中信建投证券股份有限公司关于
山东东岳有机硅材料股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东岳硅材
保荐代表人姓名：刘建亮 联系电话：0755-22663069
保荐代表人姓名：罗贵均 联系电话：0755-25919123
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 是
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 3 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
2020 年 1-9 月，东岳硅材归属于上市公司股
东的净利润 11,285.04 万元，较 2019 年同期
减少 75.44%，主要系报告期内，受新型冠
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 状病毒疫情和国内外经济形势影响，上下游
产业链企业存在复工滞后、订单延后等情
形，对有机硅行业的产品价格造成较大影
响，因此对公司业绩产生一定负面影响。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2020 年 4 月 21 日、2020 年 12 月 18 日
（3）培训的主要内容 深交所上市规则、上市公司募集资金管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 无
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
1、受新型冠状病毒疫情和国内外经济形势影
响，上下游产业链企业存在复工滞后、订单
延后等情形，对有机硅行业的产品价格造成
较大影响，2020年东岳硅材营业收入为
250,332.05万元，较上年下降8.41%，净利润
为28,073.19万元，较上年下降49.27%，扣除
非经常性损益后归属于公司股东的净利润为
3.其他需要报告的重大事项 25,082.65万元，较上年下降45.56%；
2、受新冠肺炎疫情及不可抗力因素等影响，
东岳硅材间接控股股东新华联控股有限公司
发行的部分债券等业务未能按期足额兑付本
息，现正积极协调，努力解决上述事项中，
如新华联控股有限公司及相关方不能有效缓
解资金压力，逾期债务大幅增长，东岳硅材
可能面临实际控制人变更的风险。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股
份有限公司2020年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
刘建亮 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
年 月 日