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公司公告

新城市:海通证券股份有限公司关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见2021-04-27  

                                                  海通证券股份有限公司

           关于深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司

       2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

    海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”、“保荐机构”)作为深圳
市新城市规划建筑设计股份有限公司(以下简称“新城市”、“公司”)2019
年首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,对新城市 2020
年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查,并发表如下核查意见:

    一、募集资金的基本情况
    (一)募集资金金额、资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新城市规划建筑设计股份有
限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]784 号)核准,公司首次公
开发行人民币普通股 2,000 万股,募集资金总额为人民币 54,660.00 万元,扣除
发行费用 6,694.31 万元,募集资金净额为 47,965.69 万元。
    上述募集资金到位情况已由立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并
已于 2019 年 5 月 6 日出具“信会师报字[2019]第 ZI10442 号”《验资报告》。
    (二)募集资金 2020 年年度使用情况及当前余额
                                                             单位:人民币万元
                         项目                                 金额
                     募集资金净额                                      47,965.69
减:截至期末累计已使用募集资金(含置换预先已投入募
                                                                       17,637.06
集资金投资项目的自筹资金)
加:截至期末银行利息扣除手续费净额                                      1,942.64
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额                                   32,271.27
其中:购买理财产品                                                     17,000.00
募集资金专户余额                                                       15,271.27
    二、募集资金管理和存储情况
            (一)募集资金的管理情况
         为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者利益,根据《中华人民共和
     国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
     司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
     作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求,公司制定了《募集资金管理
     制度》,对募集资金实行专户存储制度,确保募集资金存放与使用规范。具体情
     况如下:
         2019 年 5 月 14 日,公司与保荐机构海通证券分别与北京银行股份有限公
     司深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深
     圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》(以
     下简称“《协议》),开立募集资金专用账户,并严格按照《协议》的规定,存放
     和使用募集资金。 协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,
     且《协议》得到了切实履行。
            (二)募集资金专户存储情况
         截至 2020 年 12 月 31 日,募集资金净额存放专项账户的余额,具体情况如
     下:
                                                                          单位:人民币元
序                                                                           截止日余额
                 帐号                开户行名称        募集资金用途
号                                                                      (2020 年 12 月 31 日)
                                  兴业银行股份有限    信息系统建设项
1        337100100100241934                                                       1,590,071.14
                                  公司深圳深南支行    目

                                  北京银行股份有限    设计平台建设项
2     20000040547800028453922                                                     5,221,290.15
                                  公司深圳香蜜支行    目

                                  宁波银行股份有限    创新发展研究中
3        73050122000215694                                                     145,892,740.74
                                  公司深圳龙岗支行    心建设项目
                                  中国光大银行股份
                                                      补充流动资金项
6        51950188000056036        有限公司深圳龙岗                                    8,589.98
                                                      目
                                  南湾支行

                                   合计                                        152,712,692.01

     注:截至 2020 年 12 月 31 日,上述账户 73050122000215694 的余额 145,892,740.74 元,包

     含定期存款。

            三、2020 年度募集资金的使用情况
    (一)募集资金投资项目的资金使用情况
    截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金
使用情况对照表》。
    (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    1、募集资金投资项目实施地点变更情况
    公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次
会议、2019 年年度股东大会,审议通过了《关于调整募投项目(设计平台建设
项目)投入计划的议案》,同意根据公司战略发展及实际业务发展的需要,调整
募投项目之“设计平台建设项目”中新建、改扩建分公司的具体实施地点,不
局限于原计划中实施地点的范围,具体实施地点由公司管理层根据实际经营需
要确定,同时根据业务实际需要,视情况调整部分设计平台的改扩建或新建的
先后顺序。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 28 日在巨潮资讯网上披露的《关
于调整募投项目(设计平台建设项目)投入计划的公告》(公告编号:2020-016)。
    2、募集资金投资项目实施方式调整情况
    公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次
会议、2019 年年度股东大会,审议通过了《关于调整募投项目(创新发展研究
中心建设项目)投入结构的议案》,同意在满足公司未来实际发展需要的基础上,
结合公司目前的发展速度,进一步完善相关配套基础设施,在保证募集资金投
资总金额不变的前提下,调整“创新发展研究中心建设项目”中内部具体实施
项目的投入结构。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 28 日在巨潮资讯网上披露
的《关于调整募投项目(创新发展研究中心建设项目)投入结构的公告》(公告
编号:2020-017)。
    上述变更不属于募集资金用途的变更,未改变募集资金的投资方向,不存
在损害股东利益的情况,不会对项目实施造成实质性影响,不会对公司财务状
况产生不利影响。
    (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
    截至 2019 年 4 月 30 日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资
金为人民币 6,122.86 万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)已对募集资金
投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验并出具了《公司募集资金
置换专项审核报告》(信会师报字[2019]第 ZI10476 号)。2019 年 5 月 27 日,公
司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金人民币 6,122.86 万元置换预先
投入募投项目的自筹资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的
同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日,预先投入募投项目的自筹资金 6,122.86 万
元已全部置换完毕。
    (四)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    截至 2020 年 12 月 31 日,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
    (五)节余募集资金使用情况
    截至 2020 年 12 月 31 日,公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
    (六)超募资金使用情况
    公司不存在超募资金使用的情况。
    (七)尚未使用的募集资金用途及去向
    截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金 17,000 万元用于购买银行理财产
品,剩余募集资金存放于募集资金专户,并将按计划投入募投项目的建设。
    公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事会第三
次会议、2019 年年度股东大会,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金及自
有资金购买理财产品的议案》,同意公司使用不超过人民币 2 亿元(含本数)的
闲置募集资金及不超过人民币 5 亿元(含本数)的自有资金购买理财产品,购
买理财产品业务可循环滚动开展,资金可滚动使用,有效期限自获公司股东大
会审议通过之日起 12 个月内。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    截至 2020 年 12 月 31 日,公司不存在变更募集资金投资项目的情况、不存
在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司已按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募
集资金管理制度》的规定对募集资金进行存放与使用,公司已披露的募集资金
使用相关信息及时、真实、准确、完整,募集资金存放、使用、管理及披露不
存在违规情形。
    六、保荐机构核查意见
    经核查,保荐机构认为:新城市2020年度募集资金存放与使用符合《上市公
司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定,对募集资金进行了专户
存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,募集资
金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形,不存在未经履行审议程序擅自补
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形。同时,经核查,新城市本年
度募集资金的使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。


    (以下无正文)


    附表:《募集资金使用情况对照表》
(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于深圳市新城市规划建筑设计股份
有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署盖章页)




保荐代表人签名:

                       王行健                      方军




                                       海通证券股份有限公司
                                          2021年4月26日
附表

                                                        募集资金使用情况对照表

    编制单位:深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司

                                                                                                                   单位:人民币万元

募集资金总额                                47,965.69 本年度投入募集资金总额                                                  3,476.39

报告期内变更用途的募集
                                                   0
资金总额

累计变更用途的募集
                                                   0 已累计投入募集资金总额                                                  17,637.06
资金总额

累计变更用途的募集
                                                   0
资金总额比例

             是否已
承诺投资项目 变 更 项 募 集 资 金                    截 至 期 末 截至期末投 项目达到预             截止报告期 是 否 达 项 目 可 行 性
                                  调整后投 本报告期                                     本报告期实
和超募资金投 目 ( 含 承 诺 投 资                     累 计 投 入 资进度(3)= 定可使用状            末累计实现 到 预 计 是 否 发 生 重
                                  资总额(1) 投入金额                                    现的效益
向           部 分 变 总额                           金额(2)     (2)/(1)     态日期                的效益     效益     大变化
             更)

承诺投资项目:
信息系统建设                                                                      2021 年 12
               否         2,643.90    2,643.90    111.10      111.10     4.20%                       —        —        — 否
    项目                                                                          月 31 日


设计平台建设
               否        16,698.70   16,698.70    564.60     2,504.84   15.00% 见注释 1         543.52    543.52    是   注释 2
                                                                                                                                  否
    项目


创新发展研究                                                                      2021 年 12
               否        21,123.09   21,123.09   2,800.69    7,521.12   35.61%                       —        —        — 否
中心建设项目                                                                      月 31 日


补充流动资金
               否         7,500.00    7,500.00        —     7,500.00   100.00%         —           —        —        — 否
    项目

承诺投资项目
                    —   47,965.69   47,965.69   3,476.39   17,637.06        --            —        —        —        —            —
小计


超募资金投向                                                              不适用


超募资金投向
                                                                            —
小计

合计                —   47,965.69   47,965.69   3,476.39   17,637.06        --       —        —        —        —                 —
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因        不适用
(分具体项
目)

项目可行性发
生重大变化的        不适用
情况说明

超募资金的金
额、用途及使        不适用
用进展情况

             公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次会议、2019 年年度股东大会,审议通过了《关于调整募投项目(设
募集资金投资
             计平台建设项目)投入计划的议案》,同意根据公司战略发展及实际业务发展的需要,调整募投项目之“设计平台建设项目”中新建、改扩建
项目实施地点
             分公司的具体实施地点,不局限于原计划中实施地点的范围,具体实施地点由公司管理层根据实际经营需要确定,同时根据业务实际需要,
变更情况
             视情况调整部分设计平台的改扩建或新建的先后顺序。

募集资金投资 公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次会议、2019 年年度股东大会,审议通过了《关于调整募投项目(创
项目实施方式 新发展研究中心建设项目)投入结构的议案》,同意在满足公司未来实际发展需要的基础上,结合公司目前的发展速度,进一步完善相关配
调整情况     套基础设施,在保证募集资金投资总金额不变的前提下,调整“创新发展研究中心建设项目”中内部具体实施项目的投入结构。

募集资金投资
             2019 年 5 月 27 日,公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,董事会一致
项目先期投入
             同意公司使用募集资金 6,122.86 万元置换预先已投入的自筹资金 6,122.86 万元;截至 2020 年 12 月 31 日已完成置换。
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流          不适用
动资金情况


项目实施出现
募集资金结余          不适用
的金额及原因


             1、公司于2020年4月27日、2020年5月19日分别召开第二届董事会第三次会议、2019年年度股东大会,审议通过了《关于公司使用闲置募集
尚未使用的募
             资金及自有资金购买理财产品的议案》,同意公司使用不超过人民币2亿元(含本数)的闲置募集资金及不超过人民币5亿元(含本数)的自
集资金用途及
             有资金购买理财产品。截至2020年12月31日,公司未赎回的短期、保本型理财产品余额为17,000万元。
去向
             2、尚未使用的募集资金将继续存储于专户,并根据计划投资进度使用。

募集资金使用
及披露中存在
                      无
的问题或其他
情况
    注释 1:公司拟将现有分公司改扩建为设计平台,并新建 10 家分公司作为设计平台。各设计平台建设周期为一年,在三年内分批进行建设,分批建设情况详见《公司招股说
明书》。第一批分公司建设达到预定可使用状态日期为 2019 年 12 月,第二批分公司建设达到预定可使用状态日期为 2020 年 12 月,第三批分公司建设达到预定可使用状态日期为
2021 年 12 月。
    注释 2:第二届董事会第三次会议审议通过《关于调整募投项目(设计平台建设项目)投入计划的议案》,公司拟调整该实施计划,根据业务实际需要,视情况调整部分设计
平台的改扩建或新建的先后顺序。因疫情影响,公司“设计平台建设项目”投资进度相比原投资计划有所延后,可比的承诺效益按投资比例计算。