中信建投证券股份有限公司
              关于山东东岳有机硅材料股份有限公司
       募投项目间资金调整暨募投项目延期的核查意见

    中信建投证券股份有限公司（以下称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下称“东岳硅材”或“公司”）首次公
开发行股票并上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》（2020年修订）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
（2020年修订）、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等相关法律法规文件要求，对东岳硅材募投项目间资金调整暨募投项
目延期事项进行了核查，具体情况如下：

    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准山东东岳有机硅材料股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕272 号）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股股票 30,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 6.90 元，募
集 资 金 总 额 为 2,070,000,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额
1,985,848,466.98 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 3 月 9
日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天健验
〔2020〕7-7 号”《验资报告》。

    为规范公司募集资金管理，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实行
专户管理，并与存放募集资金的银行、保荐机构签订了募集资金三方监管协议。

    截至 2022 年 2 月 28 日，公司募集资金投资项目使用情况如下：

                                                                     单位:人民币万元

                                             募集资金拟     累计投入情    剩余募集资
         项目名称             总投资额
                                               投资额           况          金金额
30 万吨/年有机硅单体及
20 万吨/年有机硅下游产品   298,074.02   160,584.85   164,910.32       2.21
深加工项目
有机硅单体装置节能环保
                            49,800.00    30,000.00     8,398.69   21,893.12
技改项目
有机硅研发中心项目          20,000.00     8,000.00     3,712.94    4,429.29

         合   计           367,874.02   198,584.85   177,021.95   26,324.62


    二、募投项目间资金调整的具体情况及原因

    1、募投项目间资金调整的具体情况

    公司“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下游产品深加工项目”计
划总投资 298,074.02 万元，其中募集资金投资 160,584.85 万元，截至 2022 年
2 月 28 日，该项目募集资金已基本使用完毕。公司拟将“有机硅单体装置节能
环保技改项目”尚未投入募集资金 21,893.12 万元优先投入“30 万吨/年有机硅
单体及 20 万吨/年有机硅下游产品深加工项目”建设，实际调整金额以经股东大
会审议通过后转账时账户余额为准。

    本次调整不涉及募集资金实施主体、实施地点、募集资金投资总额的变动，
也不涉及向有关部门重新备案、审批的情况。

    2、募投项目间资金调整原因

    根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之招股说明书》披露，将按照
项目建设轻重缓急顺序投资建设募投项目。结合整体项目建设规划及实施进度，
为保证公司正常生产经营情况下“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下
游产品深加工项目”尽快投产，考虑园区场地限制，以及流动人员对公司疫情防
控的压力等因素，公司将在“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下游产
品深加工项目”达到预定可使用状态后再进行“有机硅单体装置节能环保技改
项目”后续建设。

    公司为提高募集资金使用效率，本着合理、科学、审慎使用募集资金的原则，
将“有机硅单体装置节能环保技改项目”尚未投入的募集资金 21,893.12 万元优
先投入“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下游产品深加工项目”建设
使用。调整完成后，“有机硅单体装置节能环保技改项目”募集资金专户余额为
0 万元，公司将及时办理相关募集资金专户销户手续，该项目后续建设资金将由
公司自有资金支付。

    三、募投项目延期的具体情况及原因

    1、募投项目延期具体情况

    结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，对项目达到预定可使用
状态的时间进行调整，具体情况如下：

                                          调整前达到预定可     调整后达到预定可
                项目名称
                                            使用状态时间         使用状态时间
30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅
                                                2022 年 3 月         2022 年 9 月
下游产品深加工项目
有机硅单体装置节能环保技改项目                  2022 年 9 月                   -

有机硅研发中心项目                              2022 年 3 月         2022 年 9 月


    2、募投项目延期原因

    公司募投项目自开工建设以来，新冠疫情影响持续存在，全球贸易、供应链
均遭受不同程度影响，且由于行业技术及下游应用领域的快速发展，客户需求出
现一定变化，对生产设备和技术工艺的改进提出了更高的要求，因此公司对于相
关设备的选择和采购上更为谨慎；部分设备需定制生产，采购周期较长，受上述
多方面因素影响，公司募投项目无法在计划时间内达到预定可使用状态。经审慎
研究决定，将募投项目进行延期。

    其中“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下游产品深加工项目”已
于 2021 年 12 月底进入试生产阶段，公司按照产品工艺、生产流程分阶段顺序安
排试生产过程，30 万吨/年有机硅单体装置已于 2022 年 1 月 31 日顺利产出合格
有机硅环体类产品，公司积极推进 20 万吨/年有机硅下游产品深加工装置试生产。
截至目前，除乙烯基硅油车间和气相白炭黑车间，公司已贯通其他工艺流程试生
产工作。

    为保证公司正常生产经营情况下“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机
硅下游产品深加工项目”尽快投产，考虑园区场地限制，以及流动人员对公司疫
情防控的压力等因素。公司将在“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下
游产品深加工项目”达到预定可使用状态后再进行“有机硅单体装置节能环保技
改项目”后续建设，后续项目建设资金将由公司自有资金支付。

    四、募投项目间资金调整及募投项目延期对公司的影响

    1、募投项目间资金调整对公司的影响

    本次调整募集资金投资项目是公司从项目实际建设情况出发，为提高募集资
金使用效率，优化公司资金结构，经审慎研究决定，本次调整不涉及募投项目建
设规划调整，募集资金实施主体、实施地点、募集资金投资总额不变，不存在损
害公司及股东利益的情形，不会对公司当前和未来生产经营产生重大不利影响，
符合公司长远发展规划。

    2、募投项目延期对公司的影响

    本次募投项目延期是根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延期未
改变项目的内容、募投项目投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实
质性的影响，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

    五、履行的审批程序和相关意见

    （一）董事会审议情况

    2022 年 3 月 21 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于募投项目
间资金调整暨募投项目延期的议案》，公司募投项目“30 万吨/年有机硅单体及
20 万吨/年有机硅下游产品深加工项目”募集资金已基本使用完毕，公司根据募
投项目的实施进度及《首次公开发行股票并在创业板上市之招股说明书》披露，
结合实际情况，经审慎研究，拟将“有机硅单体装置节能环保技改项目”尚未投
入募集资金优先投入“30 万吨/年有机硅单体及 20 万吨/年有机硅下游产品深加

工项目”使用，且对募投项目进行延期，董事会同意上述事项。

    （二）监事会审议意见

    2021 年 3 月 21 日，公司第二届监事会第六次会议审议通过《关于募投项目
间资金调整暨募投项目延期的议案》，公司本次募投项目间资金调整暨募投项目
延期事项是公司根据募投项目的实际实施情况，经过审慎研究后进行的合理安排，
符合公司经营现状，不存在变相改变募集资金投向，不会对公司的正常经营产生
重大不利影响，也不存在其他损害股东利益的情况。该事项履行了必要的程序，
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，符合公司长远发展的

需要，因此监事会同意公司募投项目间资金调整暨募投项目延期事项。

    （三）独立董事意见

    公司独立董事认为： 公司本次募投项目间资金调整暨募投项目延期是公司
根据募投项目的实际实施情况，经过审慎研究后进行的合理安排，符合公司经营
现状，不存在变相改变募集资金投向，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，
不存在其他损害股东特别是中小股东利益的情况。该事项履行了必要的程序，符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号—上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，独立董事一致同意本议案。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：东岳硅材本次募投项目间资金调整暨募投项目延期
事项通过董事会、监事会审议，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行
了必要的内部决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等法律法规和规范性文件的有关规定。本次募投项目间资金调整暨募投项目
延期事项是根据项目实际情况做出的决定，不存在损害股东利益的情形，不会对
公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。
    保荐机构将持续关注公司后续募集资金使用情况，督促公司确保募集资金的
使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益。
    综上所述，保荐机构对东岳硅材本次募投项目间资金调整暨募投项目延期事
项无异议。
    （以下无正文）
（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份
有限公司募投项目间资金调整暨募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）：   ______________      ______________
                           刘建亮               罗贵均




                                          中信建投证券股份有限公司

                                                     年     月   日