深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司

                         2022 年度监事会工作报告


       2022 年度，深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规
定的要求，围绕公司经营目标，以促进公司规范运作、制度完善、效益提高和机
制健全为重点，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了自身职责，对
公司 2022 年度的各方面情况进行了监督。现将 2022 年度监事会工作情况报告如
下：
       一、2022 年监事会运作情况
       报告期内，公司监事会共召开了 13 次会议（见下表），历次监事会严格按
照《公司章程》和《监事会议事规则》规定的职权范围对公司各项事务进行了讨
论决策。会议通知、召开、表决方式符合《公司法》和《公司章程》的规定，会
议记录完整规范，监事会依法履行了《公司法》《公司章程》赋予的权利和义务。
       报告期内，各监事均按规定出席了历次会议，会议决议内容符合法律法规和
《公司章程》的规定，合法有效。监事会不存在违反《公司法》及其他规定行使
职权的情况。
序号       会议届次        会议时间                       具体议题
                                            关于进一步明确公司向不特定对象发行可
                                            转换公司债券具体方案的议案
                                            关于公司向不特定对象发行可转换公司债
  1       二届十二次   2022 年 1 月 18 日   券上市的议案
                                            关于公司向不特定对象发行可转换公司债
                                            券开设募集资金专项账户并签订募集资金
                                            监管协议的议案
                                            关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
  2       二届十三次    2022 年 2 月 9 日
                                            的议案
                                            关于公司《2022 年限制性股票激励计划
                                            （草案）》及其摘要的议案
  3       二届十四次    2022 年 3 月 9 日
                                            关于公司《2022 年限制性股票激励计划实
                                            施考核管理办法》的议案
                                        关于核实公司《2022 年限制性股票激励计
                                        划首次授予激励对象名单》的议案
                                        关于向激励对象首次授予限制性股票的议
4    二届十五次   2022 年 3 月 25 日
                                        案
                                        关于公司《2021 年年度报告》全文及摘要
                                        的议案

                                        关于公司《2022 年第一季度报告》的议案

                                        关于公司《2021 年度监事会工作报告》的
                                        议案
                                        关于公司《2021 年度财务决算报告》的议
                                        案
                                        关于公司《2021 年度募集资金存放与使用
                                        情况的专项报告》的议案
5    二届十六次   2022 年 4 月 26 日
                                        关于公司《2021 年度内部控制自我评价报
                                        告》的议案

                                        关于 2021 年度利润分配预案的议案


                                        关于公司监事 2022 年度薪酬方案的议案

                                        关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
                                        的议案
                                        关于调整部分募集资金投资项目计划进度
                                        的议案
                                        关于公司《2022 年半年度报告》全文及摘
                                        要的议案
6    二届十七次   2022 年 7 月 29 日
                                        关于公司《2022 年半年度募集资金存放与
                                        使用情况的专项报告》的议案
                                        关于调整公司《2022 年限制性股票激励计
                                        划》相关事项的议案
7    二届十八次   2022 年 10 月 14 日
                                        关于向激励对象授予预留部分限制性股票
                                        的议案

8    二届十九次   2022 年 10 月 27 日   关于公司《2022 年第三季度报告》的议案


                                        关于制定《风险投资管理制度》的议案

                                        关于使用部分闲置自有资金进行风险投资
9    二届二十次   2022 年 11 月 3 日
                                        的可行性分析报告
                                        关于使用部分闲置自有资金进行风险投资
                                        的议案
     二届二十一
10                2022 年 11 月 22 日   关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
        次
         二届二十二                         关于调整募集资金投资项目内部投资结构
 11                   2022 年 11 月 30 日
             次                             的议案

                                            关于公司监事会换届选举暨提名第三届监
         二届二十三                         事会非职工代表监事候选人的议案
 12                   2022 年 12 月 8 日
             次                             关于回购注销部分已获授但尚未解除限售
                                            的第一类限制性股票的议案

 13       三届一次    2022 年 12 月 19 日   关于选举公司第三届监事会主席的议案

      二、监事会对公司 2022 年度有关事项的核查意见
      报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，对公司依法运作情况、公司财务情
况、内部控制情况等事项进行了认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公
司有关情况发表如下意见：
      （一）公司依法运作情况
      2022 年度，公司监事会成员列席或出席了公司的董事会和股东大会，对公
司的决策程序以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监
事会认为：公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序符合《公司法》《证
券法》《公司章程》等相关规定，有关决议的内容合法有效，未发现公司存在违
法违规的经营行为。公司董事、高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公
司章程》的规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内，监事会未发现公司董事、
高级管理人员执行公司职务时存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利
益的行为。
      （二）公司财务情况
      全体监事对公司 2022 年度的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的
监督检查，认为报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，未发现有违规违纪
问题。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的 2022
年度审计报告真实、准确地反映了公司当期的财务状况和经营成果。
      （三）募集资金使用情况
      监事会对公司募集资金使用与管理情况进行认真核查后，认为：公司严格按
照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定使用和管理募
集资金，不存在违规使用募集资金的情形。
    （四）公司关联交易情况
    报告期内，公司没有发生重大关联交易。
    （五）公司对外担保及股权、资产置换情况
    2022 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （六）监事会对公司内部控制自我评价报告的意见
    根据《公司章程》等有关规定，监事会对《2022 年度内部控制自我评价报
告》发表如下意见：《深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 2022 年度内部
控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及实施情况。
    三、监事会 2023 年度工作计划
    公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》和《公司章程》等有关规
定，本着对全体股东负责的态度，对董事、高级管理人员合法履职，公司依法运
作，以及公司规范经营等进行监督，促进公司进一步完善和提升治理水平。同时，
增强公司风险防范能力，促进公司持续健康稳定发展，切实维护和保障公司及股
东利益。




                             深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司监事会
                                                       2023 年 4 月 27 日