第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于力合科技（湖南）股份有限公司 2019 年度跟踪报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：力合科技
保荐代表人姓名：苏健 李兴刚 联系电话：0755-33021103
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 不适用
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 4 月 7 日
培训小组通过远程视频授课与发送
学习资料自学相结合的方式，结合
相关案例，对内幕交易及其防控措
（3）培训的主要内容
施进行讲解，并与被培训人员就特
定股东减持、短线交易防范、内幕
信息管理等具体问题进行交流。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．公司控股股东及实际控制人张广胜关于股份限售承诺 是 不适用
2．公司股东、董事周文关于股份限售承诺 是 不适用
3．公司股东长沙麓谷创业投资管理有限公司、长沙旺合投资咨
询合伙企业（有限合伙）、段文岗、国科瑞华创业投资企业、俱
晓峰、李海斐、廖立平、三泽创业投资管理有限公司、上海祥禾 是 不适用
泓安股权投资合伙企业（有限合伙）、孙华、徐铁军、殷雷、周
文、左颂明关于股份限售承诺
4．公司分红回报规划承诺 是 不适用
5.公司控股股东及实际控制人张广胜关于同业竞争、关联交易、
是 不适用
资金占用方面的承诺
6．公司持股 5%以上股东、实际控制人、董事、监事及高级管理
是 不适用
人员关于避免或减少关联交易的承诺
7．公司持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 是 不适用
8．公司控股股东、实际控制人、董事（独立董事除外）及高级
是 不适用
管理人员关于稳定股价及股份回购的承诺
9．公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于
是 不适用
填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺
10．公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于
是 不适用
依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
11．公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 是 不适用
承诺
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采
不适用
取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于力合科技（湖南）
股份有限公司2019年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
苏 健 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
2020 年 4 月 8 日