海通证券股份有限公司
关于深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为深圳
市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称“新城市”、“公司”）2019
年首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对新城市 2019
年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新城市规划建筑设计股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]784 号）核准，公司首次公
开发行人民币普通股 2,000 万股，募集资金总额为人民币 54,660.00 万元，扣
除发行费用 6,694.31 万元，募集资金净额为 47,965.69 万元。
上述募集资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
已于 2019 年 5 月 6 日出具“信会师报字[2019]第 ZI10442 号”《验资报告》。
（二）募集资金 2019 年年度使用情况及当前余额
项目 金额（万元）
募集资金净额 47,965.69
减：截至期末累计已使用募集资金（含置换预先已投入募
14,160.67
集资金投资项目的自筹资金）
加：截至期末银行利息扣除手续费净额 674.29
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 34,479.31
其中：购买理财产品 17,000.00
募集资金专户余额 17,517.05
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使
用》等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，
对募集资金实行专户存储制度，确保募集资金存放与使用规范。具体情况如下：
2019 年 5 月 14 日，公司与保荐机构海通证分别与北京银行股份有限公司
深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳
分行、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》（以下
简称“《协议》”），开立募集资金专用账户，并严格按照《协议》的规定，存放
和使用募集资金。 协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
且《协议》得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金净额存放专项账户的余额，具体情况如
下：
单位：人民币元
序 截止日余额
帐号 开户行名称 募集资金用途
号 （2019 年 12 月 31 日）
兴业银行股份有限 信息系统建设
1 337100100100241934 1,980,730.46
公司深圳深南支行 项目
北京银行股份有限 设计平台建设
2 20000040547800028453922 4,439,800.42
公司深圳香蜜支行 项目
宁波银行股份有限 创新发展研究
3 73050122000215694 168,741,253.32
公司深圳龙岗支行 中心建设项目
中国光大银行股份
补充流动资金
4 51950188000056036 有限公司深圳龙岗 8,763.35
项目
南湾支行
合计 175,170,547.55
注 1：截至 2019 年 12 月 31 日，上述账户 73050122000215694 的余额 168,741,253.32 元，包含
定期存款。
注 2：截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专项账户余额 175,170,547.55 元，其中包含未支付的
发行费用 37.74 万元。
三、2019 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2019 年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资
金为人民币 6,122.86 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金
投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验并出具了《公司募集资金
置换专项审核报告》（信会师报字[2019]第 ZI10476 号）。2019 年 5 月 27 日，
公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 6,122.86 万元置换
预先投入募投项目的自筹资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明
确的同意意见。截至 2019 年 12 月 31 日，预先投入募投项目的自筹资金 6,122.
86 万元已全部置换完毕。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）节余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金 17,000 万元用于购买银行理财产
品，剩余募集资金存放于募集资金专户，并将按计划投入募投项目的建设。
公司于 2019 年 5 月 13 日、2019 年 5 月 30 日分别召开第一届董事会第十
五次会议、2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金
和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总计不超过人民币 2 亿元
（含本数）额度的闲置募集资金和不超过人民币 2 亿元（含本数）额度的闲置
自有资金适时进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，使
用期限自获股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期
内，现金管理业务可循环滚动开展，资金可滚动使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况、不存
在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募
集资金管理制度》的规定对募集资金进行存放与使用，公司已披露的募集资金
使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不
存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：新城市2019年度募集资金存放与使用符合《上市公
司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资
金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，不存在未经履行审议程序擅自补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形。同时，经核查，新城市本年
度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
(本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳市新城市规划建筑设计股份
有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署盖章页)
保荐代表人签名：
王行健 方军
海通证券股份有限公司
2020年4月27日
附表 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 47,965.69 本年度投入募集资金总额 14,160.67
报告期内变更用途的募集
0
资金总额
累计变更用途的募集
0 已累计投入募集资金总额 14,160.67
资金总额
累计变更用途的募集
0
资金总额比例
是 否
承诺投资项目 已 变 调整后投 截 至 期 末 截至期末投 项目达到预 截止报告期 是 否 达 项 目 可 行 性
募集资金承 本报告期 本报告期实
和超募资金投 更 项 资 总 额 累 计 投 入 资进度(3)＝ 定可使用状 末累计实现 到 预 计 是 否 发 生 重
诺投资总额 投入金额 现的效益
向 目(含 (1) 金额(2) (2)/(1) 态日期 的效益 效益 大变化
部 分
变更)
承诺投资项目：
信息系统建设 否 2,643.90 2,643.90 2021 年 12 — — — 否
— — 0.00%
项目 月 31 日
设计平台建设 否 16,698.70 16,698.70 1,940.24 1,940.24 — — — 否
11.62% 见注释
项目
创新发展研究 否 21,123.09 21,123.09 4,720.43 4,720.43 2021 年 12 — — — 否
22.35%
中心建设项目 月 31 日
补充流动资金 否 7,500.00 7,500.00 7,500.00 7,500.00 — — — 否
100.00% —
项目
承诺投资项目 — 47,965.69 47,965.69 14,160.67 14,160.67 — — — — — —
小计
超募资金投向 不适用
超募资金投向
—
小计
合计 — 47,965.69 47,965.69 14,160.67 14,160.67 — — — — — —
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因 不适用
（分具体项
目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资
2019 年 5 月 27 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会一致
项目先期投入
同意公司使用募集资金 6,122.86 万元置换预先已投入的自筹资金 6,122.86 万元；截至 2019 年 12 月 31 日已完成置换。
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募 1、公司于2019年5月13日、2019年5月30日分别召开第一届董事会第十五次会议、2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置
集资金用途及 募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总计不超过人民币2亿元（含本数）额度的闲置募集资金和不超过人民币2
去向 亿元（含本数）额度的闲置自有资金适时进行现金管理。截至2019年12月31日，公司未赎回的短期、保本型理财产品余额为17000万元。
2、尚未使用的募集资金将继续存储于专户，并根据计划投资进度使用。
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
注释：公司拟将现有分公司改扩建为设计平台，并新建 10 家分公司作为设计平台。各设计平台建设周期为一年，在三年内分批进行建设，分批建设情况详见《公司招
股说明书》。第一批分公司建设达到预定可使用状态日期为 2019 年 12 月，第二批分公司建设达到预定可使用状态日期为 2020 年 12 月，第三批分公司建设达到预定可使用
状态日期为 2021 年 12 月。
