中信建投证券股份有限公司关于
山东东岳有机硅材料股份有限公司 2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东岳硅材
保荐代表人姓名：刘建亮 联系电话：0755-22663069
保荐代表人姓名：罗贵均 联系电话：0755-25919123
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 2 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 深交所上市规则、上市公司募集资金
管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 受新冠肺炎疫情及不可抗力因素等影
响，公司间接控股股东新华联控股有限
公司发行的部分债券等业务未能按期
足额兑付本息，公司实际控制人傅军先
生为新华联控股有限公司的债务融资
2
提供担保，部分债务因未能按时偿还或
触发提前偿还条件涉及民事诉讼及被
执行案件，傅军先生因未履行执行裁定
相关义务被列为失信被执行人，现正积
极协调、努力解决上述事项中，如新华
联控股有限公司及相关方不能有效缓
解资金压力，逾期债务大幅增长，公司
可能面临实际控制人变更的风险。
3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有
限公司 2021 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：______________ ______________
刘建亮 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4