证券代码:300778 证券简称:新城市 公告编号:2022-037
债券代码:123136 债券简称:城市转债
深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司
关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等有关规定，深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称“公
司”）2021 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新城市规划建筑设计股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]784 号）核准，公司首次公
开发行人民币普通股 2,000 万股，募集资金总额为人民币 54,660.00 万元，扣除
发行费用 6,694.31 万元，募集资金净额为 47,965.69 万元。
上述募集资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
已于 2019 年 5 月 6 日出具“信会师报字[2019]第 ZI10442 号”《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市新城市规划建筑设计
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔20
21〕1180 号），同意公司向不特定对象发行 460 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，募集资金总额为人民币 460,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不
含税）后的实际募集资金净额为 450,016,515.85 元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次募集资金到位情况进行
了审验，并于 2022 年 1 月 28 日出具了《深圳市新城市规划建筑设计股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券发行认购资金总额的验证报告》（信会
师报字[2022]第 ZI10016 号）。
（二）募集资金 2021 年年度使用情况及当前余额
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金净额 47,965.69
减：截至期末累计已使用募集资金（含置换预先已投入募
22,159.12
集资金投资项目的自筹资金）
加：截至期末银行利息扣除手续费净额 2,748.35
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 28,554.92
其中：购买理财产品 28,075.00
募集资金专户余额 479.92
注：表中的数据均保留小数点后 2 位，个别数据加总后与相关数据汇总数存在尾差情
况，系数据计算时四舍五入造成。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，
公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，确保募集
资金存放与使用规范。具体情况如下：
1、2019 年 5 月 14 日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司分别与北京
银行股份有限公司深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳分行、宁波银行
股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三
方监管协议》（以下简称“《协议》”），开立募集资金专用账户，并严格按照
《协议》的规定，存放和使用募集资金。《协议》与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，且《协议》得到了切实履行。
2、公司于 2021 年 4 月 26 日，召开第二届董事会第七次会议及第二届监事
会第六次会议，分别审议通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》，同意
公司在兴业银行股份有限公司深圳深南支行新设募集资金专项账户，并将存放
于宁波银行股份有限公司深圳龙岗支行的全部募集资金本息余额转存至上述新
设的募集资金专项账户内。2021 年 6 月 9 日，公司与兴业银行股份有限公司深
圳分行、保荐机构海通证券股份有限公司就开设的募集资金专项账户签订了《募
集资金三方监管协议》，原募集资金专项账户对应的《募集资金三方监管协议》
同时失效。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金净额存放专项账户的余额，具体情况如
下：
单位：人民币元
序 截止日余额
帐号 开户行名称 募集资金用途
号 （2021 年 12 月 31 日）
兴业银行股份有限 信息系统建设项
1 337100100100241934 1,140,049.85
公司深圳深南支行 目
北京银行股份有限 设计平台建设项
2 20000040547800028453922 3,554,438.70
公司深圳香蜜支行 目
兴业银行股份有限 创新发展研究中
3 337100100100333622 96,106.83
公司深圳深南支行 心建设项目
中国光大银行股份
补充流动资金项
4 51950188000056036 有限公司深圳龙岗 8,616.14
目
南湾支行
合计 4,799,211.52
三、2021 年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附表《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、募集资金投资项目实施地点变更情况
公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次
会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《关于调整募投项目（设计平台建设
项目）投入计划的议案》，同意根据公司战略发展及实际业务发展的需要，调
整募投项目之“设计平台建设项目”中新建、改扩建分公司的具体实施地点，
不局限于原计划中实施地点的范围，具体实施地点由公司管理层根据实际经营
需要确定，同时根据业务实际需要，视情况调整部分设计平台的改扩建或新建
的先后顺序。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 28 日在巨潮资讯网上披露的《关
于调整募投项目（设计平台建设项目）投入计划的公告》（公告编号：2020-01
6）。
2、募集资金投资项目实施方式调整情况
公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次
会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《关于调整募投项目（创新发展研究
中心建设项目）投入结构的议案》，同意在满足公司未来实际发展需要的基础
上，结合公司目前的发展速度，进一步完善相关配套基础设施，在保证募集资
金投资总金额不变的前提下，调整“创新发展研究中心建设项目”中内部具体
实施项目的投入结构。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 28 日在巨潮资讯网上
披露的《关于调整募投项目（创新发展研究中心建设项目）投入结构的公告》
（公告编号：2020-017）。
上述变更不属于募集资金用途的变更，未改变募集资金的投资方向，不存
在损害股东利益的情况，不会对项目实施造成实质性影响，不会对公司财务状
况产生不利影响。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2019 年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的资
金为人民币 6,122.86 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金
投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项核验并出具了《公司募集资金
置换专项审核报告》（信会师报字[2019]第 ZI10476 号）。2019 年 5 月 27 日，
公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 6,122.86 万元置换
预先投入募投项目的自筹资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明
确的同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，预先投入募投项目的自筹资金 6,122.
86 万元已全部置换完毕。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其
他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金 28,075.00 万元用于购买银行理财
产品，剩余募集资金存放于募集资金专户，并将按计划投入募投项目的建设。
公司于 2021 年 4 月 26 日、2021 年 5 月 17 日分别召开第二届董事会第七
次会议、2020 年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资
金购买理财产品的议案》，同意公司本部及并表范围内的子公司使用不超过人
民币 3 亿元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 5 亿元（含本数）的自
有资金购买理财产品，购买理财产品业务可循环滚动开展，资金可滚动使用，
有效期限自获公司年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况、不存
在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的规定对募集资金进行存放与
使用，公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表 1：《2021 年度募集资金使用情况对照表》
深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司董事会
2022 年 4 月 26 日
附表 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 47,965.69 本年度投入募集资金总额 4,522.06
报告期内变更用途的募集
0
资金总额
累计变更用途的募集
0 已累计投入募集资金总额 22,159.12
资金总额
累计变更用途的募集
0
资金总额比例
是否已
承诺投资项目 变 更 项 募 集 资 金 截 至 期 末 截至期末投 项目达到预 截止报告期 是 否 达 项 目 可 行 性
调整后投 本报告期 本报告期实
和超募资金投 目 ( 含 承 诺 投 资 累 计 投 入 资进度(3)＝ 定可使用状 末累计实现 到 预 计 是 否 发 生 重
资总额(1) 投入金额 现的效益
向 部 分 变 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期 的效益 效益 大变化
更)
承诺投资项目：
信息系统建设 2022 年 12
否 2,643.90 2,643.90 137.27 248.37 9.39% 不适用 否
项目 月 31 日
设计平台建设 2022 年 12
否 16,698.70 16,698.70 549.38 3,054.22 18.29% 870.09 1,413.61 是 否
项目 月 31 日
创新发展研究 2022 年 12
否 21,123.09 21,123.09 3,835.41 11,356.53 53.76% 不适用 否
中心建设项目 月 31 日
补充流动资金
否 7,500.00 7,500.00 7,500 100.00% — 不适用 否
项目
承诺投资项目
— 47,965.69 47,965.69 4,522.06 22,159.12 -- — 870.09 1,413.61 — —
小计
超募资金投向 不适用
超募资金投向
—
小计
合计 — 47,965.69 47,965.69 4,522.06 22,159.12 -- — 870.09 1,413.61 — —
未达到计划进
受行业宏观因素及全球新冠疫情反复等因素的综合影响，公司募投项目“信息系统建设项目”涉及的设备采购、建设施工进度等受制约，
度或预计收益
导致项目建设进度较原计划有所放缓。公司于 2022 年 4 月 26 日，召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通
的情况和原因
过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司对“设计平台建设项目”、“创新发展研究中心建设项目”及“信息
（分具体项
系统建设项目”的实施进度进行调整，将上述募集资金投资项目达到可使用状态的期限延长至 2022 年 12 月 31 日。
目）
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《关于调整募投项目（设
募集资金投资
计平台建设项目）投入计划的议案》，同意根据公司战略发展及实际业务发展的需要，调整募投项目之“设计平台建设项目”中新建、改
项目实施地点
扩建分公司的具体实施地点，不局限于原计划中实施地点的范围，具体实施地点由公司管理层根据实际经营需要确定，同时根据业务实际
变更情况
需要，视情况调整部分设计平台的改扩建或新建的先后顺序。
募集资金投资 公司于 2020 年 4 月 27 日、2020 年 5 月 19 日分别召开第二届董事第三次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《关于调整募投项目（创
项目实施方式 新发展研究中心建设项目）投入结构的议案》，同意在满足公司未来实际发展需要的基础上，结合公司目前的发展速度，进一步完善相关
调整情况 配套基础设施，在保证募集资金投资总金额不变的前提下，调整“创新发展研究中心建设项目”中内部具体实施项目的投入结构。
募集资金投资
2019 年 5 月 27 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会一
项目先期投入
致同意公司使用募集资金 6,122.86 万元置换预先已投入的自筹资金 6,122.86 万元；截至 2021 年 12 月 31 日已完成置换。
及置换情况
用闲置募集资
金暂时补充流 不适用
动资金情况
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
1、公司于2021年4月26日、2021年5月17日分别召开第二届董事会第七次会议、2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金
尚未使用的募
及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司本部及并表范围内的子公司使用不超过人民币3亿元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民
集资金用途及
币5亿元（含本数）的自有资金购买理财产品。截至2021年12月31日，公司未赎回的短期、保本型理财产品余额为28,075.00万元。
去向
2、尚未使用的募集资金将继续存储于专户，并根据计划投资进度使用。
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
