中 信建投证券股份有限公司关于
山 东东岳有机硅材料股份有限公司 2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东岳硅材
保荐代表人姓名：刘建亮 联系电话：0755-22663069
保荐代表人姓名：罗贵均 联系电话：0755-25919123
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 1 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 2 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
1
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 20 日
上市公司规范运作、信息披露、募集
（3）培训的主要内容
资金管理等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中 介 机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
1、受国际经济环境、国家产业和环保政
策及行业新增产能投产等因素影响，有
3.其他需要报告的重大事项 机硅产品及上游原材料价格发生了 大
幅度波动。2022 年度，公司实现营业收
入 673,400.02 万元，比去年同期增长
2
55.40%；归属于上市公司股东的净利润
为 51,111.86 万 元 ， 比 去 年 同 期 下 降
55.58%。
2、2022 年 8 月，公司实际控制人傅军
先生控制的企业新华联控股有限公 司
被债权人向法院申请破产重整，北京市
第一中级人民法院依法裁定受理新 华
联控股破产重整案。目前，傅军先生为
被限制高消费、被执行人，新华联控股
重整程序正在进行中，上述破产重整事
项将对公司股权结构及实际控制人 的
稳定产生重要影响，公司存在实际控制
人变更的风险。
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份
有限公司 2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
刘建亮 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
4