国金证券股份有限公司
关于成都唐源电气股份有限公司
2021年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：唐源电气
保荐代表人姓名：李学军 联系电话：028-86692803
保荐代表人姓名：杨会斌 联系电话：028-86692803
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
（2）报告事项的主要内容 2020 年年度跟踪报告、2020 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查
报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1. 控股股东、实际控制人关于股份限售和自愿锁定的承
是 不适用
诺
2. 股东金楚企业、陈悦、周兢关于股份限售和自愿锁定
是 不适用
的承诺
3. 股东唐源企业关于股份限售和自愿锁定的承诺 是 不适用
4. 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东王瑞锋、
佘朝富、金友涛、杨频、魏益忠关于股份限售和自愿锁 是 不适用
定的承诺
5. 控股股东、其他持股 5%以上的股东关于持股意向和
是 不适用
减持意向的承诺
6. 公司、控股股东及公司董事（不含独立董事）、高级
是 不适用
管理人员关于稳定股价的承诺
7. 公司、控股股东、实际控制人及公司全体董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于招股说明书信息披露的承诺
8. 公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报
是 不适用
的措施及承诺
9. 公司、控股股东、实际控制人及公司全体董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于公开承诺未履行的约束措施的承诺
10. 控股股东、实际控制人、其他持有发行人 5%以上股
是 不适用
份的股东关于避免同业竞争的承诺
11. 公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
12. 控股股东、实际控制人关于避免资金占用的承诺 是 不适用
13. 实际控制人陈唐龙、周艳关于社保公积金补缴的承
是 不适用
诺
14. 控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及董事、
是 不适用
监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保 荐 代 表 人
无
变更及其理由
2. 报 告 期 内 中 2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐
国证监会和本
挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，
所对保荐机构
中国证监会下发[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国金证券
或者其保荐的
采取出具警示函的监管措施。国金证券做出如下整改：1、修订完
公司采取监管
措 施 的 事 项 及 善新三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、制定完善投行内控制
整改情况 度，进一步夯实“三道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工的
合规意识和专业技能；4、严格执行尽职调查制度等规定，提升业
务执业质量；5、启动问责程序，落实问责措施。
2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷工业
安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉
尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注
册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关
注，中国证监会下发[2021]30 号《行政监管措施决定书》，对国金
证券及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。国金证券引以
为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控
制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投
行业务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3. 其 他 需 要 报
无
告的重大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都唐源电气股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ 年 月 日
李学军
__________________ 年 月 日
杨会斌
保荐机构：国金证券股份有限公司 年 月 日