光大证券股份有限公司关于
                      郑州天迈科技股份有限公司
                      2022年度定期现场检查报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：天迈科技
保荐代表人姓名：张奇英                 联系电话：0755-82960759
保荐代表人姓名：黄 锐                  联系电话：0755-25310087
现场检查人员姓名：黄锐、叶盛
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 1 月 12 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                         是     否   不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度；（2）查阅公司历次董事会、
监事会、股东大会材料等；（3）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书、内审
部门负责人。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                         √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                         √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                         √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                      √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、审计工作计
划、内部审计工作报告；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、
会议记录等；（3）查阅公司内部控制评价报告；（4）访谈公司总经理、财务总
监、董事会秘书、内审部门负责人。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                         √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                         √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规             √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                         √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                                   √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批
表；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；（3）查阅公司内幕信
息知情人登记表、投资者关系活动记录表等资料；（4）访谈公司总经理、财务总
监、董事会秘书、内审部门负责人。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等；（2）
查阅公司定期报告、关联方资金占用专项审计说明；（3）访谈公司总经理、财务
总监、董事会秘书、内审部门负责人。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                   √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                   √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                   √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                     √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规委托理财等情形                 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                                   √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                   √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                                   √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                         √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）查阅
同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；（3）
访谈公司财务总监、董事会秘书。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露及相关说明文件；
（2）访谈公司总经理、财务总监、董事会秘书。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证、审批单；（3）访谈公司总经理、财务
总监、董事会秘书。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按                 √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。

   （本页以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于郑州天迈科技股份有限公司
2022年度定期现场检查报告》之签署页）




     保荐代表人：




                                张奇英              黄   锐




                                                 光大证券股份有限公司

                                                              年   月   日