证券代码：300775 证券简称：三角防务 公告编号：2023-041
债券代码：123114 债券简称：三角转债
西安三角防务股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022 年，西安三角防务股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规
定，恪尽职守，认真履行监督职责。监事会对公司生产经营活动、重
大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况等情况进行
了监督，促进公司生产经营管理工作顺利进行，在维护公司利益、股
东权益及促进公司规范运作等方面发挥了应有的作用。现将 2022 年
度公司监事会工作报告如下：
一、监事会会议召开的情况
报告期内，公司监事会共召开了八次会议，会议的召集、召开及
表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议主要情况如下：
召开时间 监事会届次 审议通过的议案
1.审议《关于公司符合向
特定对象发行股票并在
2022 年 2 月 21 日 第二届监事会第十八次会议 创业板上市条件的议
案》；
2.逐项审议《关于公司向
特定对象发行股票并在
创业板上市方案的议
案》；
2.1 发行股票的种类和面
值
2.2 发行方式和发行时间
2.3 发行对象及认购方式
2.4 定价基准日、发行价
格及定价原则
2.5 发行数量
2.6 募集资金投向
2.7 限售期
2.8 上市地点
2.9 本次发行前的滚存未
分配利润安排
2.10 本次发行的决议有
效期
3.审议《关于公司<向特
定对象发行股票并在创
业板上市预案>的议案》；
4.审议《关于公司<向特
定对象发行股票并在创
业板上市的论证分析报
告>的议案》；
5.审议《关于公司<向特
定对象发行股票募集资
金使用的可行性分析报
告>的议案》；
6.审议《关于公司前次募
集资金使用情况专项报
告的议案》；
7.审议《关于公司向特定
对象发行股票摊薄即期
回报的风险提示及填补
措施和相关主体承诺的
议案》；
8.审议《关于公司未来三
年（2022-2024年）股东
回报规划的议案》；
9.审议《关于公司设立募
集资金专项账户的议
案》；
10.审议《关于公司<2022
年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议
案》；
11. 审议《关于公司
<2022 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>
的议案》；
12. 审议《关于核查公司
<2022 年限制性股票激励
计划激励对象名单>的议
案》。
1.审议《关于 2021 年度
监事会工作报告的议
案》；
2.审议《关于 2021 年度
审计报告的议案》；
3.审议《关于 2021 年年
度报告及其摘要的议
案》；
4.审议《关于 2021 年度
利润分配预案的议案》；
2022 年 4 月 22 日 第二届监事会第十九次会议 5.审议《关于 2021 年度
募集资金存放与使用情
况专项报告的议案》；
6.审议《关于 2021 年度
内部控制自我评价报告
的议案》；
7.审议《关于续聘会计师
事务所的议案》；
8.审议《关于 2021 年度
财务决算报告的议案》；
9.审议《关于 2022 年第
一季度报告的议案》；
10.审议《关于使用部分
闲置募集资金及自有资
金进行现金管理的议
案》；
11.审议《关于会计政策
变更的议案》。
1. 审议《关于公司<2022
年限制性股票激励计划
（草案修订稿）>及其摘
要的议案》；
2022 年 5 月 10 日 第二届监事会第二十次会议 2.审议《关于核查公司
<2022 年限制性股票激
励计划对象名单（修订
稿）>的议案》。
1.审议《关于调整公司
2022 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象
名单、授予数量及授予价
格的议案》；
2.审议《关于向公司 2022
年限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制
性股票的议案》；
3. 逐项审议通过《关于
调整公司向特定对象发
行股票并在创业板上市
方案的议案》
3.1 发行股票的种类和面
值
3.2 发行方式和发行时间
3.3.发行对象及认购方
式
3.4 定价基准日、发行价
格及定价原则
第二届监事会第二十一次会
2022 年 7 月 8 日 3.5 发行数量
议
3.6 募集资金投向
3.7 限售期
3.8 上市地点
3.9 本次发行前的滚存未
分配利润安排
3.10 本次发行的决议有
效期
4.审议《关于公司《向特
定对象发行股票并在创
业板上市预案（修订稿）》
的议案》；
5.审议《关于公司《向特
定对象发行股票并在创
业板上市方案论证分析
报告（修订稿）》的议案》；
6.审议《关于公司前次募
集资金使用情况专项报
告的议案》；
7.审议《关于公司《向特
定对象发行股票摊薄即
期回报的风险提示及填
补措施和相关主体承诺
（修订稿）》的议案》；
8.审议《关于公司向特定
对象发行股票并在创业
板上市募集资金使用的
可行性分析报告（修订
稿）的议案》。
1.审议《关于 2022 年半
年度报告全文及摘要的
议案》；
2022 年 8 月 8 日 第二届监事会第二十二次会 2.审议《关于 2022 年半
议 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告的议
案》。
审议《关于公司监事会换
第二届监事会第二十三次会 届选举暨提名第三届监
2022 年 9 月 6 日
议 事会非职工代表监事候
选人的议案》。
审议《关于选举公司第三
2022 年 9 月 22 日 第三届监事会第一次会议
届监事会主席的议案》。
审议《关于 2022 年第三
2022 年 10 月 24 日 第三届监事会第二次会议
季度报告的议案》。
二、监事会职责履行情况
（一）公司依法运作情况
公司监事会对报告期内股东大会、董事会的召开程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情
况及公司管理制度等进行了监督检查。监事会认为：公司股东大会、
董事会的召集、召开、决策程序符合《公司法》、《公司章程》的相关
规定；董事会能严格按照相关规定规范运作，决策合理，勤勉尽职，
认真执行股东大会的各项决议；公司董事和高级管理人员在执行公司
职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务制度及财务状况进行了
认真的检查和审核，认为公司财务管理规范、内控制度健全，财务报
告真实、公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
（三）募集资金的使用和管理情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，
监事会认为：公司能够严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法
规及《公司章程》《募集资金管理制度》等的规定和要求，对公司募
集资金进行合理使用和有效管理，募集资金的实际使用去向合法、合
规，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变更募集资
金用途的情况，不存在损害股东利益的行为。
（四）检查关联交易情况
报告期内，公司未发生重大关联交易行为，不存在损害公司及股
东的利益，特别是中小股东利益的情形。
（五）公司对外担保情况
经核查，报告期内公司未发生对外担保情况。
（六）内部管理监督情况
公司已经基本建立健全了内部控制制度，能够适应当前公司管理
的要求和发展的需要，且各项内部控制制度在营运环节中得到了有效
执行。公司《2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建设及执行情况。
（七）落实内幕信息知情人管理制度的情况
经监事会核查，报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记
制度》，做好内幕信息保密工作，公平地进行信息披露，维护了广大
投资者的合法权益。报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规交
易的行为。
三、2023 年监事会工作计划
2023 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有
关规定，认真履行监事会职能，与董事会和全体股东共同促进公司的
规范运作及持续健康发展，维护公司及股东的合法权益,并着重从以
下几方面做好工作:
1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有
效运行；
2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅公司财务报告，对
公司的财务运作情况实施监督；
3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公
司利益和形象的行为发生。
西安三角防务股份有限公司
监 事 会
2023 年 4 月 20 日