成都康华生物制品股份有限公司                                   2020 年独立董事述职报告



                  成都康华生物制品股份有限公司
                       2020 年独立董事述职报告


各位股东及股东代表：

     作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的相关规定和要求，忠实
履行独立董事的职责，恪尽职守，积极出席相关会议，严格保持独立董事的独立
性，认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独
立董事作用，详细了解公司经营运作情况，尽心尽力维护全体股东的合法权益。
现将本人 2020 年度履职情况汇报如下：

     一、出席会议情况

     2020 年度，本人任期内积极参加了公司的董事会，列席了股东大会，没有
缺席或连续两次未亲自出席董事会的情况。本人以勤勉尽责的态度，认真审议了
提交公司董事会、股东大会审议的各项议案及会议相关资料，就相关议案同与会
董事以及公司经营管理层进行了深入的探讨，审慎地行使表决权，对相关议案发
表了专业、客观的独立意见，尽到了独立董事应尽的义务，未受到公司主要股东
和其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。

     本人对公司 2020 年度本人任期内的董事会会议和股东大会会议审议的议案
均无异议，本人认为公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重
大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，表决结果合法有效。

     2020 年度，本人出席相关会议情况如下：

                                   亲自出席   委托出席   缺席次    列席股东大会
      姓名      应参加董事会次数
                                     次数       次数       数          次数
     张炳辉             10           10          0         0              5


     二、发表独立意见情况
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       2020 年度，本人根据《公司法》及其他法律、法规和有关的规定，对提交
董事会的议案均进行了认真审议，就公司各类重大事项进行深入了解、严格核查
后，秉承严谨的态度，客观、公正地对相关重大事项发表独立意见，具体情况如
下：

  序                                                                           意见类
             会议届次及时间                          事项
  号                                                                             型
         第一届董事会第十一次会      《关于批准公司 2019 年度内部控制自我       同意
   1
         议（2020 年 1 月 18 日）    评价报告的议案》
         第一届董事会第十二次会      《关于独立董事辞职及补选独立董事的议       同意
   2
         议（2020 年 2 月 24 日）    案》
                                     《关于确认公司 2019 年董事、高级管理人     同意
         第一届董事会第十四次会      员薪酬及 2020 年薪酬方案的议案》
   3
         议（2020 年 5 月 6 日）     《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》
                                     《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》
                                     《关于使用募集资金置换已支付发行费用       同意
         第一届董事会第十六次会      的自有资金的议案》
   4
         议（2020 年 8 月 9 日）     《关于使用部分闲置募集资金和闲置自有
                                     资金进行现金管理的议案》
                                     《关于 2020 年半年度募集资金存放与使       同意
                                     用情况的专项报告的议案》
         第一届董事会第十七次会
   5                                 《关于公司 2020 年半年度控股股东及其
         议（2020 年 8 月 24 日）
                                     他关联方资金占用情况、公司对外担保等
                                     情况的专项说明与独立意见》
         第一届董事会第十八次会      《关于放弃参股公司股权转让优先购买权       同意
   6
         议（2020 年 9 月 9 日）     暨与关联方形成共同投资关系的议案》
                                     《关于变更部分募集资金投资项目实施地       同意
         第一届董事会第十九次会
   7                                 点的议案》
         议（2020 年 10 月 20 日）
                                     《关于参与认购基金的议案》
         第一届董事会第二十次会      《关于使用募集资金置换预先投入募投项       同意
   8
         议（2020 年 12 月 8 日）    目自筹资金的议案》

       三、董事会专门委员会工作情况

       本人为公司审计委员会、提名委员会的成员，2020 年度，本人根据《公司
章程》和董事会各专门委员会工作细则的要求，开展日常工作，审议相关议案，
对公司定期报告、提名候选人等各方面事项提供了专业性的意见和建议，为董事
会科学决策提供了支持。

       作为董事会审计委员会的主任委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会
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审计委员会工作细则》等规章制度积极履行职责，参加相关会议，审议相关议案。
在财务审计方面，本人充分发挥独立董事在年报审计工作中的监督作用，听取了
内部审计部门的工作汇报，对公司聘任的会计师事务所进行了审核，与会计师、
公司财务总监协商沟通，共同确定了公司 2020 年度财务报告审计工作的时间安
排和工作计划，并督促会计师按计划提交报告。同时，本人还听取了公司相关负
责人对公司 2020 年度经营成果和财务状况的工作汇报，对公司关联交易事项进
行持续跟踪和关注，并与会计师就审计中关注的重点问题进行了沟通，切实履行
了审计委员会工作职责，强化了董事会决策功能。

     作为提名委员会的委员，本人严格按照《公司章程》和《董事会提名委员会
工作细则》等规章制度积极履行职责。2020 年度，本人根据公司发展的需要，
广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的后备人选，对其未来担任公司董事和高级
管理人员的可能性进行审查，同时对公司董事、高级管理人员的选聘机制提出了
相关建议，保证了公司未来运营的人才需求。报告期内对方小波先生的任职资格
进行了审查，认为方小波先生担任独立董事的提名及聘任符合相关规定，同意提
名方小波先生为公司第一届董事会独立董事候选人。

     四、对公司现场调查情况

     2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会和董事会各专门委员会的时间
对公司进行了现场考察，并结合电话和邮件等方式对公司日常生产经营状况、内
部控制和财务状况进行了了解与核查，确保公司稳健经营、规范运作。同时，本
人还将最新外部市场环境及行业动态与公司管理层及时分享，并及时获悉公司各
项重大事项的进展情况，积极对公司经营管理提出建议。

     五、保护投资者权益方面所做的相关工作

     2020 年度，本人积极、有效地履行了独立董事及董事会各专门委员会委员
的职责，防止公司有任何违反法律法规以及有悖股东利益特别是中小股东利益的
行为，保持与公司管理相关人员的沟通与交流，并进行现场调查，了解公司生产
经营实际状况。

     本人认真审阅公司历次董事会和董事会专门委员会的各项议案，凡经董事会
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审议决策的重大事项，特别是有关年度审计、利润分配、关联交易等重大事项，
本人均事先对公司提供的资料进行认真审核，向公司管理层相关人员询问，了解
具体情况，认真谨慎地发表独立意见，从而确保全体股东特别是中小股东的利益。

     另外，为保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及时，以及充分保
障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益，我们对公司信息
披露情况进行监督与核查，保证公司各项信息披露的真实、准确、及时和完整，
同时关注并反映中小投资者诉求，保护中小投资者利益。

     六、其他工作

     1. 未有提议召开董事会和临时股东大会的情况出现；

     2. 未对董事会议案及其他重大事项提出重大异议；

     3. 未有提议解聘外部审计机构或独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况
出现。

     以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年度，本人将继续秉承
恪尽职守、勤勉尽职的工作精神，严格按照法律法规以及《公司章程》的规定履
行独立董事的职责，坚决维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人对
公司管理层等相关人员在本人履行职责的过程中给予的积极配合和大力支持，在
此表示衷心感谢。

     特此报告。

     （以下无正文）
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（本页无正文，为《成都康华生物制品股份有限公司 2020 年独立董事述职报告》
之签署页）




独立董事签署如下：




张炳辉（签字）：




                                                       2021 年 4 月 16 日