀 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
李辉 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
王海鹏 董事、副总经理 15.00 3.00% 0.03%
严党为 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
二、董事会认为需要激励的其他人员
中层管理人员和骨干员工（36 人） 202.00 40.40% 0.41%
三、预留部分 100.00 20.00% 0.20%
合计 500.00 100.00% 1.01%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以
上百分比结果四舍五入所致。
修订后：
占本激励计
获授第一类限制
占授予总量 划公告日公
姓名 职务 性股票数量（万
的比例 司总股本的
股）
比例
一、董事、高级管理人员
虢迎光 董事、总经理 50.00 10.00% 0.10%
罗锋 副总经理 35.00 7.00% 0.07%
董事、董事会秘书
杨伟杰 20.00 4.00% 0.04%
财务负责人
曹亮 副总经理 18.00 3.60% 0.04%
周晓虎 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
李宗檀 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
李辉 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
王海鹏 董事、副总经理 15.00 3.00% 0.03%
严党为 副总经理 15.00 3.00% 0.03%
二、董事会认为需要激励的其他人员
中层管理人员和骨干员工（73 人） 202.00 40.40% 0.41%
三、预留部分 100.00 20.00% 0.20%
合计 500.00 100.00% 1.01%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以
上百分比结果四舍五入所致。
七、对《激励计划（草案）》“第五章 本激励计划的具体内容”
中“一、第一类限制性股票”中“（八）第一类限制性股票激励计划
的调整方法和程序”的“2、授予价格的调整方法”表述进行修订
修订前：
2、授予价格的调整方法
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股
票完成股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行
相应的调整。调整方法如下：
修订后：
2、授予价格的调整方法
在本激励计划公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完
成股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆
细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应
的调整。调整方法如下：
八、对《激励计划（草案）》“第五章 本激励计划的具体内容”
中“一、第一类限制性股票”中“（十）第一类限制性股票会计处理”
的“2、预计第一类限制性股票实施对各期经营业绩的影响”进行修
订
修订前：
公司向激励对象授予第一类限制性股票 500.00 万股，其中首次
授予 400.00 万股。按照草案公布前一交易日的收盘数据预测算限制
性股票的公允价值，预计首次授予第一类限制性股票的权益费用总额
为 8,796.00 万元，该等费用总额作为公司本次股权激励计划的激励
成本将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确
认。根据会计准则的规定，具体金额应以“实际授予日”计算的限制
性股票公允价值为准。假设公司于 2022 年 3 月首次授予限制性股票，
则 2022 年至 2025 年首次授予部分第一类限制性股票成本摊销情况如
下:
单位：万元
需摊销的总费
2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
用
8,796.00 4,123.13 3,188.55 1,264.43 219.90
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与实际授予价格、授予日、授予日
收盘价、授予数量及对可解锁权益工具数量的最佳估计相关；
2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告
为准；
4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
修订后：
公司向激励对象授予第一类限制性股票 500.00 万股，其中首次
授予 400.00 万股。按照草案公布前一交易日的收盘数据预测算限制
性股票的公允价值，预计首次授予第一类限制性股票的权益费用总额
为 8,796.00 万元，该等费用总额作为公司本次股权激励计划的激励
成本将在本激励计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。
根据会计准则的规定，具体金额应以“实际授予日”计算的限制性股
票公允价值为准。假设公司于 2022 年 6 月首次授予限制性股票，则
2022 年至 2025 年首次授予部分第一类限制性股票成本摊销情况如
下：
单位：万元
需摊销的总费
2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
用
8,796.00 2,748.75 3,958.20 1,649.25 439.80
注：1、上述费用为预测成本，实际成本与实际授予价格、授予日、授予日
收盘价、授予数量及对可解锁权益工具数量的最佳估计相关；
2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告
为准；
4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
除上述修订外，其他内容与公司《激励计划（草案）》内容一致。
公司对《2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要》中与上述表述相
关的内容进行了同步修订。更新后的公司《2022 年限制性股票激励计
划（草案修订稿）》及其摘要等相关文件详见指定信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
西安三角防务股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 10 日
