矩子科技:兴业证券股份有限公司关于公司2020半年度跟踪报告2020-09-09
兴业证券股份有限公司
关于上海矩子科技股份有限公司
2020 半年度跟踪报告
保荐机构名称:兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称:矩子科技
保荐代表人姓名:谢雯 联系电话:021-38565756
保荐代表人姓名:张吉翔 联系电话:021-68982346
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
1
(1)列席公司股东大会次数 未列席,公司在历次会议召开前就
有关议案征集了保荐机构的意见,
保荐代表人在会议召开前对会议
议案进行了核查。
(2)列席公司董事会次数 未列席,公司在历次会议召开前就
有关议案征集了保荐机构的意见,
保荐代表人在会议召开前对会议
议案进行了核查。
(3)列席公司监事会次数 未列席,公司在历次会议召开前就
有关议案征集了保荐机构的意见,
保荐代表人在会议召开前对会议
议案进行了核查。
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
2
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 0
(2)培训日期 不适用
(3)培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 矩子科技拟向崔岺、张寒以发行股
份及支付现金的方式购买其持有
的苏州矩度 25.00%的股权。2020
年 4 月 29 日,中国证监会核准本
次交易方案;2020 年 6 月 10 日,
苏州矩度因本次交易涉及的股权
过户事宜完成工商变更登记手续;
2020 年 6 月 12 日,信永中和会计
师事务所(特殊普通合伙)对矩子
科技本次发行股份及支付现金购
买资产的发行股份购买资产事项
进行了验资,并出具了《验资报告》
(XYZH/2020SHA20355);2020 年 6
月 22 日,矩子科技收到中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的《股份登记申请受理确认
书》,本次交易的新增股份上市日
期为 7 月 6 日。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
3
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2.公司股东股份锁定、减持意向
是 不适用
及减持价格承诺
3.关于规范关联交易的承诺 是 不适用
4. 关于稳定股价的承诺 是 不适用
5. 关于招股说明书信息披露事项
是 不适用
的承诺
4
6. 关于避免资金占用的承诺 是 不适用
7. 填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
8. 关于利润分配政策的承诺 是 不适用
9. 实际控制人关于社保及住房公
是 不适用
积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原持续督导保荐代表人李金城先生因
个人工作变动原因,不再负责公司的持
续督导工作,兴业证券委派保荐代表人
张吉翔先生接替李金城先生负责公司
的持续督导工作。矩子科技已于 2020
年 1 月 8 日就上述事项发布了相关公
告。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页以下无正文)
5
(本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于上海矩子科技股份有限公司
2020 半年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签字):
张吉翔
保荐代表人(签字):
谢 雯
兴业证券股份有限公司
年 月 日
6