证券代码：300800           证券简称：力合科技            公告编号：2023-020


                   力合科技（湖南）股份有限公司
                关于 2021 年限制性股票激励计划
               第一个归属期符合归属条件的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    重要内容提示：
    1、限制性股票归属数量 160 万股
    3、归属股票来源：本激励计划标的股票为公司 A 股普通股股票，股票来源
为公司从二级市场回购的公司股票。


    2023 年 4 月 24 日，力合科技（湖南）股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于
2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《力合科
技（湖南）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）
的相关规定，董事会同意符合条件的激励对象办理第一个归属期限制性股票归属
相关事宜。现将有关事项说明如下：


    一、股权激励计划实施情况概要
    （一）股权激励计划简介
    公司《激励计划》及其摘要已经公司 2021 年 8 月 30 日召开的第四届董事会
第六次会议和第四届监事会第五次会议审议通过，并于 2021 年 9 月 17 日经公司
2021 年第一次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
    1、股权激励方式：第二类限制性股票
    2、标的股票来源：本激励计划标的股票为公司 A 股普通股股票，股票来源
为公司从二级市场回购的公司股票。
    3、激励数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 320 万股，
约占《激励计划》公告时公司股本总额的 1.34%，不设置预留权益。
    4、授予价格：11 元/股（调整前）。
    5、激励对象：包括在公司任职的中层管理人员、核心技术（业务）人员以
及董事会认为需要激励的其他人员。
    6、激励计划的有效期：自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
    7、激励计划的归属安排：本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相
应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日。
    归属日不得为下列区间日：
    （1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告
公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
    （4）中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
    本激励计划授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：

       归属安排                      归属期间                     归属比例

                     自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之
     第一个归属期                                                   50%
                     日起24个月内的最后一个交易日当日止
                     自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之
     第二个归属期                                                   50%
                     日起36个月内的最后一个交易日当日止

    8、本次激励计划的归属条件
    同时满足下列归属条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜：
    （1）公司未发生如下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    （2）激励对象未发生如下任一情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第
（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制
性股票取消归属，并作废失效。
    （3）公司层面业绩考核要求
    本激励计划的考核年度为 2021-2022 年两个会计年度，每个会计年度考核一
次。授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
      归属安排                                  考核要求
    第一个归属期     以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于15%。
    第二个归属期     以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于32%。

       注：1、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

    公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制
性股票均不得归属，并作废失效。如因不可抗力因素，导致经营环境发生重大变
化以致于公司无法完成上述业绩考核目标，经公司股东大会批准，可进行调整。
    （4）个人层面绩效考核要求
    激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与绩效考核的相关规定组织实
施，依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的股份数量。届时，根据以下考
核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际可归属的股份数量：
       考核等级             杰出           优秀            良好          合格      不合格

   个人层面归属比例                       100%                           50%         0%

      若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=
 个人层面归属比例×个人当年计划归属的额度。
      （二）限制性股票的授予情况
      2021 年 9 月 24 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六
 次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划限制性
 股票的议案》。监事会对激励对象名单进行了核实，独立董事发表了同意意见，
 律师事务所出具了法律意见书。授予的具体情况如下：
      1、授予日：2021 年 9 月 24 日
      2、授予数量：320 万股
      3、授予人数：135 人
      4、授予价格：11 元/股（调整前）
      5、激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况：
                                      获授权益数量        占授予权益总    占授予时公司股本
     姓名               职务
                                        （万股）            数的比例        总额的比例
中层管理人员、核心技术（业务）人
员、忠实员工（服务 15 年以上）（共        320.00             100%               1.34%
            135 人）
               合计                       320.00             100%               1.34%
     注 1：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的
 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总
 额的 20%。
     注 2：以上激励对象中，不包括董事、独立董事、高级管理人员、监事、单独或合计持有上市公司 5%
 以上股份的股东、上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。

      （三）限制性股票授予价格的变动情况
      鉴于公司 2022 年 6 月 3 日披露了《2021 年度利润分配实施公告》，以公司
 现有总股本剔除已回购股份 3,200,000 股后的 235,200,000 股为基数，向全体股东
 每 10 股派 1.5 元。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权及《管理办法》、
 《激励计划》的相关规定：本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登
 记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息
 等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
      派息 P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
    因此，限制性股票授予价格为：11.00-0.15=10.85 元/股。
    （四）关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明
    鉴于公司 2021 年利润分配方案已实施完毕，根据 2021 年第一次临时股东大
会对董事会的授权及《激励计划》的相关规定，公司召开第四届董事会第十六次
会议及第四届监事会第十二次会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励
计划授予价格的议案》。调整后，限制性股票授予价格由 11.00 元/股调整为 10.85
元/股。
    除上述内容外，本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差
异。


    二、激励对象符合归属条件的说明
    （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
    2023 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议《关于 2021
年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2021 年第
一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2021 年限制性股票激励
计划授予部分第一个归属期归属条件已经成就，本次可归属数量为 160 万股，同
意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。公司
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
    （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

 类别                            归属条件                             成就情况

          （一）公司未发生如下任一情形：
          1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
          或者无法表示意见的审计报告；
          2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定   公司未发生前
 公司     意见或者无法表示意见的审计报告；                          述情形，满足归
          3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开     属条件。
          承诺进行利润分配的情形；
          4、法律法规规定不得实行股权激励的；
          5、中国证监会认定的其他情形。
           （二）激励对象未发生如下任一情形：
           1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
           2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
           选；
                                                                     激励对象未发
           3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
激励对象                                                             生前述情形，满
           构行政处罚或者采取市场禁入措施；
                                                                     足归属条件。
           4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
           形的；
           5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
           6、中国证监会认定的其他情形。
                                                                     公司2021年度
                                                                     实现营业收入
                                                                     90,781.50万元
公司层面                                                             较2020年营业
           以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于15%。
业绩考核                                                             收入77,435.32
                                                                       万元增长
                                                                     17.24%，满足
                                                                      归属条件。
               激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与绩效考核的
           相关规定组织实施，依照激励对象的考核结果确定其实际可归
           属的股份数量。届时，根据以下考核评级表中对应的个人层面
           归属比例确定激励对象实际可归属的股份数量：                135名激励对象
个人层面
               考核等级     杰出    优秀      良好   合格   不合格   个人层面归属
绩效考核
             个人层面归属                                              比例均为
 要求                               100%             50%     0%
                  比例                                                  100%。
               若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属的
           限制性股票数量=个人层面归属比例×个人当年计划归属的额
           度。

    综上所述，公司 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就。


    三、本次限制性股票可归属的具体情况
    1、授予日：2021 年 9 月 24 日
    2、归属数量：160 万股
    3、归属人数：135 人
    4、授予价格：10.85 元/股（调整后）
    5、股票来源：公司从二级市场回购的公司股票
    6、激励对象及归属情况：
                                                                    本次归属数量占已
                                  获授权益数量   本次可归属限制性
     姓名           职务                                            获授限制性股票数
                                    （万股）     股票数量（万股）
                                                                      量的百分比
 中层管理人员、核心技术（业务）
                                     320.00           160.00            50.00%
   人员、其他人员（135 人）
             合计                    320.00           160.00            50.00%
   注：1、本计划授予的激励对象不包括董事、独立董事、高级管理人员、监事、单独或
合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人的配偶、父母、子女。



    四、独立董事意见
    独立董事认为，根据公司《激励计划》的规定，2021 年限制性股票激励计
划第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 135 名激励对象的归
属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为 160 万股。本次归属安排和审议程
序符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关规定，不存在侵犯公司及全体
股东利益的情况。综上，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，
为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续。


    五、监事会意见
    （一）监事会就归属条件是否成就的意见
    经审核，监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》的相关规定，公司 2021
年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件，同意公司依据 2021 年第一
次临时股东大会的授权并按照本激励计划的相关规定为符合条件的 135 名激励
对象办理第二类限制性股票归属相关事宜。
    （二）监事会对激励对象名单的核实情况
    监事会发表核查意见如下：本次拟归属的激励对象符合《公司法》、《证券法》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的
激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励
对象获授限制性股票的归属条件已成就。
    六、参与激励的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月买卖公司股票情
况的说明
    本计划授予的激励对象不包括董事和高级管理人员。


    七、律师出具的法律意见
    湖南麓山律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司 2021 年限
制性股票激励计划的本次调整、本次归属及本次作废相关事项已获得现阶段必要
的批准与授权，符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计
划》的相关规定。公司已依法履行了现阶段所应履行的信息披露义务，随着本次
激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，继
续履行相应的信息披露义务。


    八、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
    公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司按照限
制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公
积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销。
    本次归属限制性股票 160 万股，股份来源为公司从二级市场回购的股份，不
会对公司的总股本净资产收益率产生影响，将影响基本每股收益。具体以会计师
事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经
营成果产生重大影响。
    本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分
布仍具备上市条件。


    八、备查文件
    1、《力合科技（湖南）股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议》
    2、《力合科技（湖南）股份有限公司关于第四届董事会第十六次会议相关事
项的事前认可及独立意见》
    3、《力合科技（湖南）股份有限公司第四届监事会第十二次会议决议》
    4、《湖南麓山律师事务所关于力合科技（湖南）股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划调整授予价格、第一个归属期归属条件成就及作废部分限制性股
票的法律意见书》


    特此公告




                                    力合科技（湖南）股份有限公司董事会
                                                2023 年 4 月 24 日