国金证券股份有限公司
关于成都唐源电气股份有限公司
2021年年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：唐源电气
保荐代表人姓名：李学军 联系电话：028-86692803
保荐代表人姓名：杨会斌 联系电话：028-86692803
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3次
（2）报告事项的主要内容 2020 年年度跟踪报告、2020 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查
报告、2021 年半年度跟踪报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 11 月 26 日
（3）培训的主要内容 （一）中国证监会、深圳证券交易所
关于上市公司股东及董监高减持股
份的相关规定；
（二）创业板上市规则 2020 年 12 月
修订的主要内容；
（三）刑法修正案（十一）相关条款
解读。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1. 控股股东、实际控制人关于股份限售和自愿锁定的承
是 不适用
诺
2. 股东金楚企业、陈悦、周兢关于股份限售和自愿锁定
是 不适用
的承诺
3. 股东唐源企业关于股份限售和自愿锁定的承诺 是 不适用
4. 担任公司董事、监事、高级管理人员的股东王瑞锋、
佘朝富、金友涛、杨频、魏益忠关于股份限售和自愿锁 是 不适用
定的承诺
5. 控股股东、其他持股 5%以上的股东关于持股意向和
是 不适用
减持意向的承诺
6. 公司、控股股东及公司董事（不含独立董事）、高级
是 不适用
管理人员关于稳定股价的承诺
7. 公司、控股股东、实际控制人及公司全体董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于招股说明书信息披露的承诺
8. 公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报
是 不适用
的措施及承诺
9. 公司、控股股东、实际控制人及公司全体董事、监事、
是 不适用
高级管理人员关于公开承诺未履行的约束措施的承诺
10. 控股股东、实际控制人、其他持有发行人 5%以上股
是 不适用
份的股东关于避免同业竞争的承诺
11. 公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
12. 控股股东、实际控制人关于避免资金占用的承诺 是 不适用
13. 实际控制人陈唐龙、周艳关于社保公积金补缴的承
是 不适用
诺
14. 控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东及董事、
是 不适用
监事、高级管理人员关于规范和减少关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保 荐 代 表 人
无
变更及其理由
2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐
挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，
中国证监会下发[2021]17 号《行政监管措施决定书》，对国金证券
采取出具警示函的监管措施。国金证券做出如下整改：1、修订完
善新三板挂牌标准，提高项目承接标准；2、制定完善投行内控制
度，进一步夯实“三道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工的
合规意识和专业技能；4、严格执行尽职调查制度等规定，提升业
务执业质量；5、启动问责程序，落实问责措施。
2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保荐上海翼捷工业
2. 报 告 期 内 中 安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉
国 证 监 会 和 本 尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注
所 对 保 荐 机 构 册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关
或者其 保荐的
注，中国证监会下发[2021]30 号《行政监管措施决定书》，对国金
公司采 取监管
证券及相关人员采取出具警示函的监督管理措施。国金证券引以
措施的 事项及
整改情况 为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控
制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投
行业务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关人员在保荐扬州日兴生物
科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，对发行人销
售回款、内部控制等事项的核查不充分，中国证监会对国金证券
采取出具警示函的行政监督管理措施。国金证券引以为戒，认真
查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作
流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，
并根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3. 其 他 需 要 报
无
告的重大事项
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于成都唐源电气股份有限公司
2021 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ 年 月 日
李学军
__________________ 年 月 日
杨会斌
保荐机构：国金证券股份有限公司 年 月 日