中国国际金融股份有限公司
关于阿尔特汽车技术股份有限公司
2021 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：阿尔特（300825）
保荐代表人姓名：赵言 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：徐石晏 联系电话：010-65051166
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
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项目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重
是 不适用
大遗漏的相关承诺
2、关于股份锁定以及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的承诺 是 不适用
4、关于失信补救措施的承诺 是 不适用
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
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7、关于填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的
是 不适用
承诺
8、关于员工社保和住房公积金的承诺 是 不适用
9、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
10、关于股权转让涉税事项的承诺 是 不适用
11、关于红筹架构拆除过程中部分款项支付的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动
1、2021年1月20日，中国证券监督管理委员会出具《关
于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具
警示函监管措施的决定》（[2021]2号）。
中国国际金融股份有限公司收到上述监管措施决定书
2、报告期内中国证监会和本 后，高度重视，对在执行的科创板首次公开发行股票并
所对保荐机构 或者其保 荐的 上市项目开展全面自查，并启动对投行业务内部控制制
公司采取监管 措施的事 项及 度及流程的全面自查和整改工作，主要采取的整改措施
整改情况 包括及时更正了所涉项目的申报文件，并在投资银行部
内部进行通报和提醒；投资银行部质控团队及内核部分
别重申了内控制度要求，加强内部审核及申报环节的内
部控制及管理；加强对保荐代表人、项目组及项目人员
的管理；进行内部问责并完善问责机制等。
3、其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于阿尔特汽车技术股份有限公
司 2021 年上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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赵言 徐石晏
中国国际金融股份有限公司
2021 年 8 月 26 日