力合科技:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司2019年度持续督导的培训报告2020-04-08
第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于力合科技(湖南)股份有限公司
2019 年度持续督导的培训报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》等法规和规则的相关规定以及力合科技的实际情况,第一创业证券承
销保荐有限责任公司(以下简称“一创投行”、“保荐机构”)认真履行保荐机构应
尽的职责,对力合科技(湖南)股份有限公司(以下简称“力合科技”)的董事、
监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东和实际控制人等相关人
员进行了 2019 年度持续督导后续培训,并对未到场的相关人员派发了相关培训
资料,督促其认真学习培训内容。所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员
会及深圳证券交易所有关持续督导的要求进行。相关培训情况如下:
一、 培训基本情况
1、培训时间:2020 年 4 月 7 日 下午两点半
2、培训地点:力合科技办公楼 9 层会议室
3、培训人员:苏健
4、参加培训的对象:公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员以及中层管理人员、证券部人员
二、 培训内容
实施本次培训前,一创投行编制了培训讲义,并提前向力合科技发出。培训
小组通过远程视频授课与发送学习资料自学相结合的方式,结合相关案例,对内
幕交易及其防控措施进行讲解,并与被培训人员就特定股东减持、短线交易防范、
内幕信息管理等具体问题进行交流。
三、 培训成果
接受培训人员认真配合保荐机构的培训工作,并积极进行交流沟通,保证了
本次培训的顺利开展。本次培训促使上述对象增强法制观念和诚信意识,加强理
解作为上市公司管理人员在上市公司日常规范运作、信息披露等方面所应承担的
责任和义务。本次培训的范围符合《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等
相关规定。
(以下无正文)
(本页无正文,为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于力合科技(湖南)
股份有限公司2019年度持续督导的培训报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
苏 健 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
2020 年 4 月 8 日