证券代码:300778            证券简称:新城市       公告编号:2019-011



               深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司

 关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的进展公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




    深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称“公司”）

于 2019 年 5 月 13 日、2019 年 5 月 30 日召开第一届董事会第十五次

会议、2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募

集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总计不

超过人民币 2 亿元（含本数）额度的闲置募集资金和不超过人民币 2

亿元（含本数）额度的闲置自有资金适时进行现金管理，投资安全性

高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自获股东大会审议通过之

日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，现金管理业务可

循环滚动开展，资金可滚动使用。具体内容详见公司于 2019 年 5 月

15 日公布在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上的

《关于使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公

告编号：2019-005）。

    为提高公司资金利用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公

司正常经营的情况下，结合公司实际经营情况，根据上述决议公司在

授权范围内，公司近日使用部分闲置募集资金及闲置自有资金购买了
     银行理财产品，现就具体情况公告如下：

         一、 公司近日购买理财产品的基本情况
         （1）使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况
                                                                          单位：人民币万元


序号    产品名称     产品类型    受托机构    投资金额         产品有效期          预期年化收益率

       兴业银行企
                    保本浮动    兴业银行深                2019 年 5 月 31 日 至
 1     业金融结构                              1,500.00                              2.21%-4.03%
                    收益型      圳深南支行                2019年11月30日
       性存款
       兴业银行企
                    保本浮动    兴业银行深                2019 年 5 月 31 日 至
 2     业金融结构                              1,000.00                              2.21%-4.03%
                    收益型      圳深南支行                2019年8月31日
       性存款
       北京银行对
       公客户人民   保本浮动    北京银行深                2019 年 6 月 4 日 至
 3                                            14,500.00                              2.00%-3.80%
       币结构性存   收益型      圳分行                    2019年9月16日
       款

                    合计                     17,000.00



        （2）使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况
                                                                          单位：人民币万元


序号    产品名称     产品类型    受托机构    投资金额         产品有效期          预期年化收益率

       兴业银行企
                    保本浮动    兴业银行深                2019 年 5 月 31 日 至
 1     业金融结构                             20,000.00                              2.21%-4.03%
                    收益型      圳深南支行                2019年11月30日
       性存款

                    合计                     20,000.00




         （二）审批程序

         本次购买理财产品事宜已经公司第一届董事会第十五次会议以

     及 2019 年第二次临时股东大会审议通过，监事会、独立董事和保荐

     机构均发表了明确同意的意见。本次购买理财产品额度和期限均在审

     批额度内，无须再提交公司董事会及股东大会审议。
    （三）公司与上述受托方均不存在关联关系。



    二、 现金管理相关理财产品的主要条款

   （一）闲置募集资金购买理财产品的协议的主要条款

    1、公司与兴业银行股份有限公司深圳深南支行签订了《兴业银

行企业金融结构性存款协议》，主要条款如下：

    （1）产品名称：兴业银行企业金融结构性存款

    （2）产品类型：保本浮动收益型

    （3）产品规模：1,500 万元

    （4）产品期限：自成立日至到期日，共 183 天

    （5）成立日：2019 年 5 月 31 日，本结构性存款自成立日起计

算收益；

    （6）起息日：认购起息日为成立日当日；

    （7）到期日：2019 年 11 月 30 日，遇非工作日则顺延至其后第

一个工作日，实际产品期限受制于银行提前终止条款；

    （8）收益条款：

    产品收益=固定收益+浮动收益

    固定收益=本金金额×[2.21%]×产品存续天数/365

    浮动收益：若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/

克，则不再观察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.78%]×产

品存续天数/365。

    若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克，
则观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.79%]×产品存续天数/365；

    若观察期内任意一天观察日价格大于等于 700 元/克，则不再观

察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.82%]×产品存续天数

/365。

    2、公司与兴业银行股份有限公司深圳深南支行签订了《兴业银

行企业金融结构性存款协议》，主要条款如下：

    （1）产品名称：兴业银行企业金融结构性存款

    （2）产品类型：保本浮动收益型

    （3）产品规模：1,000 万元

    （4）产品期限：自成立日至到期日，共 92 天

    （5）成立日：2019 年 5 月 31 日，本结构性存款自成立日起计

算收益；

    （6）起息日：认购起息日为成立日当日；

    （7）到期日：2019 年 8 月 31 日，遇非工作日则顺延至其后第

一个工作日，实际产品期限受制于银行提前终止条款；

    （8）收益条款：

    产品收益=固定收益+浮动收益

    固定收益=本金金额×[2.21%]×产品存续天数/365

    浮动收益：若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/

克，则不再观察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.78%]×产

品存续天数/365。

    若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克，
则观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.79%]×产品存续天数/365；

    若观察期内任意一天观察日价格大于等于 700 元/克，则不再观

察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.82%]×产品存续天数

/365。

    3、公司与北京银行股份有限公司深圳分行签订了《北京银行对

公客户结构性存款协议》，主要条款如下：

    （1）产品名称：北京银行对公客户结构性存款

    （2）产品类型：保本浮动收益型

    （3）产品规模：14,500.00 万元

    （4）产品期限：自成立日至到期日，共 104 天

    （5）成立日：2019 年 6 月 4 日，本结构性存款自成立日起计算

收益；

    （6）起息日：认购起息日为成立日当日；

    （7）到期日：2019 年 9 月 16 日；

    （8）收益条款：

    预期到期年利率=2.0%+(R-2%)×N/D,2.0%及 R 均为年化利率。其

中，N 为观察期内挂钩标的处于目标区间内的实际天数，D 为观察期

实际天数，R 为预期到期最高年化利率。客户可获得的预期到期最低

年化利率为 2.0%，预期到期最高年化利率为 3.80%。

    （二）闲置自有资金购买理财产品的协议的主要条款

    公司与兴业银行股份有限公司深圳深南支行签订了《兴业银行企

业金融结构性存款协议》，主要条款如下：
    （1）产品名称：兴业银行企业金融结构性存款

    （2）产品类型：保本浮动收益型

    （3）产品规模：20,000 万元

    （4）产品期限：自成立日至到期日，共 183 天

    （5）成立日：2019 年 5 月 31 日，本结构性存款自成立日起计

算收益；

    （6）起息日：认购起息日为成立日当日；

    （7）到期日：2019 年 11 月 30 日，遇非工作日则顺延至其后第

一个工作日，实际产品期限受制于银行提前终止条款；

    （8）收益条款：

    产品收益=固定收益+浮动收益

    固定收益=本金金额×[2.21%]×产品存续天数/365

    浮动收益：若观察期内任意一天观察日价格的表现小于 50 元/

克，则不再观察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.78%]×产

品存续天数/365。

    若观察期内所有观察日价格大于等于 50 元/克且小于 700 元/克，

则观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.79%]×产品存续天数/365；

    若观察期内任意一天观察日价格大于等于 700 元/克，则不再观

察，观察期结束后，浮动收益=本金金额×[1.82%]×产品存续天数

/365。



    三、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险

    1、虽然安全性高的投资产品都经过严格的评估，但金融市场受

宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，

因此短期投资的实际收益不可预期；

    3、相关工作人员的操作及监控风险。

    （二）风险控制措施

    1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金

安全、经营效益好、资金运作能力强的主体所发行的产品；

    2、公司财务部建立投资台账，将实时分析和跟踪产品的净值变

动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时

采取相应措施，控制投资风险；

    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查；

    4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督，定期对所有理

财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资

可能发生的收益和损失；

    5、公司将根据有关规定，及时履行信息披露义务。



    四、对公司的影响

    1、公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理是在确

保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下

实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务
     的正常开展。

         2、通过进行适度的理财产品投资，有助于提高公司资金使用效

     率，增加资金收益，为公司股东谋求更多的投资回报。



         五、公司购买的理财产品情况

         （1）自公司 2019 年第二次临时股东大会决议之日起至本公告日，

     公司累计使用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品共计人民币

     万 17,000 万元，具体情况如下：
                                                                          单位：人民币万元


序号    产品名称     产品类型    受托机构    投资金额         产品有效期          预期年化收益率

       兴业银行企
                    保本浮动    兴业银行深                2019 年 5 月 31 日 至
 1     业金融结构                              1,500.00                              2.21%-4.03%
                    收益型      圳深南支行                2019年11月30日
       性存款
       兴业银行企
                    保本浮动    兴业银行深                2019 年 5 月 31 日 至
 2     业金融结构                              1,000.00                              2.21%-4.03%
                    收益型      圳深南支行                2019年8月31日
       性存款
       北京银行对
       公客户人民   保本浮动    北京银行深                2019 年 6 月 4 日 至
 3                                            14,500.00                              2.00%-3.80%
       币结构性存   收益型      圳分行                    2019年9月16日
       款

                    合计                     17,000.00




         （2）自公司 2019 年第二次临时股东大会决议之日起至本公告日，

     公司累计使用闲置自有资金购买的尚未到期的理财产品共计人民币

     20,000 万元，具体情况如下：
                                                                          单位：人民币万元


序号    产品名称     产品类型    受托机构    投资金额         产品有效期          预期年化收益率
      兴业银行企
                   保本浮动   兴业银行深                2019 年 5 月 31 日 至
1     业金融结构                            20,000.00                           2.21%-4.03%
                   收益型     圳深南支行                2019年11月30日
      性存款

                   合计                    20,000.00




        以上理财产品未超过股东大会审议通过的理财产品金额范围和

    投资期限。



        六、备查文件

        1、《第一届董事会第十五次会议决议》；

        2、《第一届监事会第十四次会议决议》；

        3、《独立董事关于第一届董事会第十五次会议相关事项的独立意

    见》；

        4、《海通证券股份有限公司关于深圳市新城市规划建筑设计股份

    有限公司使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的核查意

    见》；

        5、《2019 年第二次临时股东大会决议》；

        6、理财产品协议书及相关凭证。

        特此公告。




                          深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司董事会

                                                                    2019 年 6 月 3 日