中信建投证券股份有限公司
关于山东东岳有机硅材料股份有限公司
2023年度预计日常关联交易的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山东东岳有机硅材
料股份有限公司（以下简称“东岳硅材”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的要求，对东岳硅
材2023年度预计日常关联交易进行了核查，并发表如下核查意见：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据公司业务发展及生产经营需要，预计2023年度公司及子公司在日常经营
中与东岳氟硅科技集团有限公司及其控制公司之间发生采购商品及接受 劳务不
超过348,779.01万元，与东岳氟硅科技集团有限公司及其控制公司之间发生销售
商品及提供劳务不超过500.00万元，与民生银行股份有限公司淄博分行办理流动
资 金 存 款 等 业 务 形 成 的 关联 交 易预 计 额度 单 日存 款 余 额上 限 不超 过人民币
200.00万元。
本次关联交易事项尚须获得股东大会的批准，股东大会召开时间另行通知。
与该关联交易有利害关系的股东将回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
预计2023年度日常关联交易具体情况如下：
单位：人民币万元
关联 2023 年预 2022 年 1-11
关联交易 关联交易 2021 年发
交易 关联人 计金额（注 月已发生金
内容 定价原则 生金额
类别 1） 额
山东东岳氟硅 原 材 料、
采购 89,409.76 64，266.37 33,149.96
材料有限公司 热等 参照市场
商
桓台县唐山热 价格
品， 热、电等 25,884.00 13,550.35 623.38
电有限公司
接受 山东东岳化工
原 材 料、
劳务 有限公司及其 2,355.25 1,389.39 639.87
劳务
子公司
四川吉泰硅材
原材料 36,300.00 16,131.70 -
科技有限公司
四川舜益硅材
原材料 98,050.00 7,093.95 -
科技有限公司
四川安泰硅材
原材料 45,100.00 47,496.01 2,756.46
科技有限公司
四川西南阳光
硅业科技有限 原材料 50,050.00 - -
公司
山东东岳研究
研发服务 1,320.00 - -
院有限公司
会 议 服
山东泰熙酒店 务 、 餐饮
310.00 128.73 -
有限公司 及 住 宿服
务
合计 348,779.01 150，056.50 37,169.67
销售
商 东岳氟硅科技
产 品 、劳 参照市场
品， 集团有限公司 500.00 - -
务 价格
提供 及其下属公司
劳务
中国民生银行
银行 单日存款 参照市场 9,622.50
股份有限公司 200.00 27.88
业务 余额上限 价格 （注 2）
淄博分行
注 1：在上述预计总额范围内，公司可根据实际情况在同一控制人及其控制的法人及关
联方内按同一关联交易类别调剂使用，具体交易金额以双方实际发生为准。
注 2：公司于 2021 年 8 月 19 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于增加
公司 2021 年度日常关联交易预计额度的议案》，新增民生银行淄博分行为公司关联方，公司
预计 2021 年下半年单日存款余额上限不超过人民币 1.20 亿元，实际单日最高存款额为
9,622.50 万元。
（三）2022年1-11月日常关联交易实际发生情况
单位：人民币万元
实际发生
2022 年 1- 实际发生
关联交 关联交易 额占同类 披露日期和索
关联人 11 月实际 预计金额 额与预计
易类型 内容 业务的比 引
发生金额 金额差异
例
山东东岳
原材料、
氟硅材料 64，266.37 96,235.00 62.24% -33.22%
燃料
有限公司 详见 2022 年 3
月 22 日、2022
四川吉泰
年 11 月 21 日
采购商品 硅材科技 原材料 16,131.70 80,000.00 6.34% -79.84%
巨潮资讯网
和接受劳 有限公司
（http://www.
务 四川舜益
cninfo.com.cn
硅材科技 原材料 7,093.95 90,000.00 2.79% -92.12%
/）关联交易相
有限公司
关公告。
四川安泰
硅材科技 原材料 47,496.01 70,000.00 18.66% -32.15%
有限公司
2022 年 1-11 月，除上述日常关联交易外，公司与山东
东岳化工有限公司及其全资子公司淄博河润水务有限责任
公司发生关联交易 1,389.39 万元，与山东泰熙酒店有限公
司发生关联交易 128.73 万元。2022 年 11 月，桓台县唐山热
电有限公司被山东东岳氟硅材料有限公司收购，成为公司的
按类别对本期将发生的日常关 关联方。2022 年 11 月，公司与桓台县唐山热电有限公司发
联交易进行总金额预计的，在 生关联交易 1,074.25 万元。
报告期内的实际履行情况 综上，截至 2022 年 11 月末，公司与关联方已发生关联
交易总金额为 137,580.40 万元，占经审批 2022 年度日常关
联交易总额（不包含银行业务预计额度）的 40.16%。
2022 年 1-11 月，公司在中国民生银行股份有限公司淄
博分行的单日最高存款额为 27.88 万元，占经审批 2022 年
与民生银行关联交易额度的 0.46%。
公司董事会对日常关联交易实 公司在预计 2022 年度日常关联交易额度时是以与关联
际发生情况与预计存在较大差 方可能发生业务的上限金额进行预计的，预计金额具有一定
异的说明 的不确定性，实际发生额未超出预计金额。
经核查，独立董事认为公司 2022 年度日常关联交易实
公司独立董事对日常关联交易
际发生情况与预计金额存在差异属于正常的经营行为，实
实际发生情况与预计存在较大
际发生额未超出预计金额，不存在损害公司及全体股东特
差异的说明
别是中小股东利益的情形。
注：本报告中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，为四舍五入所致。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联方基本情况及关联关系
1、山东东岳氟硅材料有限公司
统一社会信用代码：91370300759160640W
法定代表人：荣庆金
注册资本：40,000 万元人民币
注册地：淄博市桓台县唐山镇
经营范围：生产销售一氯甲烷、二氯甲烷、三氯甲烷、四氯化碳、盐酸、硫
酸、氢氧化钠、氯【液化的】、次氯酸钠溶液、四氯乙烯、六氯乙烷、氢气（以
上范围有限期以许可证为准）；销售甲醇（不带有储存设施的经营，有效期限以
许可证为准）、有色金属、金属材料；电力、热力、粉煤灰、脱硫建筑石膏；热
力管道输送；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条规定的关联关系情形。
截至 2022 年 6 月 30 日，山东东岳氟硅材料有限公司总资产 269,841.84 万
元，净资产 93,704.55 万元。2022 年 1-6 月，营业收入 186,655.84 万元，净利
润 31,101.50 万元。上述数据未经审计。
2、桓台县唐山热电有限公司
统一社会信用代码：91370321769739736W
法定代表人：荣庆金
注册资本：10,000 万元人民币
注册地：桓台县唐山镇
经营范围：生产、销售热、电、粉煤灰；热力管道输送。(依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。
截至 2022 年 10 月 30 日，唐山热电总资产 22,380.81 万元，净资产 3,892.00
万元。2022 年 1-10 月，唐山热电营业收入 28,151.04 万元，净利润-643.62 万
元。上述数据未经审计。
3、山东东岳化工有限公司
统一社会信用代码：91370321613287542N
法定代表人：王强
注册资本：84,000 万元人民币
注册地：淄博市桓台县唐山镇
经营范围：绿色制冷剂系列产品（R22、R32、R142b、R134a、R152a、R143a、
R600a、R125 总质量之和大于 90%）、氯二氟甲烷(R22)、1，1，-二氟乙烷（R152a)、
氟化氢、氟化氢铵、二氟氯乙烷（R142b)、二氟甲烷（R32）、1,1,1-三氟乙烷（R143a)、
二氯乙烷、硫酸、氢氟酸、氟硅酸、氯乙烯、盐酸、三氟甲烷（R23）（中间产品）、
一氟二氯甲烷（R21）(中间产品)、氯化氢（中间产品）、乙炔（中间产品）生产、
销售（以上范围有效期限以许可证为准）；四氟乙烷、1，1，1，2，2-五氟乙烷
（R125)、聚氯乙烯生产、销售；邻苯二甲酸酐、异丁烷、丙烷(不带有储存设施
的经营,有效期限以许可证为准）；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。
与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条规定的关联关系情形。
截至 2022 年 6 月 30 日，山东东岳化工有限公司总资产 551,486.67 万元，
净资产 420,915.27 万元。2022 年 1-6 月，营业收入 325,665.86 万元，净利润
24,044.21 万元。上述数据未经审计。
4、关联方名称：四川吉泰硅材科技有限公司
统一社会信用代码：91511132MA6BK66E6C
法定代表人：张永刚
注册资本：100 万元人民币
注册地：四川省乐山市峨边彝族自治县新场乡庞沟村四组
经营范围：一般项目:新材料技术研发;非金属矿物制品制造;非金属矿及制
品销售;常用有色金属冶炼;金属制品销售;金属材料销售;耐火材料销售;石墨及
碳素制品销售;机械电气设备销售;木炭、薪柴销售;煤炭及制品销售;机械设备销
售。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
与本公司关联关系：四川吉泰硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科
技集团有限公司作为有限合伙持有 89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有
限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。
截至 2022 年 6 月 30 日，四川吉泰硅材科技有限公司总资产 4,955.23 万元，
净资产 1,113.55 万元。2022 年 1-6 月，营业收入 13,498.54 万元，净利润 771.68
万元。上述数据未经审计。
5、关联方名称：四川舜益硅材科技有限公司
统一社会信用代码：91511113MA6BK45U52
法定代表人：张永刚
注册资本：100 万元人民币
注册地：四川省乐山市金口河区滨河路一段 99 号五楼
经营范围：一般项目：新材料技术研发；非金属矿物制品制造；非金属矿及
制品销售；金属制品销售；金属材料销售；耐火材料销售；石墨及碳素制品销售；
机械电气设备销售；木炭、薪柴销售；煤炭及制品销售；机械设备销售。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与本公司关联关系：四川舜益硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科
技集团有限公司作为有限合伙持有 89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有
限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。
截至 2022 年 6 月 30 日，四川舜益硅材科技有限公司总资产 5,691.23 万元，
净资产 1,096.62 万元。2022 年 1-6 月，营业收入 11,298.66 万元，净利润 899.28
万元。上述数据未经审计。
6、关联方名称：四川安泰硅材科技有限公司
统一社会信用代码：91511113MA635T0E1R
法定代表人：张永刚
注册资本：100 万元人民币
注册地：四川省乐山市金口河区滨河路一段 99 号
经营范围：一般项目：非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；金属制
品销售；金属材料销售；新材料技术研发；耐火材料销售；石墨及碳素制品销售；
机械电气设备销售；木炭、薪柴销售；煤炭及制品销售；机械设备销售。（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与本公司关联关系：四川安泰硅材科技有限公司系公司控股股东东岳氟硅科
技集团有限公司作为有限合伙持有 89.73%出资额的海南固基投资合伙企业（有
限合伙）控制企业，根据实质重于形式的原则，公司认定上述企业为公司关联方。
截至 2022 年 6 月 30 日，四川安泰硅材科技有限公司总资产 10,559.86 万
元，净资产 3,708.28 万元。2022 年 1-6 月，营业收入 33,009.76 万元，净利润
3,216.41 万元。上述数据未经审计。
7、四川西南阳光硅业科技有限公司
统一社会信用代码：9151320055346653XU
法定代表人：李凯
注册资本：19844.47 万元人民币
注册地：四川阿坝州茂县槽木工业园区
经营范围：一般项目:常用有色金属冶炼;高性能有色金属及合金材 料销售
(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。
与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。
截至 2022 年 6 月 30 日，四川西南阳光硅业科技有限公司总资产 20, 362.22
万元，净资产 13,181.09 万元。2022 年 1-6 月，营业收入 15,750.13 万元，净
利润 760.72 万元。上述数据未经审计。
8、山东东岳研究院有限公司
统一社会信用代码：91370300MABU21PR8W
法定代表人：LU MENGSHI
注册资本：5000 万元人民币
注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇工业路 1380 号
经营范围：一般项目：自然科学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新材料技术研发；市场调查（不含涉
外调查）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险
化学品）；新型膜材料制造；新型膜材料销售；高性能纤维及复合材料制造；高
性能纤维及复合材料销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。
截至 2022 年 10 月 31 日，山东东岳研究院有限公司总资产 4,999.06 万元，
净资产 4,998.24 万元。2022 年 1-10 月，营业收入 0 万元，净利润-1.76 万元。
上述数据未经审计。
9、关联方名称：山东泰熙酒店有限公司
统一社会信用代码：91370321MA94WQ5K8M
法定代表人：李淑财
注册资本：600 万元人民币
注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇柳泉北路 6777 号
经营范围：一般项目：酒店管理；餐饮管理；会议及展览服务；个人商务服
务；商务秘书服务；洗染服务；洗烫服务；单用途商业预付卡代理销售；婚庆礼
仪服务；礼仪服务；摄影扩印服务；摄像及视频制作服务；旅客票务代理；文化
娱乐经纪人服务；健身休闲活动；棋牌室服务；专业保洁、清洗、消毒服务；停
车场服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；住房租赁；非居住
房地产租赁；日用百货销售；广告设计、代理；外卖递送服务；养生保健服务（非
医疗）；中医养生保健服务（非医疗）；企业管理咨询；露营地服务。（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：餐饮服务；住
宿服务；酒类经营；烟草制品零售；酒吧服务（不含演艺娱乐活动）；旅游业务；
食品销售；洗浴服务；歌舞娱乐活动；演出经纪；理发服务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准）
与本公司关联关系：公司控股股东控制的企业，该关联人符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条规定的关联关系情形。
截至 2022 年 6 月 30 日，山东泰熙酒店有限责任公司总资产 1,075.00 万元，
净资产-219.31 万元。2022 年 1-6 月，营业收入 2,203.05 万元，净利润-136.55
万元。上述数据未经审计。
10、关联方名称：东岳氟硅科技集团有限公司
统一社会信用代码：91370300MA3MKYLG9R
法定代表人：张建宏
注册资本：302,192 万元人民币
注册地：山东省淄博市桓台县唐山镇淄博东岳经济开发区
经营范围：氟硅新材料产业投资与管理；商务咨询，投资咨询，技术开发，
技术转让，对外贸易；国内商业，物资供销业，房地产开发，货物运输，建筑装
饰装潢，化工设备的制造、检测、安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
与本公司关联关系：公司控股股东，该关联人符合《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》规定的关联关系情形。
截至 2022 年 6 月 30 日，东岳氟硅总资产 233.34 亿元，净资产 167.76 亿
元。2022 年 1-6 月，东岳氟硅营业收入 101.06 亿元，净利润 20.08 亿元。上述
数据未经审计。
11、关联方名称：中国民生银行股份有限公司淄博分行
统一社会信用代码：91370300MA3CD5JJ4N
法定代表人：吴林
成立日期：2016 年 7 月 4 日
注册地：山东省淄博市张店区柳泉路 238 号潘成国际大厦
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付政府债券；从事同业拆借；代理买卖
外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；经中国银行业
监督管理委员会或其他享有行政许可权的机构核准或备案并经上级机构 授权的
业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与本公司关联关系：中国民生银行股份有限公司北京分行为公司持股 5%以
上的股东，中国民生银行股份有限公司北京分行与中国民生银行股份有限公司淄
博分行受中国民生银行股份有限公司同一控制，该关联人符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》规定的关联关系情形。
（二）关联方履约能力分析
公司认为上述各关联方经营正常、资信状况良好，具有良好的履约能力，日
常交易中均能履行合同约定，其履约能力不存在重大不确定性。
三、关联交易的主要内容
（一）定价政策和定价依据
公司与上述各关联方发生的关联交易，均参照市场公允价格定价，由双方协
商确定。
(二)关联交易协议签署情况
关联交易协议由双方根据实际情况在预计金额范围内签署。
四、关联交易目的和对本公司的影响
上述关联交易均为公司正常经营生产所需，以市场公允价格为依据，遵循公
平、公正、公开的原则，不存在损害公司和公司股东利益的情形，公司不会对关
联方产生依赖，也不会影响公司的独立性。
五、关联交易的决策程序、独立董事及保荐机构意见
（一）关联交易的决策程序
公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议 通过了
《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事王维东、张哲峰、
刘静回避表决，独立董事事前认可本次关联交易事项并出具了明确同意的独立意
见。
（二）独立董事事前认可情况和发表的独立意见
1.独立董事事前认可意见
公司本次 2023 年度日常关联交易预计符合公司业务发展的实际需要，交易
事项符合市场规则，交易定价公允，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股
东利益的情形，也不存在董事利用职务便利为自己或者他人牟取属于上市公司的
商业机会及上市公司向董事利益倾斜的情形。公司本次 2023 年度日常关联交易
预计事项的审议程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》
等相关规定。我们一致同意将《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》
提交公司董事会审议。
2.独立董事独立意见
公司2023年度预计日常关联交易遵循了市场公平定价原则，没有对上市公司
独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会
和深圳证券交易所的有关规定。我们同意公司2023年度预计日常关联交易的议案，
并将该议案提交股东大会审议。
3、监事会意见
公司2023年度预计与关联方发生的日常关联交易事项遵循公平、公正以及诚
实守信等原则，不会损害公司利益，尤其是中小股东的利益的情形，亦不会影响
公司的独立性，公司主要业务不会因此类关联交易而对关联方形成重大依赖。监
事会一致同意公司2023年度日常关联交易预计事项。
六、保荐机构对日常关联交易发表的结论性意见
经核查，保荐机构认为：本次关联交易已经公司董事会审议批准且关联董事
回避表决，公司独立董事事前认可本次关联交易事项并出具了同意的独立意见，
履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司
章程》等相关规定的要求。本次关联交易定价遵循市场化原则，对上市公司独立
性无不利影响，也不存在损害中小股东利益的情形。保荐机构对东岳硅材2023年
度预计日常关联交易无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份
有限公司 2023 年度预计日常关联交易的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： ______________ ______________
刘建亮 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
