郑州天迈科技股份有限公司

                          2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，郑州天迈科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会
根据《证券法》、《公司法》及相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》
的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行法律、法规赋予的
职权。

    监事会列席了历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的各项
决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公
司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

    监事会对任期内公司的生产经营活动、董事和高级管理人员的履职情况进行
了有效的监督，认为公司经营管理层认真执行了董事会的各项决议，按照公司既
定发展方向，努力推进各项工作，实现了业绩平稳发展的目标。

    一、监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开四次会议，会议审议事项如下：

    （一）2019 年 3 月 23 日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了
以下议案：《关于 2018 年度报告及其摘要的议案》、《2018 年度监事会工作报告》、
《关于 2018 年度财务决算报告的议案》、 关于公司 2019 年度财务预算报告的议
案》、《公司内部控制评价报告的议案》、《关于 2018 年度利润分配方案的议案》、
《关于公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于预计
2019 年度日常关联交易的议案》、《关于确认续聘公司 2018 年度审计机构和续聘
2019 年度审计机构的议案》、《关于广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的公司审计报告广会审字[2019] G16038730640 号的议案》、《关于公司会计
政策变更的议案》。

    （二）2019 年 4 月 23 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了
《公司 2019 年第一季度报告》。

    （三）2019 年 8 月 26 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过
以下议案：

    《公司 2019 年半年度度报告》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于追
认日常性关联交易的议案》。

    （四）2019 年 10 月 29 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通
过了《公司 2019 年第三季度报告》。

    二、对 2019 年度有关事项的核查意见

    报告期内，监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法律法规和《公司
章程》及《监事会议事规则》的规定，对公司定期报告的编制、公司财务情况、
关联交易等事项进行了认真监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情况
发表如下独立意见：

    （一）对定期报告的审核意见

    公司监事会认真审议了公司的定期报告。监事会认为：定期报告的编制和审
议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，其内容与格
式符合相关法律法规的规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出公
司的财务状况，未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。

    （二）检查公司财务状况

    报告期内，监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的检查。监事
会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、公
允地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营成果。

    （三）关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查。监事
会认为：公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，
不存在损害公司和关联股东利益的行为。

    （四）对募集资金使用情况的核查意见

    报告期内，监事会对公司首次公开发行股票募集资金的使用情况进行了核查。
监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、 公司章程》和《募集资金使用管理办法》
对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

    （五）对外担保情况

    报告期内，公司不存在违规对外担保情况，也不存在以前年度累计至 2019
年 12 月 31 日的违规对外担保情况。

    （六）公司内部控制情况

    监事会对《2019 年年度公司内部控制自我评价报告》进行审核。监事会认
为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公
司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产
经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活
动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。

    三、监事会 2020 年度工作计划

    2020 年，公司监事会将继续严格按照《证券法》、《公司法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，忠实、勤勉地履
行监督职责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：

    （一）按照法律法规，认真履行职责。

    2020 年，监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机制，认真贯彻
执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规，完善对公司依法运
作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人
员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。按照《监事会议事规则》
的规定，定期组织召开监事会工作会议，继续加强落实监督职能，依法列席公司
董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而
更好地维护股东的权益。
    （二）加强监督检查，防范经营风险。

    第一，坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查。第二，
进一步加强内部控制制度，定期向公司了解情况并掌握公司的经营状况，特别是
重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出建议并予以制止和纠正。第
三，经常保持与内部审计和公司所委托的会计事务所进行沟通及联系，充分利用
内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。第四，重点关注公司高风险领域，
对公司重大投资、募集资金管理、关联交易等重要方面实施检查。

    （三）加强监事会自身建设。

    积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和法律金融知
识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法
律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道
德建设，维护股东利益。




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                                                 二〇二〇年四月二十四日