泰林生物：关于向激励对象授予预留限制性股票的公告2023-04-27
证券代码：300813 证券简称：泰林生物 公告编号：2023-038
转债代码：123135 转债简称：泰林转债
浙江泰林生物技术股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2023 年 4 月 26 日
预留限制性股票授予数量：208,832 股（调整后）
预留授予限制性股票的授予价格：19.6539 元/股（调整后）
股权激励方式：第二类限制性股票
浙江泰林生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的预留
授予条件已经成就，根据公司 2021 年年度股东大会的授权，公司于 2022 年 4 月
26 日召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过
《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定限制性股票的预留授予日
为 2023 年 4 月 26 日，以 19.6539 元/股的授予价格向符合授予条件的 22 名激
励对象授予 208,832 股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司限制性股票激励计划简述
2022 年 5 月 9 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司 2022 年限制性股
票激励计划的主要内容如下：
1
1、激励工具：第二类限制性股票。
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
3、授予价格：本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为 41.66 元/股
（调整前）。预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的授予
价格一致。
4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象为公司（含子公司）董事、
高级管理人员、中层管理人员和核心骨干以及公司董事会认为需要进行激励的
其他员工。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限制性 占本激励计 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 股票数量 划授出权益 公告时公司股
（万股） 数量的比例 本总额的比例
1 夏信群 中国 董事、副总经理 12.00 11.55% 0.23%
2 沈志林 中国 董事、副总经理 12.00 11.55% 0.23%
董事会秘书、财
3 叶星月 中国 5.00 4.81% 0.10%
务总监
中层管理人员、核心骨干（84 人） 64.90 62.44% 1.25%
预留部分 10.04 9.66% 0.19%
合计（87 人） 103.94 100.00% 2.00%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划
草案公告时公司股本总额的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计
划草案公告时公司股本总额的 20%。
（2）本计划激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（3）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留两位小数。
5、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（1）有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必
须为交易日。公司需在股东大会审议通过本计划后 60 日内按照相关规定召开董
事会向首次授予部分限制性股票的激励对象进行授予并完成公告等相关程序。
若公司未能在 60 日内完成上述工作，应及时披露不能完成的原因，并宣告终止
2
实施本激励计划，未完成授予的限制性股票失效。预留部分须在本激励计划经公
司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证
券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自
律监管指南》”）规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
（3）归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分批次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归
属：
①公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023
年修订）》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首
第一个归属期 30%
次授予之日起24个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首
第二个归属期 30%
次授予之日起36个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首
第三个归属期 40%
次授予之日起48个月内的最后一个交易日止
若预留部分限制性股票于公司 2022 年第三季度报告披露前授予，则预留部
分归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预
第一个归属期 30%
留授予之日起24个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预
第二个归属期 30%
留授予之日起36个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起36个月后的首个交易日至预
第三个归属期 40%
留授予之日起48个月内的最后一个交易日止
3
若预留部分限制性股票于公司 2022 年第三季度报告披露后授予，则预留部
分归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预
第一个归属期 50%
留授予之日起24个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预
第二个归属期 50%
留授予之日起36个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未完成归属的或因未达到归属条件而不能申请归属的该
期限制性股票，不得归属，并作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保
或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股
本、股票红利、股份拆细配股、送股等情形取得的股份同时受归属条件约束，在
归属前不得在二级市场出售或以其他方式转让。若届时限制性股票不得归属，则
因前述原因获得的股份同样不得归属，并作废失效。
（4）禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次
限制性股票激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不限于：
①激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
②激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
③在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的相关规定。
6、归属条件
同时满足以下归属条件时，激励对象方可分批次办理限制性股票归属事宜：
4
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的情形；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第
（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制
性股票取消归属，并作废失效。
（3）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
（4）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票的考核年度为 2022-2024 年三个会计年
度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
相对于 2021 年营业收入 相对于 2021 年净利润增
归属期 对应考核年度
增长率的目标值（Am） 长率的目标值（Bm）
第一个归属期 2022 年 40% 40%
5
第二个归属期 2023 年 80% 80%
第三个归属期 2024 年 120% 120%
注： “营业收入”和“净利润”口径以经会计师事务所经审计的合并报表为准，其中“净利润”指上
市公司归属于母公司所有者的净利润，且剔除公司及子公司有效期内所有股权激励计划及员工持股计划股
份支付费用的数据作为计算依据，下同。
考核指标 完成情况 对应归属比例 X1/X2
A≧100% X1=100%
各年度实际营业收入增长率 90%≦A＜100% X1=95%
相对于目标值 Am 的完成度
（A） 80%≦A＜90% X1=85%
A＜80% X1=0%
B≧100% X2=100%
各年度实际净利润增长率相 90%≦B＜100% X2=95%
对于目标值 Bm 的完成度
（B） 80%≦B＜90% X2=85%
B＜80% X2=0%
确定公司层面归属比例
X 取 X1 和 X2 的孰高值
（X）的规则
若预留部分限制性股票于公司 2022 年第三季度报告披露前授予，则预留部
分公司层面业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分限制性股票于公司
2022 年第三季度报告披露后授予，则预留部分考核年度为 2023-2024 年两个会
计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
相对于 2021 年营业收入 相对于 2021 年净利润增
归属期 对应考核年度
增长率的目标值（Am） 长率的目标值（Bm）
第一个归属期 2023 年 80% 80%
第二个归属期 2024 年 120% 120%
考核指标 完成情况 对应归属比例 X1/X2
A≧100% X1=100%
各年度实际营业收入增长率 90%≦A＜100% X1=95%
相对于目标值 Am 的完成度
（A） 80%≦A＜90% X1=85%
A＜80% X1=0%
各年度实际净利润增长率相 B≧100% X2=100%
对于目标值 Bm 的完成度
（B） 90%≦B＜100% X2=95%
6
80%≦B＜90% X2=85%
B＜80% X2=0%
确定公司层面归属比例
X 取 X1 和 X2 的孰高值
（X）的规则
若各归属期内，激励对象当期计划归属的限制性股票因公司层面业绩考核
原因不能归属或不能完全归属的，则该部分不能归属的限制性股票取消归属，并
作废失效。
（5）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，届时依
照激励对象的考核结果确定其实际归属额度。个人层面归属比例（Y）按下表考
核结果确定：
考核等级 优秀 良好 一般 不合格
绩效等级 A B C D
个人层面归属比例（Y） 100% 60% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属权益额度×
公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至以后年度。
（二）激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议
案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过《关于公司<2022 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的有关事项进行核
实并出具了意见。
2、2022 年 4 月 19 日至 2022 年 4 月 28 日，公司通过现场公告展示的方式
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在内部对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已
满 10 天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划激励对象名单提出
的异议。2022 年 4 月 29 日，公司在巨潮资讯网上披露了《监事会关于 2022 年
限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。同日，公司披
露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》，在本激励计划草案公开披露前的自查期间内，不存在内幕信息知情人
的内幕交易行为。
3、2022 年 5 月 9 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。
4、2022 年 5 月 9 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第
七次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对 2022 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
5、2023 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十一次会议审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票数
量及授予价格的议案》、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对 2022 年限制性
股票激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
二、本次授予计划与股东大会审议通过的股权激励计划的差异情况
鉴于公司 2021 年年度权益分派已于 2022 年 5 月 18 日实施完毕且 2022 年
年度股东大会已审议通过《关于 2022 年度利润分配的议案》，根据公司《激励计
划》的相关规定，将本激励计划首次授予限制性股票的归属数量由 939,000 股调
整为 1,953,120 股，预留限制性股票授予数量由 100,400 股调整为 208,832 股，
并将首次及预留授予限制性股票的授予价格由 41.66 元/股调整为 19.6539 元/
股。
另外，鉴于公司本激励计划首次授予的激励对象中，有 5 人已离职不再具备
8
激励对象资格，根据公司《激励计划》的相关规定及公司 2021 年年度股东大会
的授权，董事会同意取消归属上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票共
计 89,440 股，并作废处理。经过上述调整后，本激励计划首次授予的激励对象
由 87 人调整为 82 人，首次授予限制性股票的归属数量由 1,953,120 股调整为
1,863,680 股。
除上述调整外，本激励计划其他内容与公司 2021 年年度股东大会审议通过
的相关内容一致。
三、董事会关于符合授予条件的说明
根据相关法律法规及《激励计划》的有关规定，激励对象只有在同时满足以
下条件时，才能获授权益：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任
一情形，本激励计划规定的预留授予条件已成就，不存在不能授予或者不得成为
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激励对象的其他情形，同意向符合授予条件的激励对象授予预留限制性股票。
四、限制性股票预留授予情况
（一）预留授予日：2023 年 4 月 26 日。
（二）预留限制性股票授予数量：208,832 股。
（三）预留授予人数：22 人。
（四）预留授予限制性股票的授予价格：19.6539 元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
（六）归属安排情况
由于预留部分限制性股票于公司 2022 年第三季度报告披露后授予，因此预
留部分归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预
第一个归属期 50%
留授予之日起24个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预
第二个归属期 50%
留授予之日起36个月内的最后一个交易日止
（七）归属条件之公司层面业绩考核要求
由于预留部分限制性股票于公司 2022 年第三季度报告披露后授予，因此预
留部分考核年度为 2023-2024 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度
业绩考核目标如下表所示：
相对于 2021 年营业收入 相对于 2021 年净利润增
归属期 对应考核年度
增长率的目标值（Am） 长率的目标值（Bm）
第一个归属期 2023 年 80% 80%
第二个归属期 2024 年 120% 120%
考核指标 完成情况 对应归属比例 X1/X2
A≧100% X1=100%
各年度实际营业收入增长率 90%≦A＜100% X1=95%
相对于目标值 Am 的完成度
（A） 80%≦A＜90% X1=85%
A＜80% X1=0%
各年度实际净利润增长率相 B≧100% X2=100%
对于目标值 Bm 的完成度
（B） 90%≦B＜100% X2=95%
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80%≦B＜90% X2=85%
B＜80% X2=0%
确定公司层面归属比例
X 取 X1 和 X2 的孰高值
（X）的规则
若各归属期内，激励对象当期计划归属的限制性股票因公司层面业绩考核
原因不能归属或不能完全归属的，则该部分不能归属的限制性股票取消归属，并
作废失效。
（八）本激励计划预留授予激励对象名单及授予情况如下表所示：
占预留授予限
获授限制性股票 占公司股本
职务 制性股票数量
数量（股） 总额的比例
的比例
中层管理人员、核心骨干（22 人） 208,832 100.00% 0.19%
合计（22 人） 208,832 100.00% 0.19%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划
草案公告时公司股本总额的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计
划草案公告时公司股本总额的 20%。
2、上述激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述公司股本总额指的是以截至 2023 年 3 月 31 日总股本 83,171,217 股测算，在 2022 年年度权
益分派实施完毕后的结果，最终准确数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记确认的数
量为准。
4、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留两位小数。
五、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
公司根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black—Scholes 模型计算第二类
限制性股票的公允价值，于预留授予日 2023 年 4 月 26 日用该模型对预留授予
的 208,832 股限制性股票的公允价值进行测算。具体参数选取如下：
1、标的股价：授予日公司股票收盘价（取 2022 年年度权益分派实施完毕后
的除权除息价格）；
2、有效期：12 个月、24 个月（预留限制性股票授予之日至每期首个归属日
的期限）；
3、历史波动率：取对应期限的创业板综指波动率；
4、无风险波动率：取对应期限的中国人民银行制定的金融机构人民币存款
基准利率；
11
5、股息率：0.44%，取公司最近一期的股息率。
（二）本激励计划限制性股票的预留授予对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则及相关估计工具确定授予日限制性股票的公允价值，并
最终确定本激励计划的股份支付费用，该等股份支付费用在本激励计划的实施
过程中按照归属比例进行摊销，由本激励计划产生的激励成本在经常性损益中
列支。根据中国企业会计准则要求，本激励计划预留授予的限制性股票对各期会
计成本的影响如下表所示：
预留授予限制性股票 需摊销的总成本 2023年 2024年 2025年
数量（股） （万元） (万元) (万元) (万元)
208,832 201.73 99.65 84.66 17.42
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，
激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减
少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
六、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，在限制性股票
授予前 6 个月买卖公司股票的情况的说明
本次授予预留部分限制性股票的激励对象中不含公司董事、高级管理人员、
持股 5%以上股东。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排说明
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，
公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，
代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。
八、本次筹集的资金的用途
公司此次限制性股票激励计划所筹集的资金将用于补充流动资金。
九、独立董事意见
1、根据公司 2021 年年度股东大会的授权，董事会确定本激励计划的预留授
予日为 2023 年 4 月 26 日，该授予日符合《管理办法》《上市规则》等法律、法
规以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
2、本激励计划预留授予的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职
资格，符合《管理办法》《上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监
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管指南第 1 号——业务办理》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规
定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，《激励计划》规
定的授予条件已成就。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步建立、健全公司治理结构及运营机
制，建立和完善公司激励约束机制，有效地将员工利益和公司及公司股东利益结
合在一起，从而吸引和留住优秀人才，进一步激发公司创新活力，有利于公司的
持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们一致同意公司 2022 年限制性股票激励计划的预留授予日为
2023 年 4 月 26 日，并同意以 19.6539 元/股（调整后）的授予价格向符合授予
条件的 22 名激励对象授予 208,832 股（调整后）预留限制性股票。
十、监事会对预留授予激励对象名单的核查意见
监事会对公司本激励计划预留授予激励对象名单进行审核，发表核查意见
如下：
1、激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定
的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本激励计划预留授予的激励对象共计 22 人，包括公司（含子公司）中层
管理人员和核心骨干，其中不包括独立董事、监事及外籍员工，也不包括单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、本激励计划预留授予的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法
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规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规
则》《自律监管指南》等规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象
范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性
股票的条件已成就。
4、公司董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和本激励计划中有关授
予日的相关规定。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形。
综上，监事会同意公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单，
并同意本激励计划的预留授予日为 2023 年 4 月 26 日，以 19.6539 元/股的授予
价格向符合授予条件的 22 名激励对象授予 208,832 股预留限制性股票。
十一、法律意见书结论性意见
上海锦天城（杭州）律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本
次事项已取得现阶段必要的授权与批准，符合《管理办法》《上市规则》《自律监
管指南》等有关法律、法规和规范性文件的规定。公司本次预留授予的条件已经
成就，公司向激励对象授予预留限制性股票符合《管理办法》《自律监管指南》
及《激励计划》的相关规定。本次预留授予的授予日、授予对象、授予价格的确
定程序符合《管理办法》《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定。
十二、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为，截至独立
财务顾问报告出具日，公司本次限制性股票激励计划已经取得现阶段必要的授
权和批准，本次预留授予相关事项包括预留授予日、预留授予价格、预留授予对
象、预留授予数量等的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和本激励计划的有关规定，公
司本次限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就。公司本次授予尚需
按照《管理办法》及股权激励计划的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深
圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手续。
十三、备查文件
1、第三届董事会第十四次会议决议；
2、第三届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；
4、上海锦天城（杭州）律师事务所《关于浙江泰林生物技术股份有限公司
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调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格、作废 2022 年限
制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票、向激励对象授予预留限
制性股票的法律意见书》；
5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司《关于浙江泰林生物技术
股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报
告》。
特此公告。
浙江泰林生物技术股份有限公司董事会
2023 年 4 月 27 日
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