深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司




           监事会议事规则




             二〇一九年八月
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                                                   目         录

第一章   总     则 ....................................................................................................... 2
第二章   监事会的组成 ........................................................................................... 2
第三章   监事会会议的召集和通知 ........................................................................ 3
第四章   监事会会议的召开和表决 ........................................................................ 4
第五章   监事会会议记录 ....................................................................................... 5
第六章   决议执行 ................................................................................................... 6
第七章   规则的修改 ............................................................................................... 6
第八章   附     则 ....................................................................................................... 7




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                       监事会议事规则

                            第一章         总    则

    第一条 为规范深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下称“公司”
或“本公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监
督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及其他法律、法规、规章、规范性文件，以及《深圳市新城市规划建
筑设计股份有限公司章程》等有关规定，并结合本公司实际，制定本规则。
    第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，并行使对公司董事及高级
管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。
    第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。
    监事依据有关法律、法规、规章、规范性文件、公司章程及本规则的规定行
使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。


                        第二章        监事会的组成


    第四条 公司依法设立监事会。
    监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。
    第五条 监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。
    监事会设监事会主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会
主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监
事会副主席主持，监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上监
事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监
事人数的 1/3。监事应当具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。
    监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主


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选举产生。
    公司董事、高级管理人员及其配偶、直系亲属及密切关系人在公司董事、高
级管理人员任职期间不得担任公司监事。
    第六条   监事会主席负责处理监事会日常事务，保管监事会印章。监事会
主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。


                第三章       监事会会议的召集和通知


    第七条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个月召开一次。
    第八条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体监
事征集会议提案。
    第九条 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交书面
提议。书面提议中应当载明下列事项：
   （一）提议监事的姓名；
   （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
   （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
   （四）明确和具体的提案；
   （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，应当发出召开监事会临时会议
的通知。
    第十条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会主席应分别提前10日和5日
将书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。
非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
    特殊或者情况紧急下，需要尽快召开监事会临时会议的，可以通过口头或者
电话等方式发出会议通知，且不受通知时限的限制，但召集人应当在会议上作出
说明并进行会议记录。
    第十一条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期。

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    口头会议通知至少应包括上述第（一）（二）（三）项内容，以及情况特殊或
者紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第十二条 公司召开监事会会议，监事会应按本章规定的时间事先通知所有
监事，并提供足够的资料。


                第四章       监事会会议的召开和表决


    第十三条 监事会会议以现场方式召开，特殊或者紧急情况下，监事会会议
可以通讯方式召开和表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明
具体的特殊或紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和
投票意向在签字确认后传真或邮寄至监事会主席。监事不应当只写明投票意见而
不表达其书面意见或者投票理由。
    第十四条 监事会会议应当由全体监事的过半数出席方可举行。
    监事原则上应当亲自出席监事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅
会议材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代为出席。
    第十五条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
    第十六条 监事均有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由监事
会主席确定；如监事提出的议案未能列入监事会议程应向提案监事作出解释，如
提案监事仍坚持要求列入议程的，由监事会进行表决确定。
    监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题
可以讨论，但不能作出决议。
    第十七条 监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任
何理由搁置或不予表决。
    第十八条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。

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    第十九条 表决票应在表决之前由监事会主席分发给出席会议的监事，并在
表决完成后收回。受其他监事委托代为投票的监事，除自己持有一张表决票外，
亦应代委托监事持有一张表决票，并在该表决票上的监事姓名一栏中注明“受某
某监事委托投票”。采取传真方式进行表决的，参与表决的监事应当按照通知或
会议主持人的要求在发送截止期限之前将表决票传真至指定地点和传真号码，逾
期传真的表决票无效。
    第二十条 监事会表决票应由监事会主席负责验票；会议主持人根据表决结
果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载
入会议记录。
    第二十一条     出席会议的监事对会议表决结果有异议的，有权在会议主持
人宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。
    第二十二条     公司应在监事会会议结束后及时将监事会决议报送深圳证
券交易所，并披露监事会决议。
    监事应保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。


                       第五章    监事会会议记录


    第二十三条     监事会会议可以进行全程录音。
    第二十四条     负责日常工作的监事应当对现场会议做好记录。会议记录应
当包括以下内容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况和受托出席的情况；
    （五）关于会议程序和召开情况的说明；
    （六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
    （七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
    （八）与会监事认为应当记载的其他事项。

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    对于通讯方式召开的监事会会议，负责监事会日常事务的监事应当参照上述
规定，整理会议记录。
    第二十五条   与会监事应当对会议决议、会议记录进行签字确认。监事对
会议决议、会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
    监事不按前款规定进行签字确认，视为完全同意会议决议、会议记录的内容。
    第二十六条   监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法
律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司
负赔偿责任；但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可
以免除责任。
    第二十七条   监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签名册、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议决议、会议记录（需经与会
监事签字确认）、决议公告等，由董事会秘书负责保存。
    监事会会议档案的保存期限为 10 年。


                        第六章          决议执行


    第二十八条   监事应当督促有关人员落实监事会决议。
   监事会应建立决议执行记录制度，监事会的每一项决议均应指定监事执行或
监督执行。被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将最终执行结果报告
监事会。
    监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
    第二十九条   监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。费用包括监事
由其所在地至会议地点的交通费、会议期间的食宿费、会议场所租金和当地交通
费等费用。


                       第七章       规则的修改


    第三十条 有下列情形之一的，监事会应当及时修改本规则：
    （一）国家有关法律、法规、规章或规范性文件修改，或制定并颁布新的法
律、法规、规章或规范性文件后，本规则规定的事项与前述法律、法规、规章或
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规范性文件的规定相抵触；
    （二）公司章程修改后，本规则规定的事项与公司章程的规定相抵触；
    （三）股东大会决定修改本规则。


                           第八章        附   则


    第三十一条   本规则所称“以上”“内”包括本数，“过”不含本数。
    第三十二条   本规则为公司章程的附件，由公司监事会拟定，公司股东大
会审议批准。
    本规则未尽事宜，按照中国的相关法律、法规、规章、规范性文件和公司章
程的有关规定执行。
    第三十三条   本规则由公司监事会负责解释。
    第三十四条   本规则经股东大会批准之日起实施。修改时亦同。




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