证券代码：300841             证券简称: 康华生物         公告编号：2021-030


                     成都康华生物制品股份有限公司

                  关于召开 2020 年年度股东大会的通知


         本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何
  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 16 日召
开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开公司 2020 年年度股
东大会的议案》，决定于 2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大会（以下简
称“会议”或“股东大会”），现将会议的有关事项通知如下：
    一、本次股东大会召开的基本情况
    1、股东大会届次：2020 年年度股东大会
    2、股东大会的召集人：公司董事会
    3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、
行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。
    4、会议召开的日期与时间
    （1）现场会议召开时间：2021 年 5 月 10 日（星期一）下午 14:30
    （2）网络投票时间：2021 年 5 月 10 日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 5 月 10 日 9：15—9：25，9:30—11:30，
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
投票的具体时间为：2021 年 5 月 10 日上午 9:15—下午 15:00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
召开。
    （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件 2）
委托他人出席现场会议。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投
票时间内通过上述系统行使表决权。
    同一表决权只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。
若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
    6、会议的股权登记日：2021 年 4 月 30 日（星期五）
    7、会议出席对象
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
    于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人可不必是本公司的股东；
    （2）公司董事、监事、高级管理人员；
    （3）本公司聘请的见证律师及其他相关人员。
    8、现场会议召开地点：四川省成都市锦江宾馆（成都市锦江区人民南路二
段 80 号）会议室
    二、会议审议事项
    1、本次股东大会审议的提案

    （1）《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》；
    （2）《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》；
    （3）《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》；
    （4）《关于公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报告的议案》；
    （5）《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》；
    （6）《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》；
    （7）《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》；
    （8）《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；
    （9）《关于修订公司<投资者关系管理制度>的议案》；
    （10）《关于确认公司 2020 年度董事、监事薪酬及 2021 年度薪酬方案的议
案》；
    （11）《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    （12）《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
    （13）《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》；
    （14）《关于补选非职工代表监事的议案》。
    公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
    2、提案的披露情况
    上述议案已经第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十七次会议审
议通过，具体内容详见 2021 年 4 月 20 日在中国证监会指定的创业板信息披露网
站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
    3、特别强调事项
    提案 5、11、12、13 属于特别决议议案，应由出席股东大会的股东或股东代
理人所持表决权的三分之二以上通过。根据《上市公司股权激励管理办法》的规
定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划
向所有的股东征集委托投票权。根据该规定，全体独立董事一致同意由独立董事
周俊明先生发出《独立董事公开征集委托投票权报告书》，向全体股东对本次股
东大会审议的第 11 至 13 项提案征集投票权，具体内容详见 2021 年 4 月 20 日刊
载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事公开征集委托投
票权报告书》。
    本次股东大会将对提案 5 至 8、10 至 12 实施中小投资者单独计票并披露投
票结果（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码如下表：

                                                                  备注
 提案
                             提案名称                         该列打勾的栏
 编码
                                                               目可以投票

  100 总议案：除累积投票提案外的所有提案                           √

                              非累积投票提案

  1.00 《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》                  √

  2.00 《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》                  √

  3.00 《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》                  √

         《关于公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算报
  4.00                                                             √
         告的议案》
         《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预
  5.00                                                           √
         案的议案》

  6.00 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》                  √

  7.00 《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》          √

         《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项
  8.00                                                           √
         报告的议案》

  9.00 《关于修订公司<投资者关系管理制度>的议案》                √

         《关于确认公司 2020 年度董事、监事薪酬及 2021 年度
 10.00                                                           √
         薪酬方案的议案》

         《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
 11.00                                                           √
         摘要的议案》

         《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
 12.00                                                           √
         办法>的议案》

         《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股
 13.00                                                           √
         票激励计划相关事宜的议案》

 14.00 《关于补选非职工代表监事的议案》                          √
    四、会议登记等事项
    1、登记时间：2021 年 5 月 6 日（上午 9:00-11：30，下午 14：00-16:30）
    2、登记方式：现场登记、通过信函或传真和电子邮箱方式登记。
    3、登记手续：
    （1）法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有证券账户卡、加盖公司
公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理
人出席的，还须持法人授权委托书（式样详见附件 2）和出席人身份证。
    （2）自然人股东登记。个人股东须持本人身份证、证券账户卡办理登记手
续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（式样详见附件 2）。
    （3）异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真和电子邮箱方式登记，股
东请仔细填写《股东参会登记表》（详见附件 3），以便登记确认。信函或传真
须在 2021 年 5 月 6 日 16：30 前送达或传真至本公司董事会办公室，同时请在信
函或传真上注明联系电话及联系人。公司不接受电话登记。
    4、注意事项：以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，但出席会
议签到时，股东及股东代理人必须出示原件。
    5、联系方式：
    联系人：唐名太、吴文年
    电 话：028-84882755
    传 真：028-84846577
    邮 箱：contact@kangh.com
    通讯地址：四川省成都市龙泉驿区驿都大道中路 337 号恒鼎世纪 1 栋 1 单元
13 楼
    6、其他事项
    本次股东大会现场会议会期预计为半天，出席股东或股东代理人的食宿及交
通等费用自理。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件 1。
    六、备查文件
    1、公司第一届董事会第二十一次会议决议；
    2、公司第一届监事会第十七次会议决议。
    七、附件
    1、参加网络投票的具体操作流程
    2、授权委托书
    3、股东参会登记表


    特此公告。




                                            成都康华生物制品股份有限公司
                                                       董事会
                                                   2021 年 4 月 20 日
附件 1：
                          参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
    1、投票代码：350841，投票简称：康华投票
    2、议案设置
                                                                  备注
   提案
                                提案名称                      该列打勾的栏
   编码
                                                               目可以投票

   100 总议案：除累积投票提案外的所有提案                          √

                                非累积投票提案

   1.00 《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》                 √

   2.00 《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》                 √

   3.00 《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》                 √

           《关于公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财务预算
   4.00                                                            √
           报告的议案》

           《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转增股本
   5.00                                                            √
           预案的议案》

   6.00 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》                   √

   7.00 《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》           √

           《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专
   8.00                                                            √
           项报告的议案》

   9.00 《关于修订公司<投资者关系管理制度>的议案》                 √

           《关于确认公司 2020 年度董事、监事薪酬及 2021 年
  10.00                                                            √
           度薪酬方案的议案》

           《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>
  11.00                                                            √
           及其摘要的议案》

           《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管
  12.00                                                            √
           理办法>的议案》
  13.00 《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性             √
          股票激励计划相关事宜的议案》

   14.00 《关于补选非职工代表监事的议案》                                    √

     3、填报表决意见。
     对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
     4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
     股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
     二、通过深交所交易系统投票的程序
     1、 投票时间：2021 年 5 月 10 日的交易时间，即 9：15—9：25， 9:30—11:30
和 13:00—15:00。
     2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
     三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
     1、 互联网投票系统投票的时间为 2021 年 5 月 10 日上午 9:15—下午 15:00
期间的任意时间。
     2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”
或 “ 深 交所 投 资者 服 务密 码 ”。 具 体 的身 份 认证 流 程可 登 录互 联 网 投票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。
     3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：

                                     授权委托书


成都康华生物制品股份有限公司：
       兹委托____________先生（女士）代表本人（本公司）出席成都康华生物制
品股份有限公司 2020 年年度股东大会，并代表本人（本公司）依照以下指示对
下列议案投票。
       委托人若无明确指示，受托人可按自己意思进行表决。

                                                        备注          表决意见
提案
                          提案名称                  该列打勾的栏
编码                                                               同意 反对 弃权
                                                     目可以投票

100 总议案：除累积投票提案外的所有提案                   √

                                 非累积投票提案

1.00 《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》          √

2.00 《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》          √

3.00 《关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案》          √

       《关于公司 2020 年度财务决算及 2021 年度财
4.00                                                     √
       务预算报告的议案》

       《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积转
5.00                                                     √
       增股本预案的议案》

6.00 《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》            √

       《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告
7.00                                                     √
       的议案》

       《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情
8.00                                                     √
       况的专项报告的议案》

       《关于修订公司<投资者关系管理制度>的议
9.00                                                     √
       案》
        《关于确认公司 2020 年度董事、监事薪酬及
10.00                                                      √
        2021 年度薪酬方案的议案》

        《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草
11.00                                                      √
        案）>及其摘要的议案》

        《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施
12.00                                                      √
        考核管理办法>的议案》

        《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年
13.00                                                      √
        限制性股票激励计划相关事宜的议案》

14.00 《关于补选非职工代表监事的议案》                     √
    投票说明：
    1、在表决结果栏内的“同意”、“反对”、“弃权”之一栏内打“√”。投票人只能
表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表
决票无效，按弃权处理。
    2、委托人为自然人的需要股东本人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，
加盖法人单位印章。


    委托人签署（或盖章）：
    委托人身份证或营业执照号码：
    委托人股东账号：
    委托人持股数量和性质：
    受托人签署：
    受托人身份证号：
    委托日期：            年      月      日 （委托期限至本次股东大会结束）



附注：
           1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
           2、单位委托须加盖单位公章。
           3、此授权委托书复印件或按以上格式自制均有效。
附件 3：

                   成都康华生物制品股份有限公司

                          2020 年年度股东大会

                            股东参会登记表

       股东名称（全称）

   身份证号/社会统一信用代码

    股东账号                     持股数量（股）

    联系电话                         电子邮箱

    联系地址

出席会议人员姓名                  是否委托参会

   受托人姓名                    受托人身份证号

    联系电话                         电子邮箱




发言意向及要点：



   股东签名（法人股东盖章）：




                                                        年      月   日
    说明：
    请用正楷字填上全名、电话、地址；
    已填妥及签署的股东参会登记表，应于 2021 年 5 月 6 日 16:30 前送达或传
真至公司董事会办公室。
    此股东参会登记表复印件或按以上格式自制均有效。