证券代码：300841         证券简称：康华生物        公告编号：2021-017




                  成都康华生物制品股份有限公司
               关于续聘2021年度审计机构的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

     成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月16日召开
第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于
续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意公司拟续聘立信会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2021年度审计机构。本事项尚需提交公司
2020年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
    一、   拟续聘会计师事务所的基本信息
  （一）机构信息
    1、基本信息
    名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
    统一社会信用代码：91310101568093764U
    成立日期：2011年01月24日
    类型：特殊普通合伙企业
    注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
    经营事务合伙人：朱建弟、杨志国

    经营范围：审查企业会计表报，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报
告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年
度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息
系统领域内的技术服务；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动】
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在
上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师
事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络
BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务
许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注
册登记。
     截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数
9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
     立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿
元，证券业务收入12.46亿元。
     2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客
户41家。
     2、投资者保护能力
     截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔
偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
     3、诚信记录
     立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、
自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。
     （二）项目信息
     1、基本信息

                                注册会计师执    从事上市公司     开始在本所执       开始为本公司提
          项目         姓名
                                   业时间         审计年限          业时间          供审计服务时间

项目合伙人             马平         24 年          14 年           2010 年             2020 年

签字注册会计师        袁竞艳        17 年          16 年           2010 年             2020 年

质量控制复核人         肖菲         23 年          24 年           2002 年             2016 年




     （1） 项目合伙人近三年从业情况：
                 姓名：马平

      时间                       上市公司名称                                职务

2018 年              成都红旗连锁股份有限公司                签字合伙人

2018 年              中密控股股份有限公司                    签字合伙人
      时间                     上市公司名称                          职务

2018 年            帝欧家居股份有限公司             签字合伙人

2019 年            成都红旗连锁股份有限公司         签字合伙人

2019 年            中密控股股份有限公司             签字合伙人

2019 年            帝欧家居股份有限公司             签字合伙人

2019 年            迈克生物股份有限公司             签字合伙人




     （2）签字注册会计师近三年从业情况：
             姓名： 袁竞艳

      时间                     上市公司名称                          职务

2018 年            迈克生物股份有限公司             签字注册会计师

2019 年            成都红旗连锁股份有限公司         签字注册会计师

2019 年            迈克生物股份有限公司             签字注册会计师




     （3）质量控制复核人近三年从业情况：
             姓名：肖菲

      时间                     上市公司名称                          职务

2018 年            江西赣锋锂业股份有限公司         签字合伙人

2018 年            江西同和药业股份有限公司         签字合伙人

2018 年            安信信托股份有限公司             签字合伙人

2018 年            上海古鳌电子科技股份有限公司     签字合伙人

2018 年            重药控股股份有限公司             复核合伙人

2018 年            华西能源工业股份有限公司         复核合伙人

2018 年            华能澜沧江水电股份有限公司       复核合伙人

2019 年            深圳市杰恩创意设计股份有限公司   签字合伙人

2019 年            上海古鳌电子科技股份有限公司     签字合伙人

2019 年            北京神州泰岳软件股份有限公司     复核合伙人
      时间                  上市公司名称                        职务

2019 年         上海神奇制药投资管理股份有限公司   复核合伙人

2019 年         湖南景峰医药股份有限公司           复核合伙人

2019 年         成都华神科技集团股份有限公司       复核合伙人




     2、项目组成员独立性和诚信记录情况
     项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
     3、审计收费
     （1） 审计费用定价原则
     主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
     （2） 审计费用同比变化情况
     立信为公司提供的2020年度财务审计服务报酬为人民币60.00万元。2021年
度审计费用将以上一年度审计费用为基础，根据公司年报审计合并报表范围、需
配备的审计人员情况以及投入的工作量确定，预计2021年度审计费用与2020年度
不会产生较大差异。
     二、    拟续聘会计师事务所履行的程序
     1、公司董事会审计委员会审议情况
     董事会审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在执行公司2020
年度的各项审计工作中，坚持独立、客观、公正的原则，勤勉尽责地履行审计职
责，按时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正，较好地履行了双方所
规定的责任和义务，保证了公司审计工作的质量及公司各项工作的顺利开展。
     审计委员会查阅了立信会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关
信息和诚信纪录，认可立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任
能力、投资者保护能力，同意将《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》提交
公司第一届董事会第二十一次会议审议。
     2、公司独立董事的事前认可意见和独立意见
     事前认可意见：经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、
期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司
各专项审计和财务报表审计工作要求。
    因此，我们一致同意将本议案提交公司第一届董事会第二十一次会议审议。
    独立意见：经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所
证券、期货相关业务许可证，具有足够的独立性、投资者保护能力、专业胜任能
力及丰富的审计经验，诚信状况良好。续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东利益、尤其是中小
股东利益。
    因此，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审
计机构。公司续聘审计机构的决策程序合法有效，我们同意将本议案提交股东大
会审议。
    3、董事会审议情况
    公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于续聘公司2021年度审计机
构的议案》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年度审计工作中勤
勉尽职，按照《中国注册会计师审计准则》要求，遵守注册会计师的职业道德规
范，按时保质完成公司审计工作，客观、公正地发表了审计意见，同意续聘立信
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
    4、监事会审议情况
    公司第一届监事会第十七次会议审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构
的议案》。监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相
关业务审计从业资格，为保持公司审计工作的连续性，同意续聘立信会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
    5、生效日期
    本次续聘公司2021年度审计机构事项尚需提交公司2020年年度股东大会审
议，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。
    三、     备查文件
    1、公司第一届董事会第二十一次会议决议；
    2、公司第一届监事会第十七次会议决议；
    3、公司独立董事关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见、
事前认可意见；
    4、公司第一届董事会审计委员会第十次会议决议；
    5、立信会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况。

    特此公告。



                                         成都康华生物制品股份有限公司
                                                    董事会
                                                2021 年 4 月 20 日