关于力合科技（湖南）股份有限公司
2021年度跟踪报告（创业板适用）
保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责
被保荐公司简称：力合科技
任公司
保荐代表人姓名：付林 联系电话：0755-33021105
保荐代表人姓名：李兴刚 联系电话：010-63212080
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2021 年 1 月 19 日、2021 年 10 月 14 日
1、通过现场讲解及交流的方式重点介绍了
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》、新《证券法》对上市公司规范运作、
信息披露、董监高行为规范等方面的规定，
并结合违反相应法律规定的案例及处罚阐述
（3）培训的主要内容 违法行为对上市公司及相关人员的影响；
2、通过现场讲解及交流的方式重点介绍了
2021 年资本市场相关重大事件，包括资本市
场最新政策导向、北交所设立的相关情况、
证监会最新法律法规等，并结合对上市公司
及相关人员的影响进行有关说明
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.股份锁定的承诺 是 不适用
2.持股及减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定公司股价措施的承诺 是 不适用
4.股份回购、依法承担赔偿或者补偿责
是 不适用
任的承诺
5.欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
7.避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存
在以下中国证监会（包括派出机构）和
贵所对本保荐人或者保荐的公司采取监
管措施的事项：
中国证监会于 2021 年 5 月 21 日对
第一创业证券承销保荐有限责任公司及
付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施，
监管措施指出：第一创业证券承销保荐
有限责任公司（以下简称“一创投行”）
在保荐祖名豆制品股份有限公司（以下
简称“发行人”）首次公开发行股票并上
市过程中，在提交的保荐工作报告等材
料中，未及时报告、披露发行人及其董
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
发行人的影响。上述行为违反了《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 1 号—招股说明书》（2015 年修订）
第七条的规定，并构成《证券发行上市
保荐业务管理办法》证监会令第 170 号）
第六十六条第（五）项所述行为。
一创投行在收到上述监管函件后高度
重视，进行深入整改，建立健全并严格
执行内控制度和流程规范，保障业务规
范开展。严格遵守法律法规、保荐业务
执业规范和交易所业务规则等规定，切
实提高执业质量，保证所出具的文件真
实、准确、完整，谨慎勤勉履行职责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《关于力合科技（湖南）股份有限公司 2021 年度跟踪报告》
之签章页）
保荐代表人：
付 林 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日