中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有限
公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称“东岳硅材”或“公司”）首
次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等有关法律法规规定，对东岳硅材2021年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东东岳有机硅材料股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕272号）核准，公司向社会公开发行
人民币普通股股票30,000万股，每股面值1.00元，每股发行价6.90元，募集资金
总 额 为 2,070,000,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额
1,985,848,466.98元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年3月9日对
发行人首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天健验
〔2020〕7-7 号”《验资报告》。
（二）2021年募集资金使用及余额情况
报告期内，公司投入募投项目而使用的募集资金为129,341.43万元，公司募
集资金取得银行利息收入扣减银行手续费后的净额为4,762.29万元。截至报告期
末，累计使用募集资金总额为165,163.50万元，募集资金专户余额为38,183.64
万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，
以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与中国光大银行股份有限公司
淄博桓台支行、中国建设银行股份有限公司桓台支行、中国农业银行股份有限公
司桓台唐山支行、中国工商银行股份有限公司桓台支行及中信建投证券股份有限
公司签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
2、募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位；元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国农业银行股份有限公
15238801040012077 219,883,604.98 活期存款
司桓台唐山支行
中国工商银行股份有限公
1603007129200095542 49,940,878.06 活期存款
司桓台支行
中国光大银行股份有限公
37950188000038056 37,859.42 活期存款
司淄博桓台支行
中国建设银行股份有限公
37050163714100000865 111,974,101.77 活期存款
司桓台支行
合计 381,836,444.23
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至2021年12月31日，公司已累计使用募集资金总额为165,163.50万元。各
募投项目的投入情况详见附表1。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
2020年6月18日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为
177,038,400.94元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金先期投
入募投项目及已支付发行费用的情况进行了专项审核，并出具了《关于山东东岳
有机硅材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审
[2020] 7-715号），中信建投证券股份有限公司出具了关于公司使用募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的核查意见。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余情况。
6、超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
暂未使用募集资金均存放于公司募集资金专项账户。
8、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截止报告期末，公司无变更使用募集资金的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公
司规范运作》、《募集资金管理制度》及有关法律法规规定真实、准确、完整地披
露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及
披露违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对东岳硅材董事会编制的2021年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金
年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，东岳硅材公司董事会编制的2021年
度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）
及相关格式指引的规定，如实反映了东岳硅材公司募集资金2021年度实际存放与
使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放和使用符合《首次公开
发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》法律法规的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年 度 投 入募
募集资金总额 198,584.85 129,341.43
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累 计 投 入募
累计变更用途的募集资金总额 0 165,163.50
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至 期 末 投资 项 目 达 到 预 本 年 度 实 是 否 达 到 项 目 可 行 性
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 进 度 （ % ） (3) 定 可 使 用 状 现的效益 预计效益 是 否 发 生 重
资金投向 部分变更）总额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
30 万吨/年有机硅单体
及 20 万吨/年有机硅下 否 160,584.85 160,584.85 125,926.31 156,363.58 97.37 2022 年 3 月 不适用 否
游产品深加工项目
有机硅单体装置节能
否 30,000.00 30,000.00 266.98 5,651.78 18.84 2022 年 9 月 不适用 否
环保技改项目
有机硅研发中心项目 否 8,000.00 8,000.00 3,148.14 3,148.14 39.35 2022 年 3 月 不适用 否
承诺投资项目小计 198,584.85 198,584.85 129,341.43 165,163.50
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 198,584.85 198,584.85 129,341.43 165,163.50
受新型冠状病毒疫情及技术工艺变更的影响，公司于 2021 年 3 月 8 日召开第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第十
未达 到计 划进 度或 预
七次会议，会议决定对部分募投项目进行延期，“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下游产品深加工项目”延期至 2022
计收 益的 情况 和原 因
年 3 月，“有机硅单体装置节能环保技改项目”延期至 2022 年 9 月，“有机硅研发中心项目”延期至 2022 年 3 月。具体内容详
（分具体项目）
见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《关于公司募投项目重新论证并延期的公告》。
项目 可行 性发 生重 大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集 资金 投资 项目 实
不适用
施地点变更情况
募集 资金 投资 项目 实
不适用
施方式调整情况
募集 资金 投资 项目 先 2020 年 6 月 18 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的
期投入及置换情况 自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，合计金额为 17,703.84 万元。
用闲 置募 集资 金暂 时
不适用
补充流动资金情况
项目 实施 出现 募集 资
不适用
金结余的金额及原因
尚未 使用 的募 集资 金
暂未使用募集资金均存放于公司募集资金专项账户。
用途及去向
募集 资金 使用 及披 露
中存 在的 问题 或其 他 无
情况
（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： ______________ ______________
刘建亮 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
