深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司

                     独立董事公开征集投票权报告书


    重要提示：
    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公开征集上市公司股东权
利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）等有关规定，并按照深圳市新城
市规划建筑设计股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，公司独
立董事肖幼美女士作为征集人，就公司拟于 2022 年 3 月 25 日召开的公司 2022
年第一次临时股东大会中审议的 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全
体股东征集投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实
性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与
之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人肖幼美为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，
就公司拟召开的 2022 年第一次临时股东大会中关于 2022 年限制性股票激励计划
相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独
和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证
券欺诈活动。
    本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的创业板信息
披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。本次征集行动完全基于
征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集
报告书的履行不会违反相关法律法规、本公司章程或内部制度中的任何条款或与
之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    （一）公司基本情况
    公司名称：深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司
    股票上市地点：深圳证券交易所
    股票简称：新城市
    股票代码：300778
    法定代表人：张春杰
    董事会秘书：肖靖宇
    联系地址：广东省深圳市龙岗区中心城清林中路 39 号新城市大厦 10 楼
    邮政编码：518172
    联系电话：0755-33283211
    传真号码：0755-33832999
    电子信箱：nlt@163.net
    （二）本次征集事项
    由征集人针对 2022 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东公开征集委托投票权：
    1、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    2、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
    3、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事
宜的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通
知》（公告编号：2022-021）。
    四、征集人基本情况
    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事肖幼美女士，其基本情况
如下：
    肖幼美女士：1955 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职硕士班学
历，拥有独立董事任职资格证。1971 年 10 月至 1986 年 9 月任职于兰州石油化
工机械集团公司财务处，1986 年 9 月至 1989 年 5 月就读于甘肃省经济管理干部
学院，1989 年 5 月至 2009 年担任深圳市有色金属财务有限公司财务经理、财务
负责人和兼任中金财务顾问有限公司董事长。2016 年 12 月至今任本公司独立董
事。
       2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。征集人
承诺不存在中国证监会《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票
权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。
       3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为本公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股
东、实际控制人及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
       五、征集人对征集事项的投票
       征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于 2022 年 3 月 9 日召开的第二
届董事会第十五次会议，对《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关
事宜的议案》以上三项议案投了赞成票，并对相关议案发表了同意的独立意见。
       六、征集方案
       征集人依据我国现行法律法规、规范性文件以及《公司章程》规定制定了本
次征集投票权方案，其具体内容如下：
       （一）征集对象
       截止 2022 年 3 月 21 日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司全体股东。
       （二）征集时间
       2022 年 3 月 22 日至 2022 年 3 月 24 日期间（每日上午 8:30-12:00，下午
14:30-17:30）。
       （三）征集方式
       采 用 公开 方式 在 中国 证监 会指 定 的创 业板 信息 披 露网 站巨 潮资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
       （四）征集程序和步骤
       1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票
权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
    2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；
本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
    （1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表
人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定
提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为自然人股东的，应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股票账户卡复印件；自然人股东按本条规定提交的所有文件应由股东逐
页签字；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表
人签署的授权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式，按本报告书指定地址送
达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    地址：广东省深圳市龙岗区中心城清林中路39号新城市大厦10楼
    收件人：刘欢欢
    电话：0755-33283211
    传真：0755-33832999
    邮编：518172
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。
    4、由公司2022年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法
人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的
授权委托将由见证律师提交征集人。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足下述条件的授权委托将被确认为有效：
    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
       3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
       4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
       （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要
求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无
效。
       （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议。
       （八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
       1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；
       2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人行使并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前
未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的
授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授
权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使投票权的，
视为已撤销投票权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表决意见为准；
       3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
       （九）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委
托代理人发出进行实质审核。符合本报告书规定形式要件的授权委托书和相关证
明文件均被确认为有效。
七、备查文件
公司独立董事肖幼美女士签署的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。




                                                   征集人：肖幼美
                                                  2022 年 3 月 9 日


附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：

                   深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司

                   独立董事公开征集委托投票权授权委托书


       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司独立
董事公开征集投票权报告书》《深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司关于召
开2022年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相
关情况已充分了解。
       在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报
告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托或对本授权委托书
内容进行修改。
       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市新城市规划建筑设计股份
有限公司独立董事肖幼美女士作为本人/本公司的代理人出席深圳市新城市规划
建筑设计股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以
下会议审议事项行使表决权。
       本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
序号                           议案名称                           同意   反对   弃权

        《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
 1
        的议案》

        《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办
 2
        法>的议案》

        《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激
 3
        励计划相关事宜的议案》

（说明：对于每一议案均设“赞成”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏

中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。）

     注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

       委托人姓名或名称（签名或盖章）：_________________________
       委托人身份证号码或营业执照号码：_________________________
委托人持股数量：__________________________________________
委托人证券账户号：________________________________________
委托人联系电话：__________________________________________
签署日期：_______年_______月_______日
本项授权的有效期限：自签署日至2022年第一次临时股东大会结束。