民生证券股份有限公司

                  关于成都康华生物制品股份有限公司

                     2020 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司          被保荐公司简称：康华生物
保荐代表人姓名：陈耀                        联系电话：0755-22662000
保荐代表人姓名：徐德彬                      联系电话：010-85127755

一、保荐工作概述

                    项目                                   工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件            是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数        0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                          是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度            是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                          是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                    0次
（2）列席公司董事会次数                      0次
（3）列席公司监事会次数                      0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                            0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送      不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                        0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        不适用
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数                   0次
（2）报告事项的主要内容                   不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况           不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项               否
（2）关注事项的主要内容                   不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况           不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                             0 次，计划下半年进行培训
（2）培训日期                             不适用
（3）培训的主要内容                       不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况            无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

              事项                  存在的问题                  采取的措施
1、信息披露                   无                       不适用
2、公司内部制度的建立和执行   无                       不适用
3、“三会”运作               无                       不适用
4、控股股东及实际控制人变动   无                       不适用
5、募集资金存放及使用         无                       不适用
6、关联交易                   无                       不适用
7、对外担保                   无                       不适用
8、收购、出售资产             无                       不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无                          不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
                              无                       不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
                             无                        不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                  未履行承诺的原因
           公司及股东承诺事项                   是否履行承诺
                                                                    及解决措施
1、股份限售安排、股份自愿锁定承诺              是              不适用
2、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向的承
                                           是                  不适用
诺
3、关于首次公开发行股票并上市的招股说明书存
                                            是                 不适用
在重大信息披露违法行为的回购和赔偿承诺
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺          是              不适用
5、关于上市后三年内稳定股价的承诺              是              不适用
6、关于本次发行上市后的股利分配政策及承诺      是              不适用
7、关于规范关联交易及避免同业竞争的承诺        是              不适用
8、关于避免资金占用的承诺                      是              不适用
9、关于未履行公开承诺事项的约束措施的承诺      是              不适用

四、其他事项

               报告事项                                    说明
1、保荐代表人变更及其理由                 不适用
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 不适用
改情况
3、其他需要报告的重大事项                 无


    （以下无正文）
    （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于成都康华生物制品股份有限
公司 2020 年半年度持续督导跟踪报告》签章页）




    保荐代表人：___________________            ___________________
                      陈   耀                         徐德彬




                                                     民生证券股份有限公司

                                                          2020 年 9 月 9 日