山东东岳有机硅材料股份有限公司
                      2019 年度监事会工作报告


    2019 年山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照
中国证监会的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行了《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《山东东岳有机硅材料股份有限公司章

程》（以下简称“《公司章程》”）赋予的职责。2019 年度，公司监事会共召开了
四次会议，认真听取了公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况，参
与了公司重大事项的决策，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、董事和
高级管理人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运作水平的提高。
    一、   监事会工作情况

    2019 年度公司第一届监事会共召开四次会议，会议召开情况如下：
    1、2019 年 2 月 23 日，召开了第一届监事会第五次会议，会议审议通过了
《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2018 年度财务决算和
2019 年度财务预算报告的议案》、关于确认公司 2018 年度财务报表的议案》、关
于公司 2018 年度利润分配的议案》、《关于公司 2019 年度预计日常关联交易的议

案》。
    2、2019 年 5 月 24 日，召开了第一届监事会第六次会议，会议审议通过了
《关于公司向关联方租赁房屋暨关联交易的议案》。
    3、2019 年 7 月 19 日，召开了第一届监事会第七次会议，会议审议通过了
《关于确认公司 2016-2018 年度及 2019 年 1-6 月财务报表的议案》和《关于确

认公司 2016-2018 年度及 2019 年 1-6 月关联交易的议案》。
    4、2019 年 10 月 10 日，召开了第一届监事会第八次会议，会议审议通过了
《关于确认公司 2019 年 1-9 月财务报表的议案》和《关于确认公司 2016-2018
年度及 2019 年 1-9 月财务报表的议案》。
    二、   公司规范运作情况

    1、公司法人治理情况
    2019 年公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》
行使职权。会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各位董事和高级管
理人员尽职尽责，严格执行股东大会和董事会决议，未发现违反法律、法规和公
司章程或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务状况

    2019 年监事会对公司各项财务制度的执行情况进行了认真的检查，强化了
对公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为公司财务管理规范，内控制度严
格，未发现违规担保，也不存在应披露而未披露的担保事项。
    3、公司的关联交易情况
    2019 年监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为公

司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害
公司和非关联股东利益的行为。
    三、   监事会 2020 年工作计划
    2020 年公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公

司的规范运作，主要工作计划如下：
    1、按照法律法规，认真履行职责。2020 年，监事会将继续探索、完善监事
会工作机制和运行机制，认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其
它法律、法规，完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层的工作
沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、

合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，继续加
强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项
和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。
    2、加强监督检查，防范经营风险。第一，坚持以财务监督为核心，依法对
公司的财务情况进行监督检查。第二，进一步加强内部控制制度，定期向公司了

解情况并掌握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，
及时提出建议并予以制止和纠正。第三，经常保持与内部审计和公司所委托的会
计师事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情
况。第四，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、关联交
易等重要方面实施检查。

    3、加强监事会自身建设。积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时
加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和
提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事
会的监督职能。加强职业道德建设，切实维护好全体股东的合法利益，确保公司

持续、健康发展。




                                 山东东岳有机硅材料股份有限公司监事会
                                                      2020 年 3 月 27 日